基于CIPP模型的高校儀器設備全生命周期管理評價機制構建

佘 明，王 勤，馮建剛

（1.南京航空航天大學a.航空學院；b.國有資產管理處，南京 210016；2.河海大學實驗與分析測試中心，南京 210098）

0 引言

黨的十八屆三中全會首次提出“推進國家治理體系和治理能力現代化”這個重大命題，并把“完善和發展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現代化”確定為全面深化改革的總目標。黨的十九屆四中全會進一步明確了新時代堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化的總體要求、總體目標和重點任務。

高校治理體系是國家治理體系的重要組成部分，四中全會為高校提升治理能力、推進“雙一流”建設提供了科學指南和基本遵循。儀器設備作為高校固定資產的重要組成部分，是高校賴以生存與發展的重要物質基礎，對于高校的人才培養、科學研究、學科建設有著重要的保障。高校儀器設備管理是大學內部治理的重要內容，也是高校實現“雙一流”建設目標的重要支撐，儀器設備管理水平直接反映了高校治理水平。當前，高校儀器設備管理水平持續提升，但對照四中全會的最新要求、對照“雙一流”建設的更高目標，一定程度上還存在不足，亟待加快解決。

本文主要借助管理學中的CIPP模型，從儀器設備全生命周期管理出發，構建高校儀器設備管理評價機制，試圖提高儀器設備管理的科學性、專業性、體系性，以更好地服務于高校教學、科研及“雙一流”建設，為高校治理能力現代化建設助力。

1 我國高校儀器設備全生命周期管理現狀

在高校儀器設備管理中，全生命周期管理的概念得到了越來越多的關注。儀器設備全生命周期管理是指從規劃、選型、論證、招投標、合同簽訂、采購、建賬、使用和處置報廢的整個過程中對設備實施的全面合理的管理，可大致分為準備期、采購期、使用期、處置期。準備期主要進行儀器設備的規劃、論證，做好可行性分析和設備型號選擇等；采購期主要進行招投標、合同簽訂、設備試用、驗收建賬等；使用期就是設備正常投入使用的階段，也包括設備的維護、安全等內容；處置期主要就是設備的報廢、處置［1-5］。

2006 年國家出臺《行政事業單位國有資產管理辦法》，2017 年教育部發布《關于規范和加強直屬高校國有資產管理的若干意見》，在這一系列文件的指導下，高校進行了多輪資產管理改革，建立健全了管理體制和管理組織模式，完善了從配置、使用到處置等全過程的管理制度體系，開展了資產清查，創新了管理理念，人員素質不斷提高，管理的硬件與軟件建設不斷加強，管理效率也不斷提高［6］。但由于多方面的原因，對照儀器設備全生命周期管理的各個階段，依然存在規劃導向不明確、市場調研不充分、采購工作效率偏低、驗收把關不嚴、設備利用率不高、維護不到位、后評價缺乏、處置機制不靈活等問題［7］。

（1）準備期—規劃導向不明確、市場調研不充分。在“雙一流”建設的背景下，高校的儀器設備配置必須有鮮明的導向，重點圍繞學科建設和師生切身需要來進行規劃。目前，部分高校更多的還是關注經費是否及時使用、儀器設備用途是否明確等問題，沒有樹立以學科為導向的資源配置理念，這將影響到“雙一流”建設的質量。另外，部分貴重儀器設備特別是進口設備采購前，市場調研不夠全面，沒有充分了解設備的使用效果、不同設備的價格差異和使用功能等［8］，容易造成經費的浪費。

（2）采購期—工作效率偏低、驗收把關不嚴。雖然各高校利用信息化手段簡化了儀器設備采購的審批流程，但是由于采購環節涉及的部門較多，職能相對分散，整體采購工作的效率比較低；對于多校區辦學的高校，這種情況更加嚴重。另一方面，為了盡快完成預算，在經費足夠的前提下，采購中會更傾向于購買更加昂貴的設備。另外，設備采購時常常滿足不了個性化的需求，未能有效落實國家對科研儀器設備采購精準性、實用性方面的要求。在驗收時，存在“走過場”的現象，僅檢查設備是否完好，沒有對設備的參數指標進行技術層面的專業檢驗。

（3）使用期—利用率不高、維護不到位。儀器設備使用單位大多關注安全責任，不注重儀器設備的使用效率，管理責任缺失，儀器設備使用效率偏低［9］。造成儀器設備的使用效率低的原因是多方面的：部分儀器設備的專業性很強，在高?？蒲?、教學中的應用領域較窄；部分團隊或個人，使用課題經費購買的設備，不愿意向其他團隊或者個人共享；高校整體的設備共享信息公開機制不完善［10］，以上眾多原因，造成了部分設備的長期閑置。同時，部分設備的維護也不到位，特別是一些昂貴、專業性強的設備，缺乏專人使用和維護。

