水利益共享理論及其應用概述

康立蕓 孫周亮 劉艷麗 劉冀 關鐵生 劉翠善 王國慶 金君良

摘 要：水利益共享已成為解決跨境流域水資源利用問題的有效途徑，但仍處于起步階段。為了對其理論和實踐作進一步的解讀和闡釋，系統概述了水利益共享理論體系，首先闡釋了水利益共享的相關概念與內涵，提出了各國合作意愿、利益共識一致、總體利益增加、利益公平分配等水利益共享應用的基本條件。分別從共享模式與實現過程兩方面論述了水利益共享在跨境水資源利用中的應用，從利益創造和利益享有的角度提出了5種共享模式：共同維護，共同享有;共同建設，共同享有;建設項目，受益補償;建設項目，受損補償;跨區利用，利益補償。將水利益共享分為利益共享領域判識、利益共享模式確定、成本和利益核算、利益補償分析4個步驟。

關鍵詞：跨境流域;跨境水資源;水利益;利益共享

中圖分類號：TV212.3;TV213.4文獻標志碼：A

doi：10.3969/j.issn.1000-1379.2021.01.015 引用格式：康立蕓，孫周亮，劉艷麗，等.水利益共享理論及其應用概述[J].人民黃河，2021，43（1）：77-81.

Overview of Water Benefit Sharing Theory and Its Application

KANG Liyun1， SUN Zhouliang2，3，4， LIU Yanli2，3， LIU Ji5， GUAN Tiesheng2，3， LIU Cuishan2，3， WANG Guoqing2，3， JIN Junliang2，3

（1.China Renewable Energy Engineering Institute， Beijing 100120， China; 2.State Key Laboratory of Hydrology-Water

Resources and Hydraulic Engineering， Nanjing Hydraulic Research Institute， Nanjing 210098， China;

3.Research Center for Climate Change of Ministry of Water Resources， Nanjing 210029， China; 4.State Key

Laboratory of Water Resources and Hydropower Engineering Science， Wuhan University， Wuhan 430072， China;

5.College of Hydraulic and Environment， China Three Gorges University， Yichang 443000， China）

Abstract：Water benefit sharing has become an effective way to solve the problem of water resources utilization in transboundary river basins， but it is still in its infancy. In order to further interpret and explain its theory and practice， the theoretical system of water benefit sharing was systematically summarized. Firstly， the relevant concepts and connotations of water benefit sharing were explained， and the basic requirements for applications of water benefit sharing were proposed， including willingness of countries to cooperate， consensus on benefits， increase in total benefits， and equitable distribution of interests. Also it discussed the application of water benefit sharing in utilization of transboundary water resources from the perspective of sharing mode and executing process， and put forward five sharing modes from the perspective of benefit creating and benefit sharing， such as joint maintenance and joint sharing， joint building and joint sharing， projects construction and compensation for benefit， projects construction and compensation for damage. Water benefit sharing was divided into four steps of judgment of benefit sharing field， determination of benefit sharing mode， cost and benefit accounting， and benefit compensation analysis.

Key words： transboundary basins; transboundary water resources; water benefit; benefit sharing

跨境流域水資源問題歷來是影響地區安全的重要因素[1]，涉及范圍廣、人口多，是學術上和政治上共同關注的重要問題[2]。從發展過程來看，跨境水資源利用經歷了從博弈到共享的歷程[3]。事實上，單純的水資源共享已經無法滿足人類應對全球變化的需求[4]，而水利益共享則是能夠實現跨境水資源公平合理利用的有效途徑[5]。水利益共享是利益共享思想在水資源利用領域的體現，雖然目前利益共享機制以及水利益共享機制尚不完善，但無論是從理論上還是從跨境水資源利用實踐上看，該理念的合理應用可取得較好的效果[6-7]。在跨境水資源利用中合理應用水利益共享理念，不僅能提高水資源利用效率，而且能提高水資源安全保障水平，增強跨境流域各國對環境變化的應對能力[8]。

