關于加強企業招投標管理和防范廉政風險的探討

廣東金灣發電有限公司 李 迪

市場經濟條件下，招投標是企業參與市場經濟活動的重要手段，是企業維持正常生產經營的重要行為。招投標管理是否合法、規范，不僅關系到企業經營績效高低，有時會關系到企業的生死存亡[1-3]。然而在激烈的市場競爭中，在利益驅動下招投標弄虛作假，圍標、串標等問題突出[4]。據某集團紀委統計，近年來在投訴信訪件統計中關于招投標管理問題舉報占一半以上。因此加強招投標管理、防范招投標廉政風險顯得尤為重要和迫切。

1 企業招投標管理中存在的問題及其表現

在企業招投標活動中，廉政風險無處不在。從制定招標計劃到招標結束的全過程，各個階段均有可能出現問題：

招標計劃文件編制階段。招標人受托主動將招標關鍵信息如標的預算金額、評標委員會組成、其他潛在投標人的情況等透露給特定潛在投標人以獲取好處，或投標人通過感情聯絡的方式向招標人刺探關鍵信息；確定招標方式階段。招標人不按照制度規定確定招標方式，通常有幾種情況：本應按規定公開招標的卻以邀請招標或議標方式進行，或采用單一來源采購方式，本應整體招標的卻化整為零逃避招標，半招半定、只招其中一部分，其余部分直接采用議標等；編制招標文件階段。進行違規操作而產生廉政問題的隱蔽性較強，不易被發現。如在編制招標文件商務或技術條款時，故意針對某特定潛在投標人設置專門的“保護性”條款、“蘿卜坑”讓其對號入座，或增加歧視性條款、增設門檻限制，將部分潛在投標人排除在外等，不一而足。

評標階段。亦是招標活動過程中廉政問題的易發、頻發階段，主要表現在：個別評標專家在評分過程中發表傾向性言論，引導其他評標專家評分時傾向于某特定評標人。某些評標專家互相串通、評分較一致地傾向于某特定投標人。評標專家受招標人的意見干擾不獨立評審，評分順著招標人意見。評標專家不嚴格執行評標規則，在評標過程中設法逃避監督將有關信息透露給特定潛在投標人等；定標階段。招標人未按評標專家組的推薦意見確認中標結果、簽訂合同，此類違規在評標活動中相對較少。

2 企業招投標管理問題病癥辨識及防范措施

2.1 編制招標文件不嚴謹

招標人的工作經驗不足，對招投標制度的法律法規缺乏了解，在編制招標文件過程中制定的技術標準不符合國家規定，不夠科學合理。招標人對招標項目技術條件要求、供需及市場價格等相關信息不了解，在編制招標文件時對其要求要么過高，導致投標人數少、可供選擇的投標人不多，有可能出現流標情況；要么條件要求過低，投標人數增多、招標評標工作量加大、招投標活動現場混亂，有可能被較弱的單位中標。

2.2 編制招標文件具有傾向性

通過設定投標門檻如注冊資金、代理、授權、經營范圍等條件進行限制；或在招標文件中指定品牌，以某一品牌參數作為采購需求；在制定評標辦法中做文章，如評分方法的選擇、評分因素的設定、加分條件、分值設定等方面對關聯供應商的優勢項目加大評分比重，或在關聯供應商主要對手的劣勢項目加大扣分力度等。

2.3 通過變換采購方式規避監督

一是化整為零，規避招標。采用化整為零的方式逃避招標，將達到招標起點標準的項目或金額進行分割，使得分割后各部分達不到招標起點；二是半招半定，只招其一。只對部分項目展開招標，其他部分則按設計變更或追加項目發給關系戶或擅自采用邀請招標方式；三是虛假招標，直接發包。表面虛假招標實際直接發包，與投標單位串通投標。

2.4 圍標串標

2.4.1 圍標串標的表現

投標人間的串標通常表現為：不同投標人的投標報價異常一致、或差異化極大、或呈規律性變化；不同投標人的投標文件由同一臺電腦編制或同一臺附屬設備打印；故意按照招標文件規定的無效標條款制作無效投標文件；多個投標人使用同一人或同一企業出具的投標保函；不同投標人的投標保證金由同一賬戶資金繳納；一家投標人的投標文件中裝訂了另一家投標人名稱的文件材料；故意漏掉法人代表簽字或投標文件中法人代表簽字出自同一人之手；招標文件驚人相同，如格式相同、字體一樣、表格顏色相同、甚至連錯誤也一樣；故意廢標，中標人無正當理由放棄中標，或不按規定與招標人簽定合同；電子投標中，不同投標人的投標報名IP 地址一致，或IP 地址在某一特定區域；遞交投標文件截止時間前多家投標人幾乎同時發出撤回投標文件的聲明等。

