社會主義初級階段理論的歷史邏輯及重大意義

羅舒瑤

（延安大學 政法與公共管理學院，陜西延安716000）

現階段，我國仍處于社會主義初級階段，并將長期處于這一階段的最大實際仍然沒有改變，科學把握這一重大問題對于大力促進我國社會主義事業健康發展，具有極為重要的指導意義。

一、社會主義初級階段理論形成的歷史背景

馬克思在《哲學的貧困》中談到“每個原理都有其出現的世紀”，也就是說無論什么理論的形成都有其必然性，并不是偶然，而且也可以說是歷史發展所出現的特定產物以及必然產物。基于此，要對社會主義初級階段理論有一個更加深入的理解，那么就需要將其置入到它所形成的歷史背景中，具體可以從這些方面入手，將有利于對其本質進行把握。

（一）國際共產主義運動重心的東移

首先從國際共產主義運動的發展軌跡來看，在西方開展的過程主要體現在法國巴黎工人起義、成立第一國際以及法律巴黎公社的偉大實踐。19 世紀70年代后，自由資本主義開始向壟斷資本主義演變，隨著形勢的變化，也促使共產主義運動在國際上的重心發生了變化，逐漸向東邊轉移。當時俄國成為了“矛盾集合點”，共產主義與資本主義都在俄國聚集。“十月革命”的勝利，對世界的發展產生了極大的影響，世界歷史前進的方向也發生了變化。二戰之后，在東方出現的第一批社會主義國家則是以中國代表的社會主義國家，也奠定了共產主義東移并成熟的基礎。但是，東方國家普遍比較落后，而且沒有經歷資本主義的全面發展，在這樣的情況下這些國家直接開始社會主義的實踐，所以要達到未來共產主義社會第一階段設想的目標難度極大，具體要求體現在：消滅貨幣與商品、計劃經濟、單一的生產資料公有制等，這些要求要達到幾乎不可能，這就促使進一步提出了社會主義初級階段的理論問題。

（二）斯大林社會主義模式及其局限性

斯大林在“一國能夠建成社會主義理論”的基礎上，建立了“斯大林社會主義模式”。這種模式，在短時間之內的確發揮了一定的作用，但是，隨著生產力的蓬勃發展，則慢慢又成為一種并不利于推進生產力發展與突破的僵硬化社會主體。從政治角度而言，國家的權力已經高度集中，構建了一個過分繁瑣的、冗余的政府管理機構。在經濟上，建立了權利高度集中的經濟管理體制，不利于生產力發展。從農村來看，傳統農村公社特征非常明顯。所以，整體來講社會主義初級階段的理論是在揚棄“斯大林社會主義模式”的局限性，從而為社會主義現代化建設指明方向。

（三）中國社會主義建設的經驗教訓

新民主主義革命勝利之后，就如何建設社會主義，照搬照抄“斯大林社會主義模式”，脫離了生產力落后和社會物質基礎薄弱的現實情況。由于受到“左”的錯誤思想，社會主義建設走了彎路。十一屆三中全會重新確立了實事求是思想路線，糾正了“左”的錯誤，把黨和國家工作重心轉移到經濟建設上來。從而為社會主義初級階段理論的創立與完善提供了必要的歷史條件。