當前對于水利益共享的研究還較少[9-10]，已有的研究多集中于水資源共享與合作[11]，較少考慮流域的整體性特征，而水利益共享正是充分考慮了流域的整體性，從全流域的角度提高水資源利用效率，是水資源共享的進步。從實踐需求來說，跨境水資源利用問題的解決迫切需要水利益共享理論支撐，而當前理論基礎還很薄弱。本文主要從水利益共享的基本概念出發，論述水利益共享理論，闡述該理念在跨境水資源利用中的應用方法，為跨境水資源利益共享提供參考。

1 水利益共享的基本概念與內涵

1.1 水利益共享的基本概念

水利益共享是利益共享理論在水資源領域的引申和應用，即水利益在水資源利用主體之間的共享行為。從利益的概念來看，利益是指所有能夠滿足主體需求的事物，是一個社會學的概念，因此滿足需求是其核心條件，只有能夠滿足主體需求的事物才能稱之為利益，也就是說該事物對主體具有一定的價值[12]。利益的主體和客體是利益的基本要素，利益主體是指利益的擁有者，利益客體是指利益的承擔者，即利益形式。利益共享是得到共同認可的利益在各利益主體之間的共同享有，因此利益共享的部分或全部利益主體為利益的創造者。利益主體的邊界性是利益共享的存在性基礎，利益共享多數涉及跨界問題，由于利益的創造者通常享有利益的絕對權利，因此一個完整的利益共享過程包含利益補償機制[13]。

水利益是利益的一個方面，是指水資源滿足了主體的某些需求而體現出來的利益，從利益的形成途徑來看，可分為水資源的消耗性利用和蓄存性利用兩個方面。對于水資源的消耗性利用來說，水利益是指對各利益主體共享的水資源的消耗而帶來的利益，主要指滿足生活、工業、農業等方面的需求;對于水資源的蓄存性利用來說，水利益是指水資源的存在性而帶來的利益，如滿足生態維持、養殖、航運、發電、防洪、景觀維持等方面的需求（其中防洪是對水蓄存情勢的調控所帶來的效益）。

水利益有多種形式，從廣義上講，一切因水資源的存在而滿足的需求，都可稱為水利益。有的水利益是可量化的（包括目前還難以量化但理論上可量化的），如發電、灌溉、防洪、供水、航運等常見的水資源開發利用形式;有些水利益是不可量化的，如確保生態健康、保障居民生活供水、改善社會宜居環境、發展水文化等;有些水利益是有形的，如灌溉、防洪、發電、供水、旅游等;有些水利益是無形的，如文化價值、社會和諧與維持地區穩定等。Sadoff等[14]根據跨境水合作類型將所產生的水利益分為4類：①增加河流獲得的利益，指改善水質、河流流量特征、土壤保護、生物多樣性和流域整體可持續性;②從河流獲得的利益增量，指加強水電、農業生產用水、旱澇災害管理，航運、環境保護、改善水質、休閑娛樂等方面的建設;③依靠河流而減少的成本，政策轉向合作與發展，從糧食和能源自給自足到糧食和能源安全，減少爭端、沖突風險和軍事開支;④增加河道外的利益，區域基礎設施、市場和貿易一體化等。

水利益共享是基于利益共享的理念，在不同水利益主體之間進行水利益共享和補償，本文主要指跨境（界）水資源中的水利益共享，跨境水利益主要是指水資源帶來的效益，包含社會效益和經濟效益。跨境水利益的共享主體為流域各國，共享客體為流域各國所需的水利益。

1.2 水利益共享的內涵

水利益共享實踐比理論研究起步早，目前對水利益共享較為常見的定義是“重新分配基于合作所產生的成本與收益”[5]，其目標是通過流域各國之間的利益共享，提高利益主體（或全部流域國家）的利益量，實現流域水資源開發利益的最大化，其中：成本主要是指部分利益主體為了給其他利益主體共享水利益，相對于以往未共享而多付出的部分;收益主要是指共享行為相對于未共享而增加的收益。值得說明的是，水利益的多元化特征在跨境流域中十分顯著，即為了增加某種形式的水利益而進行的共享有時會損害到其他形式的水利益，因此利益補償也是利益共享中的重要一環，利益共享機制和利益補償機制是利益共享理論的兩大核心理論基礎，但目前的研究還較少[15]。

