關于科技倫理治理差異化原則的思考

李校堃

近年來，“科技倫理治理”作為熱詞頻繁的出現在媒體和相關領域。2019年7月24日，中央全面深化改革委員會第九次會議審議通過了《國家科技倫理委員會組建方案》。會議明確提出，科技倫理是科技活動必須遵守的價值準則。組建國家科技倫理委員會，目的就是加強統籌規劃和指導協調，推動構建涵蓋全面、導向明確、規范有序、協調一致的科技倫理治理體系。會議還進一步指出，要抓緊完善制度規范，健全治理機制，強化倫理監管，細化相關法律和倫理審查規則，規范各類科學研究活動。這次會議意義重大，其規格之高，議題之重要，在中國科技倫理史上罕見，顯示出中央進行科技倫理治理的決心和部署安排，具有劃時代的意義。“科技倫理治理”這個過去很少聽到的名詞，從此高頻率地進入了人們的視野。

有關科技倫理治理原則的回顧

科技倫理治理與人們熟悉的科技倫理和科技管理都不同，有其獨特而豐富的內涵。首先要明確治理和管理的不同。一般來講，管理是單向單主體的，是由管理者向被管理者發出指令落實、檢查、反饋、評估，再由管理者檢查評估，以此去實現管理目標。而治理是多向多主體的，不單單是管理者，而且被管理者（包括企事業單位、社會組織和社會成員等）可以通過民主協商、咨詢對話進行治理參與，實現社會和組織的治理目標。而科技倫理主要側重于從理論角度研究科技和倫理的關系，探求促進科技發展的倫理原則，其具有明顯的理論性與思辨性，而治理具有明顯的實踐性。由此可見，所謂的“科技倫理治理”，就是在科技倫理指導下的科技治理活動?；仡櫼延械目萍紓惱碇卫碓瓌t，主要是預防在先原則與行動在先原則。預防在先原則是20世紀70年代德國環境政策制定的原則，其原意是“遠見計劃”，要求對人類自身行為可能造成的危害進行干預。該原則構成要素包括：傷害的威脅、因果關系和影響的不確定性及先預防反應。這一原則認為，如果有威脅人類的風險可能存在，即使證實其可能性較小，也要采取措施，盡量減少和防范其發生。

行動在先原則2004年由未來主義學家馬克思·摩爾提出，用意在于彌補預防原則的缺陷。摩爾認為技術創新的自由對人類具有很高的價值，應該使用客觀開放且全面的態度去評估風險和機遇，充分考慮限制的成本和失去的機會及直接影響，同時高度重視人們創新和進步的自由。摩爾還提出了行動在先原則的10個主要構件：維護創新的自由，使用最客觀的方法，全面，接受輸入，盡可能使用比較簡單的方法，優先考慮和篩選，采取適當行動，尊重多樣性的價值觀，同等對待，重新審視與更新。預防在先原則懼怕風險，會遲滯人類技術的發展，使人類處在更大的風險之中。而行動在先原則通過推動技術的發展，促進人類超越自然的限制。

這兩種原則提出之后，都受到了不同程度的爭論和批評。批評者認為前者過于保守，可能會阻礙科學的發展;有人批評后者過于激進，其后果可能給人類帶來風險。近來，我國科技界對科技倫理治理原則進行了許多有益的討論。現在較多講的科技倫理治理原則有公平、公正、尊重人、人的福祉、透明性和公眾參與等。這些都是科技倫理治理所需要的，其重要性不言而喻，在很大程度上是科技倫理治理要追尋的價值標準，也是科技倫理治理所追求的目標。

科技倫理治理差異化原則確立的依據

學者們對科技倫理治理的原則和策略進行了探討，取得了富有成效的成果值得重視?？萍紓惱碇卫碜鳛橐环N科技實踐活動，同時必須要有明確的可操作性原則，還必須具有明確的倡導或者禁止的規定性。