二、社會主義初級階段理論形成的理論淵源

社會主義初級階段理論作為當代中國馬克思主義的重要組成部分，與馬列主義以及毛澤東思想之間存在著一種繼承與發展關系，體現在以下這些方面。

（一）馬克思晚年關于東方社會發展道路的天才設想

馬克思晚年以俄國為例，對東方社會發展道路所作的新思考，提出跨越資本主義“卡夫丁峽谷”的天才設想。所謂跨越“卡夫丁峽谷”，來自一個特定的典故。他在這一典故前面加了一個“不”字，認為在特定的社會歷史背景下，對于資本主義卡夫丁峽谷可以不進行通過，意指可以超越資本主義生產關系，以便其免受資本主義社會的種種痛苦、不幸、恥辱等等。1877年11月，馬克思在《給〈祖國紀事〉雜志編輯部的信》中提出了這樣的設想，即：基于俄國的實際情況來看，倘若繼續走其在1861年所走的道路，那么俄國將會失去當時歷史所能夠提供給一個民族的最好機會；同時，還會受到資本主義制度的沖擊，將會帶來非常巨大的災難。[1]馬克思摘錄了大量的“人類學筆記”，在此基礎上，他在《致維·伊·查蘇利奇的信》及其草稿中，提出俄國有可能不通過資本主義的“卡夫丁峽谷”的天才設想。對于晚年的馬克思而言，基于方法論的角度來看其天才設想，當中就有著非常具有啟發性、價值性的觀點。對“西方中心論”進行了破除，將社會主義道路在實施過程中所存在的“西方模式”有效打破，并提出了構建具有開放性特征的社會主義，其中對外交的重要作用進行了肯定。此外，他還指出，社會主義能夠超越資本主義的生產關系，但是客觀來講，資本主義所創造出來先進、強大的經濟水平以及生產力則是無法超越的，這里也充分指出社會主義一樣可以通過市場經濟尋求發展，兩者之間存在著兼容性，兩者是可以共存的。這些構成了社會主義初級階段的理論源頭。

（二）列寧的“新經濟政策”及其“政治遺囑”

隨著社會的發展，偉大的列寧同志根據社會歷史條件，延續了馬克思天才設想的思路，對于怎么在落后的東方國家進行社會主義建設開展了新的、全面的研究，他從“戰時共產主義”開始進行了一系列的探索，“新經濟政策”是其探索歷程的展開。

“戰時共產主義”的實施，最大限度地將全國的物力和財力集中了起來，從而取得了軍事上的勝利，為十月革命的勝利成果的捍衛以及新生的蘇維埃政權的鞏固，提供了必要的物質前提。但同時具有嚴重的歷史局限性，因為從俄國的實際情況來看，其思想文化、政治、經濟等各個領域均已經很落后，此時如果直接朝著共產主義過渡，無非就是空想。強令大中企業全部收歸國有、取消一切私人貿易、實行余糧收集制等等，這些措施遠遠超出了俄國社會能夠承受的水平，結果造成了社會的不穩定和生產率的嚴重下降，最終，導致在1921年春，蘇俄發生了嚴重的經濟政治危機。

1921年，列寧做出了新的選擇——實行“新經濟政策”。實行“租讓制”；傳統的余糧收集制則被糧食稅所代替；以小生產為基礎而發展起來的私人資本主義，則通過引導使其朝著“合作制”的資本主義模式不斷發展；發揮資本家的作用，使其運用手中力量對商品進行攤銷，同時，對小生產者生產的產品進行收購等等。實踐證明，列寧通過對俄國建設社會主義的經驗、教訓的深刻反思、總結，得出的“新經濟政策”理論與建設社會主義的規律是相一致的，揚棄了“戰時共產主義”的弊端，對晚年馬克思的天才設想做出了新的發展，從而對我們今天創立和發展社會主義初級階段理論提供了重大的啟迪。正是出于這一考慮，鄧小平同志提出這樣的見解，即：社會主義應該是一個什么樣子，蘇聯搞了這么多年，也沒有將其搞清楚。而列寧的思路比較清晰，推崇新經濟政策發展，但是這樣的模式后來也變得僵化了。[2]139列寧在他生命的最后時刻，口授了五篇論文和一組信件，這就是被后人所稱的“政治遺囑”。“政治遺囑”反映了列寧在“新經濟政策”實踐基礎上對東方落后國家如何建設社會主義最后的思考。為經濟落后國家建設社會主義和發展經濟指明了正確的方向。

總之，列寧在不斷總結實踐經驗，對如何進行社會主義建設，作了新的極具理論價值和實踐價值的可貴探索。隨著十月革命的勝利之后，“戰時共產主義”朝著“新經濟政策”全面過渡；同時“奪取俄國”的思想開始轉變成為“管理俄國”的思想。此時，可以明確的是我們對社會主義的發展看法已經發生了徹底改變。[3]基于理論邏輯而言，這樣重大的改變則成為推進社會主義初級階段逐步發展的理論之源。