從水資源利用方式來看，水利益共享通常有兩種方式：水資源跨區轉移利用共享和非跨區轉移利用共享。水資源跨區轉移利用共享是指將一定的水資源量轉讓給其他利益主體進行利用，通過受讓方對轉讓方進行適當的利益補償從而使雙方獲得利益增量，如灌溉、供水等消耗性用水方式;非跨區轉移利用共享是指部分利益主體通過對流域水情進行調控，改善其他利益主體的水利益獲取條件，從而提高各利益主體的水利益量，如通過上游水資源調控改善下游通航條件、緩解水資源與利用需求的時空分布不匹配（如發電、生態等）、緩解洪災壓力等[16]。這兩種水利益共享形式可同時存在，即可通過水資源調控，同時實現水資源的跨區轉移利用和改善其他利益主體（一般是下游國家）的水利益獲取條件。

水利益共享的補償機制是水利益共享的保障機制，相應的利益補償既能保障利益主體（尤其是利益讓出方）的利益，又能促進利益主體主動參與利益共享。利益補償是對各共享主體獲得利益的均衡，很大程度上取決于利益創造者的成本，即成本的增加是補償訴求的主要起因，這種成本是指為了實現利益共享而增加的那部分成本，與通常所指的成本不同。從成本變化的角度來說，水利益共享可分為付出型和共享型，付出型是指利益創造者純粹為了滿足其他主體的利益需求而付出了高于現狀的成本，或者現狀既得利益受到了損害，因而利益創造者作為利益受損方向利益獲得者要求補償，這種形式的利益補償訴求通常能得到普遍認同;共享型是指利益創造者在為自身創造利益的同時也為其他主體帶來了利益，這種情形下的利益補償訴求存在較大的爭議，一方面是利益創造者付出更大的成本并非是純粹地滿足其他利益主體的需求而未得到認可，另一方面是為其他利益主體所創造的利益在多種因素綜合影響下尚未得到認可，更甚者將所得利益看作損害而要求利益創造方補償。因此，利益補償問題影響因素錯綜復雜，在理論和實踐方面都缺乏基礎依據。目前關于水利益補償方面的研究僅限于跨區調水的補償[16-17]和流域生態補償方面[18-19]，而對于水資源利用之間的利益補償研究尚有不足[20]。

2 水利益共享的基本要求

水利益共享理念要求流域國家與其他國家進行必要的利益交換或合作與共享，從利益共享的理論基礎和利益共享的實施過程和目的來看，水利益共享有以下幾項基本要求[5]。

（1）各國合作意愿。跨境流域的水利益共享往往是多方參與的過程，各參與方作為共享利益主體共同構成一個整體，因此合作是實現水利益共享的基本條件。從理論上講，跨境水利益共享主體為利益共享的參與國，為了實現跨境水資源的合理利用，流域各國應該進行合作，以維持流域的連通性和整體性，即跨境水利益共享主體應為流域各國。跨境流域包含不同的國家，單靠一國的力量無法有效抵抗流域旱澇災害和實現水能資源的高效利用，只有各國進行合作，對跨境流域綜合性開發，共建水利工程、互通信息，才能提高水資源利用效率，維護生態系統健康，實現可持續性發展。

（2）利益共識一致。利益共識一致是指對同一種利益有相同認可和具有可以同時滿足的利益需求，無論是對同一種利益形式的認可存在互斥性時，或者不同流域國家之間的利益需求具有互斥性而無法同時滿足時，都無法實現利益共享。從根本上講，各國在跨境流域上實施的一切活動都是為了滿足自身利益，只有當流域各國具有一致的利益共識時，才會積極參與利益共享行為。因此，利益共識一致是實現跨境水利益共享的基本動力條件。利益共識一致既是對利益創造者的價值認同，也是利益共享各國形成聯盟的前提。

（3）總體利益增加。從博弈論的角度來說，任何聯盟穩定存在的基本條件是成員的利益有所增加，甚至是在所有可存在的聯盟中，成員在當前聯盟中的可獲得利益是最大的，才能保證當前聯盟不被其他聯盟代替。因此，各國水利益增加是利益共享的核心所在，如果一國利益未得到增加，那么當前的利益共享將不復存在。在實際共享過程中，無法保證每個利益共享參與國都能實現利益增加，而是通過各個國家之間的利益核算進行利益協調，從而使得每個參與國獲得比單獨行動時更多的利益，因此需要部分國家放棄現有利益轉而獲取其他形式的利益。無論是直接獲得利益增加還是間接獲得利益增加，各參與國的利益總量必須是增加的。