（4）處置期—后評價缺乏、處置機制不靈活。在儀器設備投入一定的前提下，儀器設備的使用效率越高，教師的學術活力和學校的辦學水平也會越高。目前，高校儀器設備采購論證機制有了較大進步，但是對于儀器設備的使用效率和效益缺乏有效評價，有的高校在評價中重形式輕效果，有的高校甚至沒有開展相應的評價，績效管理的理念沒有深入人心［11］；同時，部分設備的報廢管理不夠靈活，應該及時報廢的設備沒有報廢，到達報廢期限但具有一定使用價值的設備沒能發揮教學輔助等功能。

2 CIPP 模型的基本內涵和在儀器設備管理評價中的作用

2.1 CIPP模型的基本內涵

CIPP模型最初應用于教育評價領域，由美國學者Stufflebeam等于20 世紀60 年代提出。此前，由“教育評價之父”泰勒所提出的目標導向評價模式是教育評價界的主流理論，但該理論在實踐運用中暴露出了單一目標適用范圍有限等不足。在此背景下，CIPP模型被正式提出并得到了廣泛運用，Stufflebeam 也借此奠定了自己在評價領域的地位［12］。

與泰勒提倡的目標導向評價模式不同，CIPP評價模型是以決策為導向，認為“評價不是為了證明，而是為了改進”“評價是為管理者做決策提供信息服務的過程”，更加注重效用評價，從而為管理者提供決策支持。CIPP模型包括背景評價、輸入評價、過程評價、成果評價4 個步驟（見圖1），CIPP 正是由背景（Context）、輸入（Input）、過程（Process）、成果（Product）4 個英文單詞首字母組成［13］。

圖1 CIPP評價模型

背景評價主要是為了確定對象需求并科學設定評價目標，需要對內外環境、對象需求、對象特點等進行調研和評估，確保目標設置的科學性和合理性。背景評價完成后，就要進行輸入評價，對備選方案進行比較和評估，形成最優方案，重點考察方案是否可行、適用、有效。確定方案后，第3 步就是對實施情況進行過程評價，通過及時的監控和反饋，對偏離目標的情況進行優化調整，確保效果，過程中要有詳盡的文字記錄。最后是成果評價，對整個過程進行評價，既要了解各方的滿意度，還要評估目標的完成度［14］。

2.2 CIPP模型在儀器設備管理評價中的作用

CIPP模型突出了評價的發展性功能，突出了評價的目的在于改進工作，并倡導評價方式的選擇要有針對性［15］，模型的整體性、系統性、協同性較強，在評價領域尤其是教育評價方面有著廣泛應用。模型目前幾乎沒有在高校資產管理評價領域應用，而模型的4 個步驟與儀器設備全生命周期管理的4 個階段較為吻合，其全程性、過程性、反饋性等特點有助于對設備的論證、采購和使用等環節進行改進和完善，從而提高儀器設備的管理水平；同時，這也是拓展CIPP 模型適用范圍的有益嘗試，對于高校管理評價理論的豐富具有一定價值。

3 基于CIPP 模型的高校儀器設備全生命周期管理評價機制設計

基于以上分析，圍繞儀器設備全生命周期管理的基本內涵和現存問題，遵循“明確目標、科學論證、強化管理、優化評價”的總體邏輯，可以借助CIPP 模型，輔之以專家調查、問卷分析、實地調查等方法，創新性地構建高校儀器設備管理評價機制。

（1）背景評價。背景評價環節，對應儀器設備準備期，要明確儀器設備管理的總目標，對需求、問題、資源、機會進行評價，通過深入調研分析建立儀器設備采購預判體系。①評估學校學科建設的總體戰略和師生成長發展需求，針對不同學科的政策投入導向要清晰，師生對儀器設備的需求要詳細掌握。②分析儀器設備管理現存的問題，尤其是同類設備購置時，要參考歷史數據。③摸清家底，盤點儀器設備的“存量”和可能的“增量”，避免資源浪費。④明確儀器設備采購的時間安排。

（2）輸入評價。輸入評價環節，對應儀器設備采購期，主要是在完成背景評價的基礎上，做好對設備招投標、試用、驗收等工作的評價。①對各投標方案進行論證比較，從中選定最優方案，重點是對設備的可行性和效用性進行評價，解決“設備是否滿足學科建設的需求、師生的需求”“設備是否能按期投入使用”等問題。②對照技術參數和指標，對設備的試用情況進行評價，并根據評價情況來驗收。③對采購工作整體流程進行評價。