（三）毛澤東的“不發達的社會主義階段”

毛澤東同志從本世紀50年代中期，已經發覺“斯大林社會主義模式”存在著局限性。他講過，蘇聯在對重工業、輕工業、農業等之間關系進行處理的過程中，犯了原則性上的錯誤。蘇聯僅重視重工業，但是輕工業以及農業卻被忽視，這就進一步導致市場上貨物不足，而且也影響到貨幣的穩定性。[4]722他進一步指出，從蘇聯最近建設的現狀來看，更暴露了一些錯誤與缺點，而他們走過的彎路，我們不能再走，他們的過去就是我們應該借鑒的經驗與教訓，這樣才能少走彎路。[4]720因而，毛澤東開始了對之初步批判，這一初步批判涉及到政治、經濟和文化等方面。20 世紀50年代末到60年代初，在初步總結之前建設的經驗教訓后，他進一步意識到在中國的社會主義建設有著長期性、復雜性以及艱巨性特征。經過1958年“大躍進”和人民公社化運動的嚴重損失之后，毛澤東結合蘇聯《政治經濟學》，對社會主義發展階段的問題進行了更加集中的討論。根據階段論的思想，他提出我國現在處在“不發達的社會主義”階段這一重要觀點。他提出，社會主義有不發達階段與比較發達階段之分，而比較發達階段通常會比不發達階段所需要的時間會更多。隨著第二階段的發展，其物質財富、精神財富將會日益豐富，而民眾的共產主義思想覺悟也將隨之提升，此時就開始步入共產主義。[5]

結合中國國情毛澤東對形勢進行深入分析，以及吸取蘇聯的經驗教訓分析，提出中國正處在不發達的社會主義階段。因為，中國一窮二白。毛澤東一再強調中國一窮二白的現實，認識到社會主義建設的艱巨性、困難性和社會主義特殊的長期性。中國目前仍然處在不發達的社會主義階段，并且需要相當長的時間，這之后還有一個更長的發達的社會主義階段，那么，整個社會主義的歷史階段無疑將是很長很長的。毛澤東對社會主義階段的深入探索所提出的理論與經驗，為鄧小平精準定位社會主義初級階段的基本國情提供了思想理論基礎。

三、社會主義初級階段理論的形成過程

列寧在研究真理的發展規律時，做出了“真理是過程”[6]的重要論斷。社會主義初級階段的理論形成，是經歷了一個過程的，所以，我們在研究社會主義初級階段的理論時，必須運用“真理是過程”的方法，正確地看待研究對象，要從其產生和發展的過程中加以研究，進而揭示其產生和發展的內在邏輯。

1979年3月黨的理論工作務虛會上，鄧小平同志將我國的國情做了概括，其最基本的特點就是底子薄、人口數量大、耕地面積少。強調了“中國式的現代化，必須從中國的特點出發。”[7]從《關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》來看，其中明確指出目前的社會主義制度還處于初級階段，要從比較不完善發展到比較完善，所需要的時間還比較長。[8]53此時，首次鮮明地對社會主義初級階段的概念進行了明確。在十三大召開前，鄧小平同志第一次明確地概括了當代中國所處的階段就是“初級階段的社會主義”。他說，當前中國的社會主義處于什么樣的階段，就是處于一個初級階段，也就是說中國當前是初級階段的社會主義。[2]252在黨的十三大的報告中，針對初級階段的理論首次進行了科學、全面、深刻地詮釋，也就意味著理論的確立。由于80年代末和90年代初國內國際風波，蘇東劇變，國際共產主義隨之進入了前所未有的低潮階段，中國又一次面臨著如何發展的嚴酷考驗，即是否定社會主義制度或是否定社會主義改革開放重走改革開放前的路，還是繼續走中國特色社會主義道路。鄧小平同志強調十三大的報告“一個字都不能動”，其確定的路線、方針和政策，“連語言都不變。”[2]296為此，他在1992年1月18日到2月21日著名的南方談話中，針對國內改革開放中出現的新問題和國際上蘇東劇變的新情況，科學地總結了國內外社會主義建設的經驗與教訓，明確指出了黨的基本路線要管一百年，一百年不動搖，這就意味著社會主義初級階段會是一個很長的歷史過程。