（4）利益公平分配。無論是水資源共享還是水利益共享，其本質都是利益的分配問題，利益共享參與國之間存在利益創造與享有，因此實現水利益共享的核心就是利益的公平分配，尤其需要保證利益創造方或付出方的利益，這是水利益共享的基本保障條件。公平并非指絕對的利益平均分配，而是指主權上的平等。公平是國際水法的基本原則之一，流域各國都有權公平合理利用國際河流及其利益。在跨境水資源利用實踐中，到底什么是公平、達到何種分配情形可稱為公平尚無定論，需要各參與國進行協商確定。

3 水利益共享理念在跨境水資源利用中的應用

整體性和共享性是跨境水資源的典型特征[21]，整體性特征是水利益共享的必要條件，共享性特征則對水利益共享提出了要求。水利益共享是一種實現利益最大化進而提高整體利益的理念，更具有補齊短板的作用，通過流域國家之間的合作，可以在提高流域整體水資源利用效率的同時，滿足一些急需的水利益需求，也就是在社會經濟發展中存在短板障礙的利益需求。因此，在跨境流域進行水利益共享具有理論可行性和現實必要性。

3.1 水利益共享模式

在跨境水利益共享中，創造利益的形式主要有維護水資源系統、建設水資源項目等，獲得利益的形式主要有參與水資源項目建設、一部分利益主體建設或維護水資源系統而另一部分利益主體補償等。按共享主體創造利益和獲得利益的形式可將水利益共享分為以下幾類模式。

（1）共同維護，共同享有。流域各國共同承擔維護跨境河流水資源系統的義務，使其不發生重大變化，保持可持續利用狀態，流域各國共同享有水利益。這種模式多出現在流域各國共同維持流域生態健康和環境保護方面，尤其是對于水資源利用條件較好的跨境流域，只需要保持好現狀良好狀態就可以滿足流域各國的水利益需求，其中最為典型的是共享界河。

（2）共同建設，共同享有。流域各國共同承擔項目建設的責任，按一定比例分攤項目建設與維護成本，并按一定比例分配建設項目所產生的水利益。確定成本分攤比例一般考慮參與國的經濟水平，確定利益分配比例則考慮受益方對項目的貢獻，包含分攤的成本和不可替代的貢獻（如占地貢獻或徑流貢獻等）。這種模式較多出現在共同開發的水資源開發利用項目中，如水電項目、灌溉項目等。

（3）建設項目，受益補償。部分流域國家或單獨建設水資源開發利用項目同時為其他國家（通常是下游用水國家）帶來利益，受益國家對項目建設國家進行成本補償。這種利益共享模式目前最受爭議，對項目建設方的成本認可是當前的爭議焦點。

（4）建設項目，受損補償。相關流域國家建設的水資源開發利用項目對其他流域國家帶來了不利影響，使得部分國家（一般是下游國家）的利益受損，從而要求項目建設國家進行賠償。這種模式實質上是利益受損國家配合項目建設國家提高整體水利益，而受損國家通過利益補償獲得利益。

（5）跨區利用，利益補償。通過在利益共享主體之間轉移水資源利用，是轉讓方將原屬自身利用的水資源轉移至其他受讓方所在地進行利用，受讓方對轉讓方進行利益補償，滿足受讓方的利益需求或提高水資源利用效率。這種利益共享模式在跨區域調水或水權交易中較為多見。

以上水利益共享模式并不是一成不變的，隨著人類社會的發展及其對水資源需求的變化，未來還會有新的利益共享模式出現。跨境流域的水利益共享模式并不是單一存在的，而是具有多種模式并存的特征，如流域各國都有維持河流生態健康、保護環境的義務，則存在共同維護、共同享有的水利益共享模式;又如項目建設通常會帶來一系列的影響，因而存在受益補償和受損補償模式。流域各國應該采用哪種水利益共享模式，需要根據各國實際需求以及流域情況進行具體分析。

3.2 水利益共享的實現過程