（3）過程評價。過程評價環節，對應儀器設備使用期，要對儀器設備的使用狀況進行連續不斷的監控和反饋，為決策者提供及時、準確的信息，這是CIPP模型的顯著優勢。①要評價設備的使用效率和效益，主要包括設備的使用情況，在人才培養、科學研究等方面的產出情況，設備的開放共享情況等。②要評價設備的故障率和安全性。③要評價設備的維護措施是否得當、有效，人員的管理意識和職責履行情況等。因為儀器設備的使用周期不同，這個階段的時間跨度也相應地會有較大差異。設備使用過程的文檔要做好保存，這對于后期甚至使用過程中（有的設備壽命較長，使用周期中存在再次購買的可能）購置同類設備有著重要的參考價值。

（4）成果評價。成果評價環節，對應儀器設備處置期，重點是評價既定目標的達成度以及設備剩余價值的再利用等，包括學科建設目標貢獻度（主要是考查設備產出情況對學科建設的支撐）、師生滿意度、同類設備原有問題的解決情況、購置時間點合理性、相關管理制度的有效性、資產剩余價值的作用發揮等。

根據以上分析，可以構建高校儀器設備管理評價機制框架，見表1。

3.1 案例：以N高校某光學平臺采購為例

N高校擬于本年度6 月份采購某光學平臺，現運用上述模型對改設備全生命周期管理狀況進行評價。

（1）背景評價。該校光學學科屬于學校重點支持學科；通過問卷調查，該學科教師及學生對該設備均有較強的使用需要，并形成了需求論證報告；該學科尚未購買過同類設備；設備試用期為2 個月，6 月份購置后經過試用期檢測可于本年度9 月份投入使用，能夠及時滿足科研需要。經過背景評價，認為該設備購置可行性高，可以列入采購計劃。

（2）輸入評價。經過專家打分，對多臺備選設備從效果、費用等方面進行了論證比較，確定購買C 國的A設備；試用期，設備運轉良好，各技術指標正常，故障率在預定范圍；采購工作流程需進一步改進，信息化程度有待提高。經過輸入評價，認為A 設備符合采購需要，準予采購。

表1 基于CIPP模型的高校儀器設備管理評價機制框架

（3）過程評價。設備使用期為5 年，實際使用時長達到預定目標，閑置率低；學生培養數、科研論文數均達到原定目標，專利數略低；設備故障率很低，未發生安全事故；設備使用人員主要為該學科的教師、研究生，外部人員使用時有專人指導，維護工作主要由研究生承擔，設備管理隊伍專業化程度高；設備使用的過程文檔保存完好，為其他同類設備采購提供了較好的參考。通過過程評價，認為A設備使用情況良好。

（4）成果評價。設備產出情況好，為該校光學學科建設作出了貢獻；通過問卷調查，師生使用的滿意度高；設備的安全性較同類設備好，設備購置時間點較為合理；相關管理制度完善、有效；設備報廢后，投入了本科生教學工作。通過成果評價，認為A 設備總體目標達成度高，設備管理水平高。

3.2 小結

本文所構建的高校儀器設備管理評價機制，采用了傳統CIPP模型的基本思想，加入了問卷調查、專家打分等較為成熟、易于操作的管理評價方法，較好地解決了高校儀器設備全生命周期管理中現存的問題，既適用于單臺儀器設備的全生命周期管理評價，也可滿足學校宏觀層面儀器設備管理評價的需要，相關指標可以根據決策環境和評價對象的不同進行修正和調整。

4 結語

高校儀器設備管理對于“雙一流”建設有著重要意義，要堅持目標導向與效果導向相結合，聚焦學科建設、教師發展和學生成長需要，優化儀器設備配置方式，加強過程管理，提高管理效率和產出效率，從而推進高校治理能力提升，實現“雙一流”建設目標。本文運用CIPP模型嘗試構建了一種高校儀器設備全生命周期管理評價體系，有其合理性，也有局限性，通過案例檢驗可以發現，4 個步驟環環相扣、前后關聯，實際操作時工作量較大。但可以預見的是，未來信息技術的作用在各個領域將會進一步擴大，如能將本研究提出的儀器設備管理評價機制與信息技術緊密結合，實現較長周期的數據共享、深度挖掘，進一步簡化操作流程，將會更好地發揮該評價機制的作用，從而提高儀器設備管理的科學性、針對性、有效性和及時性，為決策者提供更有價值的參考。