評標專家與投標人圍標串標的主要表現在：評審專家發現投標文件中存在不符合招標文件規定、投標報價中存在明顯不合理報價、技術部分中存在明顯不合理性或內容缺漏等情況而不指出；評審專家明知與投標人有利害關系卻不主動提出回避；投標文件的暗標部分，投標人做特殊記號標給某個或某些專家看；評標專家不按標準進行照客觀評分，隨意壓低或抬高主觀分等。

招標人與投標人圍標串標的主要表現在：招標人在評標現場發表傾向性言論或不當言論，引導評標專家對某投標人進行有利評分，干擾正常評標。

2.4.2 圍標串標現象的識別

圍標串標目的不外乎哄抬投標價格以獲得短期的超額利潤，或故意壓低投標報價排擠其他投標人獲得長期的超額利潤。在評標過程中注意檢查中標候選人的總報價是否屬于異常高價或異常低價（明顯偏離社會平均成本）。若存在投標人串謀行為，串謀的其他陪同投標人將不會認真編制投標文件，而是會想方設法地降低投標成本，往往是將一本標書稍微改動下就變成另外的標書。因此可從投標人的標書是否存在雷同、總報價是否有相似性、標書中錯誤的地方是否高度相同來識別是否存在串謀。

2.4.3 對圍標串標現象進行約束的辦法

增加投標人數量。可通過適當增加投標人的數量來進行防范，在串謀人的投標報價受招標限價或項目預算價約束的前提下，投標人越多參與串謀的人獲利潤越少，其參與串謀的概率就越低。同時由于存在投標成本，投標人越多意味著投標競爭程度加深，從而誘使投標商“說實話”，理論上投標報價會逐漸趨于成本價；強化法制化管理。長期聘請律師、法律顧問等專業人士參與具體的招標活動，一旦發現有串謀投標的跡象立即采取訴諸法律等行動，以約束有串謀企圖或行為的投標人報出違法高價。

規范招標文件。在招標文件中明確：若投標人串通將被訴諸法律，招標人有權宣布招標失敗、進行重新招標或宣布中標無效，串謀的投標人按照招標管理辦法將在相當長時間內失去本企業或關聯企業的投標資格。并在招標文件公示相應的串謀判別準則，以約束投標人的串謀行為；加強招標過程監督。在招標實際操作過程中要充分發動市場，通過擴大信息發布面制定合適的投標人資質條件，將資格預審改為資格后審，發動、鼓勵更多不同地域投標人參與競爭，防止同一地域投標人串標，保證一個標段至少有三個不同地域的投標人參與競爭。

重視價格監督。在招標前、評標中做好價格分析工作，在招標前對要招標標的概算和成本進行核算，掌握市場行情，對投標合理價格范圍進行預測并在評標辦法中規定，一旦在評標中發現投標價格異常、偏離投標人平均報價的某一范圍，評標委員會對投標價格進行分析，決定對該投標人是否廢標；若發現異常報價的投標較多則對情況進行分析，決定是否重新招標。必要時可制定招標最高限價。

3 規范招投標管理的建議

建立風險防范責任制度。加強對國家相關法律法規的宣貫，及時修訂完善的招投標管理制度，堵塞漏洞。要建立健全招投標責任追究制度，領導小組、工作小組各成員職責分明，在實施招投標時嚴格按照法律法規及規章制度執行；建立完善的內部監控機制和外部監督機制。在編制招標文件階段，編寫、審核要分設，各負其責。可引入獨立的第三方對標書進行審查監督，對技術要求高的標的可組成技術專家組進行編寫，防止招標文件編制不規范；加強紀檢過程監督。強化招投標小組長既是指揮者也是監督者的責任，對招投標合規性負主責。在招投標過程的各個環節紀檢監督力量及時介入，貫穿整個過程，形成震懾作用。

建立與健全預警機制。要整合紀檢、監事會、審計的力量，通過統計分析年度招投標問題的普遍性和特殊，對發現的問題，在認真調查處理的基礎上，舉一反三，不斷完善制度、制訂相應的防范措施，堵塞漏洞；對相關崗位實施預警，防止類似事件的再次出現，使招投標行為更加科學、廉潔、規范；對典型的事件要給予通報批評，對嚴重違規行為堅決問責；強化資料文檔管理，保障資料可追朔性。按照有關規定，招標人、招標代理機構應當對每個招標項目有關的文件資料建立真實、完整的招標檔案，并按照國家有關規定妥善保存，不得偽造、變造、隱匿或者銷毀。招標檔案的保存期限為自招標結束之日起至少十五年或以用電子檔案方式永久保存，以備查驗。

綜上，只要招標人嚴格執行有關法律法規、規章制度，加強過程監督和招標審計，評標專家嚴守職業道德和職業操守，擦亮眼睛、認真鑒別，相信“再狡猾的狐貍也斗不過好獵手”！讓我們一起營造風清氣正的招投標環境，為企業經營管理保駕護航！