廣東省農業科學院科技成果與知識產權管理成效與發展對策

陳水漸，于相滿，程俊峰，陳道明，蘭可可，楊勇福，黃潔容，陳琴苓

（廣東省農業科學院，廣東 廣州 510640）

自20世紀50年代以來，世界各國與地區對科技項目與科技成果管理方法的研究，在理論和實際應用方面都取得了可喜成績，科技項目與成果管理已經成為一門綜合性學科，澳大利亞、韓國、美國、日本、英國以及歐盟等都在重大科技成果的開發及轉化中引入了相應的全程管理方法［1］。隨著農業生物技術的發展，農業成為世界經濟發展的重要促進因素，農業知識產權的國際保護越來越受重視［2］。黨的十九大報告提出，創新是引領發展的第一動力，是建設現代經濟體系的戰略支撐。《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》明確，要提升知識產權附加值和國際影響力，將提高知識產權質量效益作為一項重要工作來部署。《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》中，將“讓知識產權制度成為激勵創新的基本保障”列入發展戰略的主要目標內容之一。可見，國家對于科技創新與強化知識產權的重視程度已上升至一定高度。科技創新是農業科研院所的立命之本、強院之路［3-5］，省級農業科研院所作為全國農業科研系統不可替代的重要力量，是國家農業科技創新體系建設的重要基礎，也是我國全面實施鄉村振興戰略的重要支撐［6-7］。廣東省農業科學院（以下簡稱“廣東省農科院”）作為廣東省政府直屬的農業科研機構，是支撐廣東省農業科技創新和全省現代農業發展的重要力量［8］，一直以來緊緊圍繞國家和廣東省現代農業產業發展重大需求和農業農村經濟發展中的重大科技命題，著力解決關鍵性、共性技術問題，開展技術創新和科學研究［9］。管理做法方面，基本建立了科技成果與知識產權管理體系，探索有效、實用的知識產權保護與管理制度、措施方法。科技成果轉化方面，不斷創新機制，屢屢取得較好成效，探索實踐“院地合作”，推動科技下沉，以科技支撐鄉村振興戰略［10］。本文對廣東省農科院近30年的科技成果與主要知識產權進行梳理分析，同時找出存在問題并作進一步剖析，較充分展現了全院科技創新能力和水平，有助于調動廣大科研工作者的積極性、提高農業知識產權保護意識并實施強有力的保護措施［11］，進而提升全院整體科研實力和核心競爭力，為進一步推動農業科技創新、產出重大成果提供參考［12］。

1 科技成果與知識產權基本情況

1.1 科技獎勵

科技獎勵是體現一個科研單位科技創新水平和工作水平的重要評價指標。廣東省農科院建院以來科技創新能力不斷提升，科研產出數量大幅增加，質量持續提升，共獲科技成果獎勵1 805項，其中國家級科技獎勵81項、省部級科技獎勵595項、廳局與市級科技獎勵466項、其他科技獎勵663項。近30年，全院創新能力持續增強，獲各級各類獎勵1 339項，其中國家級46項、省級345項、部級103項、省農業技術推廣獎255項。“八五”期間至今，獲省部級以上獎勵整體呈增加態勢（圖1），其中“十三五”以來獲獎數量達158項（未含2020年）。

1.2 新品種

國以農為本，農以種為先。種業是國家戰略性、基礎性核心產業，也是推進農業供給側結構性改革的先導性產業。農作物新品種不但是發展現代種業的重要支撐，也是掌握農業發展主動權的關鍵［13］。廣東省農科院作為廣東省農業科技創新的主力軍，對全省種業發展發揮了重要的科技支撐作用。

1.2.1新品種審定（登記、鑒定或認定） 建院以來，共獲審定（登記、鑒定或認定）新品種1 516項，其中國家品種審定215項、省級品種審定1 197項、市級審定21項，品種登記50項，品種鑒定28項，品種認定5項。從獲批數量看，1991年以來共育成新品種數量呈穩步增長態勢，“十三五”以來獲577項（圖2）。從獲批作物類別看，水稻1 011項、占66.7%，蔬菜169項、占11.1%，果樹110項、占7.3%（表1）；另外，有兩個肉雞品種獲得審定。

1.2.2植物新品種權 20年來，我國農業植物新品種保護制度在推動育種創新、促進民族種業發展等方面發揮了重要作用，成效顯著［14］。植物新品種權是廣東省農科院知識產權創新的重要組成部分，近20年共獲得植物新品種權139個（圖3）。授權類別包括水稻、玉米、花生、甘薯、香蕉、茶葉、花卉等，其中水稻授權81個、占58.3%，花生授權15個、占10.8%，其他類別作物授權數量相對較少。

表1 近30年廣東省農科院不同類別作物審批情況Fig.1 Approval of different types of crops by Guangdong Academy of Agricultural Sciences in recent 30 years

1.3 專利

專利擁有量可以側面反映一個科研單位的創新能力、科技水平和市場化程度，是衡量科技產出和知識創新的一項重要指標［4］。2001年以來，廣東省農科院共獲授權專利911項，近20年來增長較快，授權專利由“十五”32項猛增至“十三五”407項（圖4）；授權專利類別以發明專利為主，共678項，占74.4%；實用新型專利188項，占20.6%；外觀設計45項，占4.9%。

