定戰略、作決策、防風險

中國船舶集團董事會秘書 安曉非

規范董事會建設是中央企業建立中國特色現代企業制度的重要方向，發揮好董事會作用是提升公司治理體系、治理能力現代化水平的重要方面。中國船舶集團董事會認真貫徹落實黨中央和國資委加快推進中國特色現代企業制度建設的最新要求，在如何更好地發揮董事會定戰略、作決策、防風險作用方面進行了一些積極的探索，取得了良好的成效，推動公司治理水平邁上了新臺階。

著眼長遠定戰略，當好引領者

強化集團公司戰略引領力。中國船舶集團董事會把“定戰略”作為董事會的首要職責，成立伊始便著手謀劃企業發展戰略問題，董事長高度重視、加強領導，多次聽取專題匯報，提出指導性意見和明確要求，董事會成員積極參與，外部董事充分發揮專業優勢，從不同角度提出意見建議。經過集團上下4個多月的共同努力，歷經兩下兩上、數易其稿，最終制定形成了《集團公司高質量發展戰略綱要》，召開了第一次戰略工作會議，推動集團上下在思想認識上形成一條心，在實際行動中擰成一股繩。

樹立新集團企業使命和戰略目標。集團公司從行業、國防、國家三個層面，確立了企業使命：引領行業發展，支撐國防建設，服務國家戰略;樹立了2045年全面建成產業結構合理、質量效益領先、軍工核心突出、國際競爭力強的世界一流船舶集團的戰略目標;明確了四大產業方向：海洋防務裝備產業、船舶海工裝備產業、科技應用產業、船海服務業;實施了兩種管控模式：對海洋防務裝備產業、船舶海工裝備產業實施“戰略+運營”型管控模式，對科技應用產業、船海服務業實施“戰略+財務”型管控模式。

構建集團公司“3+3”戰略管理體系。為確保集團公司戰略綱要落實落地，對成員單位管得好、控得住，集團公司以戰略綱要這一頂層戰略為依據，制定各專項領域的分戰略，將頂層戰略的發展方略、戰略目標、戰略舉措分解和落實進去，細化形成可操作、可實施、可考核的具體舉措;指導成員單位制定自身發展戰略，明確企業發展定位和前進方向。在“頂層戰略-分戰略-子戰略”的基礎上，再通過制定“五年發展規劃-三年滾動計劃-年度工作計劃”，形成層次清晰、內容完整、銜接緊密的“3+3”戰略管理體系，為實現戰略管控奠定良好基礎。

科學規范作決策，當好決策者

注重科學決策，推動高質量發展。董事會嚴格執行“三重一大”決策制度和授權管理辦法，堅持重大事項應前置必前置，應上會必上會，切實扮演好“作決策”的角色。2020年，集團公司共召開董事會會議12次（其中現場會議8次、通訊會議4次），審議和研究67項議案;23次專門委員會，研究66項議案，在戰略重組、深化改革、資本運作、資源整合等方面推進了一系列重大決策，為企業高質量發展奠定了堅實基礎。在重大項目決策中，董事會注重把握與黨組的不同職責定位，黨組側重于把方向，董事會更加關注于決策論證分析，各位董事從不同角度提出專業意見，不斷促使議案論證更加科學、市場分析更加透徹、風險分析更加深入，充分發揮董事會科學、專業的決策作用。

積極推進重組整合，提升融合度。集團公司認真落實央企總部“去機關化”要求，及時制定重組整合總體方案，高效完成集團總部機構整合，進一步優化職能和精簡機構，總部部門數量壓減了21%，人員編制壓減了35%。優化集團管控體系，分類分步推進成員單位重組整合，目前已完成船海服務業企業和支撐機構的重組整合，單位數量由16家整合為5家;正在抓緊推進地區公司和成員單位的改革重組，努力將二級單位數量從集團重組整合之初的147家壓減至100家以內，切實提升管理體系和管理能力的現代化水平。

健全完善制度體系，提升規范性。科學規范的決策管理制度，是董事會科學決策、高效決策的制度基礎。董事會在制度建設上充分發揮表率作用，以系統完備、銜接緊密、運行有效為目標，初步構建了“1+2+N”的董事會制度體系。其中，“1”指公司章程，是集團公司的根本大法。“2”指董事會議事規則、董事會授權管理辦法，是董事會運行的總體綱領。集團公司從重組整合的新實際出發，在董事會的21項職權中，針對投資、融資、擔保等8類重大事項，根據成員單位經濟規模的大小，分別研究提出具體的授權標準，構建了授權管理體系。“N”指各專門委員會議事規則等支撐和保障董事會運作的配套制度，包括《董事會議案規范管理辦法）》《成員單位董事會規范運作暫行辦法》《為外部董事提供信息管理暫行辦法》等10余項制度。2020年，集團公司新制定、修訂規章制度92項，其中基本制度18項、專項制度34項、具體制度40項，為集團公司規范化運行提供了制度保證。

堅守底線防風險，當好守夜人

加強調查研究，摸清風險隱患。為深入了解新冠肺炎疫情對企業生產經營的實際影響，董事會將深入一線調研擺在重要位置，制定年度調研計劃，2020年外部董事先后開展調研10次，足跡遍布北京、上海、湖北、河北、江蘇、云南、黑龍江等10個省份、36家成員單位，涵蓋了造船企業、科研院所、動力企業、上市公司、專業公司等各類型單位。在調研掌握第一手資料的基礎上，研究制定2020年集團公司全面風險報告，將市場變化和市場競爭風險、產品交付風險、財務風險、安全生產風險、供應鏈風險等確定為年度重點風險領域，針對不同產業分別制定相應管控措施，確保守住不發生系統性風險的底線。

充分發揮審計與風險管理委員會作用。審計與風險管理委員會切實履職行責，特別針對2020年風險挑戰不確定因素較多的情況下，年初組織政策法規部、審計部等部門召開專題工作會，研究確定風險管理、合規、審計全年工作計劃和重點工作任務。2020年共召開6次專委會會議、研究8項議案，制定了集團合規管理辦法，開展了大型郵輪項目的風險及防控、造船企業物資采購等專項審計，針對企業風險防控、降本增效提出了改進意見，為集團公司持續健康發展保駕護航。

統籌抓好疫情防控和經濟發展，確保平穩運行。面對堅決打贏疫情防控阻擊戰和科研生產經營攻堅戰的雙重大考，集團公司充分發揮重組整合帶來的整體優勢，加強集團層面組織協調，統籌資源利用，想方設法將疫情帶來的損失降低到最低程度。經過集團上下頂住壓力、主動作為，2020年前三季度集團經濟運行保持了企穩回升的態勢，主要經濟指標好于預期，利潤總額、凈利潤同比增長16.42%、21.49%，成本費用率同比壓降0.99%，特別是船海主業在全球船海市場整體需求下跌近50%的嚴峻形勢下，新接訂單、完工交付、手持訂單分別占全球份額的24.2%、17.4%、23.4%，全面超越韓國現代重工集團，三大指標均居世界造船集團第一位。

中國船舶集團雖然在規范董事會建設方面積累了一些經驗，但是距離形成更加成熟更加定型的中國特色現代企業制度還存在差距。我們一定要堅定信心、矢志不移，加快推動企業高質量發展，為早日建設成為世界一流船舶集團而奮勇前進。

作者系中國船舶集團董事會秘書