科技倫理作為道德信念，作為人文社會科學，雖然有其獨特的理論體系，但其具有的思辨性特征，使其具有一定的模糊性。一個人要具有足夠的相應倫理意識，必須經過較長時間嚴格的倫理培訓和實踐鍛煉。目前要使我國每一位科研工作者都具有能夠自己判斷、自己評價所從事的科技研究結果價值利弊的能力，顯然對大多數科技工作者來說是困難的。所以，作為科技倫理治理總的原則，必須明確清晰，要能明視化、系統化，并且具有較強的可操作性，這就對科技倫理治理理論和體系的構建提出了較高的要求。

科技倫理治理既要有普遍性的價值原則，又要有具體的針對性原則。只有以辯證的方法具體問題具體分析，也就是根據不同的科學對象（科技形態），采取適當的科技倫理治理原則，即差異化原則，才會全面和更富有成效。所以，對科技形態的分屬和辨認就是科技倫理治理的首要問題，也是科技倫理治理原則確立的依據。

科技形態是科學與技術結合的統一體，是科學技術存在的樣式和狀態，是科學技術本質的特征的反映。不同形態的科學技術，其科技功能強弱不同，與人類、自然和環境的關系不同、對人類、自然和環境的影響效用不同，也就是其風險性有高低大小的不同，這成為科技倫理治理原則確定的依據。科技倫理治理原則是科技形態特征與倫理準則相結合的產物。

科技倫理治理的差異化原則

首先，挖掘整理，規范提高是古代科學技術的倫理治理原則。按照筆者的理解，我國的科學技術可以分為古代科技、現代一般科技和高風險性科技三種形態。我國的古代科學是以當時人類的生產生活實踐為基礎，以古代自然哲學如陰陽五行、天人合一、比類取像等方法為指導建立的科學，其具有整體宏觀形象把握研究對象本質的特點，具有典型代表性的是中醫藥學。這些科技經過幾千年的實踐，證明其安全性高、風險性低，而且對其風險的防范人類也積累了豐富的經驗，比如中藥學對中藥都有大毒、小毒和無毒的分類，并據此對每味中藥的用法用量都做了規定，以防范其對人可能產生的危害。對于這類科學的科技倫理治理重點在于指導人們拓展視野，尋求和利用新的有別于一般科學的科學方法，挖掘其精華、揭示其科學性，并加以提高，使其發展成新的科學。同時，向人們宣傳其獨有的科學本質，讓科學界和廣大公眾認識到中醫藥學等學科是建立在古代自然哲學基礎之上的獨特科學范式，有其獨特的科學性和規律性，以擴展人們的科學視野，打破人們深受西方科學范式和標準影響的科學觀。正如習近平主席所說：“中醫藥學凝聚著深邃的哲學智慧和中華民族幾千年的健康養生理念及其實踐經驗，是中國古代科學的瑰寶，也是打開中華文明寶庫的鑰匙。深入研究和科學總結中醫藥學對豐富世界醫學事業、推進生命科學研究具有積極意義?！蓖瑫r，在此基礎上加強規范管理，設立標準，防止有人利用古代科學的獨有特點，搞神秘主義，進行迷信活動，騙取錢財。

其次，審查在先，評估糾正是一般性科技的倫理治理原則。一般性科技包括工業革命以來的科學技術，也包括一部分風險不高的高新科技，比如繁殖育種、病蟲害防治的農業技術，一般性設計制造的工業技術，一般性生理病理檢查、疾病防治的技術和設備等等。按照一般的理解和人們過去的固有認識，這一類科學技術安全性強，風險性低，不會涉及太多的科技倫理治理內容。其實不然，隨著醫學和健康科學的發展，人們深刻的認識到，人類居住的環境，人們的衣食住行，都與人的健康、疾病、康復和養生長壽息息相關。正是基于這一認識，健康中國戰略提出了“健康融入所有決策”的戰略部署。所以，對這些貌似沒有風險、或者風險不大的科學研究，也應該從立項開始就進行健康、環境的審查評估，并追蹤檢查，及時調整，及時糾正，防止其科研過程、科研結果對于人類以及環境的危害。