社會主義初級階段發端于社會主義制度下的不發達狀態，終結于社會主義現代化實現。必須完成從“農業國”向“工業化國家”的飛躍，建構社會主義市場經濟的經濟體制，從而使社會主義市場機制在國家的宏觀調控下發揮其對資源配置應有的基礎性作用。把經濟建設這個中心和科技教育文化的發展協調起來，以實現社會的全面進步和人的素質的全面提高。把根本點放在提高人民的生活水平和逐步實現由貧變富，同時又是逐步發展以及必然有一部分人先富起來最終達到共同富裕的動態性過程。必須首先承認我國東部沿海地區經濟文化水平較高和中西部地區經濟文化水平相對落后的有先有后發展的現實，以及經濟文化發展較快的東部沿海地區必須帶動、幫助中西部經濟文化發展較慢的地區以實現地區經濟文化合理布局、協調發展。它是一個經濟、政治和其他方面體制辯證統一和不斷改革的自我完善和自我發展的過程。在社會主義初級階段，兩個文明都要抓，全面發展人民思想道德水平和精神狀態，在社會主義的基礎上橫向“逐步縮小同世界先進水平”和縱向“實現中華民族偉大復興”。

四、社會主義初級階段理論地位和作用

社會主義初級階段理論在社會性質和社會發展階段這兩個根本問題上，對當代中國的國情作了科學的判斷，深刻地把握住了當代中國的最大實際，推進馬克思主義實現新發展，更推進了新時代中國特色社會主義發展。

（一）社會主義初級階段理論是黨的基本路線的理論基礎

黨的基本路線是立足經濟建設，嚴格遵循四項基本原則，從而推進改革開放不斷深入。社會主義初級階段理論說明了我國現在已是社會主義社會，一定要堅持社會主義，突出了社會主義這一性質。鄧小平同志歸納總結了社會主義的本質是消滅剝削、消除兩級分化、最終實現共同富裕。這就要堅持不懈地將經濟建設擺在中心位置，促進生產力的大力發展，為實現全體人民的富裕打下堅實的經濟基礎。與此同時，還需要堅持不懈地推進改革開放，如此才能有良好的制度基礎、外界環境，這些都是經濟建設不可缺少的。社會主義的性質決定了我們必須堅持四項基本原則，只能在社會主義的基礎上促進生產力的不斷提升，為實現全體人民的幸福而不懈奮斗。

（二）社會主義初級階段理論為我國的基本經濟制度和分配制度的確立提供了理論依據

社會主義初級階段有兩層含義，其中之一含義是指我國目前還處于社會主義的初級階段，即生產力處于相對落后狀態的階段。認識到這一基本國情，我們做什么都要從實際情況出發，實事求是，所有關于改革和發展的戰略都必須考慮到這個基本國情。根據生產力落后的實際情況，從生產關系與生產力之間的規律入手，進一步構建以及完善了以公有制為主體的多種所有制經濟共同發展的經濟制度，它為建立和運轉市場經濟體制提供了保證，對經濟的持續、快速和健康發展起到了推進作用。社會主義初級階段理論，也為分配制度的確立提供了理論依據。

（三）全面深化改革要以社會主義初級階段理論為指導

如今，社會主義進入了新的歷史階段。經濟建設獲得重大成就的同時許多影響發展的實際問題也凸顯出來，這些問題能否得到及時、妥善地解決，關系到我國能否持續地、健康地發展下去。宏觀經濟發展的動力不足、微觀經濟的主體活力不夠、全球經濟中的博弈挑戰、收入分配的不平衡導致社會發展的不平衡等問題的處理，一定要以社會主義初級階段理論為指導。唯有如此，方能在全方位深化改革的過程中恰當地孕育經濟發展的新的動力，不斷強化政策環境，繼續保持經濟發展、社會發展的強勁態勢，也才能有足夠的空間、時間來解決好上述的嚴峻問題。