最后，嚴格資質、設立禁區是風險極高型科技的倫理治理原則?，F代科學技術的發展，已經出現了一批風險極高的科技形態，凸現出一批具有極大危險性的科技類型。傳統的廣為人關注的核技術使人類籠罩在核恐怖之中;而生殖系基因編輯技術有可能改變人類的基因池，危害人類的繁衍與生存;而合成生物學等技術如果利用不好，也可能對人的生命安全和健康造成極大危害，比如病毒基因的修改可能制造出人類無法防治的病毒，給人類造成毀滅性災難?，F代科學技術的這些極高風險，已經引起了科學界的擔憂和恐懼。所以，對這類科學技術的研究，必須細致認真的甄別，列出清單，設為禁區。當然，對于這類科學技術的基礎理論研究和應用研究應該有所區別，基礎理類研究應禁而不死，設立嚴格的門檻資質和審查制度，如確有必要，應在經過充分論證，嚴格監管下，由具有資質的研究機構進行。而應用類研究應嚴格禁止，并將其上升到法律地位，若有違禁，必繩之以法。剛頒布的《中華人民共和國生物安全法》明確規定：“根據對公眾健康、工業農業、生態環境等造成的危害風險程度，將生物技術研究開發活動分為高風險、中風險、低風險三類?！辈艘幎藦氖孪嚓P生物研究的資質和安全防控措施，還對違反相關規定，非法從事相關生物研究和開發的法律責任做了明確規定?；蚓庉媼雰旱馁R建奎以非法行醫罪獲刑三年，表明了我國違禁必究的治理決心。

由于科學技術具體形態的復雜性、有些科學技術本身就有多種科技形態的特點。所以，對于科技倫理治理的原則這篇短文不可能全面概括，只能提出幾個概括性的原則。具體每個科學技術如何進行倫理治理，還應根據科學技術的具體情況審慎考量，以達到既不使科學技術危害人類，也不杞人憂天、畫地為牢，實現保障科學技術健康發展的目的。

反思與建議

反思我國科技倫理治理中存在的種種問題，做好我國的科技倫理治理工作，要做的工作很多，但我認為以下兩個方面最為重要。首先，高度警惕資本邏輯對高風險型高新科技的推動作用。從理論上講，我國科學界對資本邏輯的腐蝕作用有比較明確的認識。但是，在市場經濟的條件下，面對高新科技許多新名詞，人們很容易喪失對資本邏輯侵蝕作用的警惕性，這值得高度重視。應該清楚的看到，在市場經濟條件下，很多以高新科技出現的風險極高的技術，資本邏輯對其的推動作用仍然不可小覷。馬克思對資本邏輯的負面作用的許多深刻論述，仍然具有真理性?！耙挥羞m當的利潤，資本就膽大起來，如果有10%的利潤，資本就會保證到處被使用，有20%的利潤資本就能活躍起來，有50%的利潤資本就會鋌而走險，為了100%的利潤，資本就敢踐踏一切人間法律，有300%以上的利潤資本就敢犯任何罪行，甚至去冒絞首的危險?！?50多年前，馬克思引用英國經濟學家托·約·登寧這段話對資本邏輯的真實描述，我們今天仍然應該牢記。其次，加強對科技人員的科技倫理治理知識教育?？萍紓惱碓谖覈鴮傩屡d科學，不少高等院校對相關專業尚未開設這門課程，許多科技人員沒有系統的學習有關科技倫理的知識，不具備對高新科技風險進行倫理判斷和應對的能力，常常在不知不覺中犯了錯，甚至是處在險境不知險。因此，在抓緊科技倫理治理研究的同時，抓好有關教材建設，在高等院校的各類科技專業，開設有關科技倫理治理的課程，已是當務之急，同時也應通過舉辦短期培訓班，在職教育等，加強對在職科技人員的科技倫理知識培訓。相關部門應該采取切實措施，抓好這一工作。

責編/趙博藝? ? 美編/宋揚