1.4 標準

近年來，市場監管部門強化標準和知識產權引領，加強標準、知識產權布局與產業發展布局，彌補產業鏈薄弱環節［15］。近20年，廣東省農科院共制修訂各類標準129項，其中國家標準6項、行業標準73項、地方標準46項、其他標準4項。行業標準與地方標準是主要獲得標準類型，占全部類別的92.25%。國家標準獲得難度相對較大，主要集中在“十二五”期間獲得（圖5）。

2 科技成果與知識產權管理主要做法

2.1 構建各級科技成果獎培育體系

設立院級獎項、培優沖刺重大科技獎項是構建廣東省農科院科技成果獎勵培育體系的重要手段。廣東省農業科學院科學技術獎已設立40多年，對促進科研人員科技成果凝練、申報更高水平科技獎勵發揮了重要作用。獎項申報與評審的要求和流程等對標國家科技獎、廣東省科技獎。該獎項既有助于科研人員積累申報獎勵的經驗，也為挖掘院優質科技成果提供了關鍵的培育平臺。截至2020年，全院共獲院獎524項，90%以上成果獲省部級及以上科技獎勵。

為激勵科研人員在國家級科技成果獎勵方面取得更大突破，推動全院科研工作邁向更高水平，“十三五”之初設立了廣東省農業科學院國家科技成果獎勵培育專項，支持10項左右重大科技成果申報國家級科技成果獎勵。2016年制定《廣東農業科學院國家科技成果獎勵培育專項暫行管理辦法》，院屬單位遴選符合條件的優質成果進行推薦。“十三五”期間，共有7項成果獲得該培育專項立項，7項成果均獲得省部級科技一等獎或省專利金獎，為國家科技獎申報蓄勢。

2.2 加強科技成果評價與成果登記

科技成果評價是科技管理的重要組成部分，是實現科技成果轉移轉化的重要環節。2016年國家科技部正式廢止《科學技術成果鑒定辦法》后，社會第三方科技服務機構承擔起科技成果評價工作，該項新型評價方式可實現科技資源優化配置，激發廣大科研人員的積極性和創新能力，同時可以提高科技成果的推廣應用范圍和轉化率，對我國科技事業發展具有重大意義［16］。2017年開始，廣東省農科院將第三方科技成果評價納入科技成果管理的一項重要工作，平均每年開展2次成果評價工作。4年來共組織第三方科技成果評價30場，邀請近200位國內相關研究領域院士、知名專家對科技成果進行指導，有效提高了科技成果質量，為科技成果獎勵申報與轉化應用奠定了基礎。

科技成果登記是國家對科研人員研究、開發成果確認的重要方式，也是各級主管部門對科研人員工作進行考核和評價的主要依據。2019年，廣東省農科院印發《關于進一步加強廣東省農業科學院科技成果與知識產權保護及科技檔案管理工作的通知》，對全院科技成果登記的流程進行規范。目前，院內登記成果主要有兩類：一是由國家財政投入，執行各級、各類科技計劃（含專項）而產生的科技項目結題驗收后進行登記；二是結題驗收后的多個課題集成一個成果后先進行科技成果評價后進行登記。“十三五”以來共登記科技成果約300項。

2.3 創新科技成果獎勵與考評機制

科研獎勵政策是科技管理體制創新的重要環節［17］。廣東省農科院為適應不同時期發展需求，不斷對科研獎勵有關政策文件和獎勵方式進行完善，有效促進了全院科技事業穩步發展，推動科研產出從數量到質量的提升。2017年，首次印發《廣東省農業科學院科技成果與知識產權獎勵標準》，對科研人員獲得的科技獎勵、植物新品種權、專利、軟件著作權、高質量論文等進行獎勵，后來在此基礎上增加科技項目獎勵（2018年）和科研條件平臺獎勵（2019年），并適度調整獎勵標準。2020年，進一步明確科技論文的績效分配范圍與標準，鼓勵科研人員對取得知識產權進行轉化運用，即在獲得該知識產權時予以一定比例的績效分配，待成功轉化后才獲得余下比例的績效分配。該舉措不僅對科研人員積極創造科技成果起到重要激勵作用，更是“將科技成果回歸到生產中去”的重要體現。

近年來，國家陸續出臺《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》等與科研評價密切相關文件，對科研考評機制進行了科學引導。為獎勵先進、鞭策后進，“十三五”期間廣東省農科院每年開展科技“創新與服務‘三農’、人才隊伍建設、科技開發”3項考評，每項考核設置考評指標，以期充分調動院屬單位的積極性。科技創新考核中，科技成果與知識產權占比為30%。從“十三五”以來獲得的科研產出情況看，科技創新考評機制顯著調動了科研單位的積極性，有效激發了科研人員的創造性。“十三五”期間獲得獎勵比“十二五”增長22.6%，通過審定（登記、鑒定或認定）新品種增加76.5%，植物新品種權增長34.1%，授權專利增長28.14%，制修訂標準增加35.9%。

2.4 運用“互聯網+”管理與宣傳成果

長期以來，科研院所管理部門主要以人工方式，使用文件夾、表格、文字材料等作為信息存儲和管理的方法，隨著數據量和種類的增多，傳統管理方式已無法適應新的發展要求［18］。為提高全院科研管理服務效能，廣東省農科院于2014年啟動“院科研管理系統”，通過“互聯網+農業科研管理”創新科研管理手段，設置的有關模塊實現了成果數據信息的線上管理，經6年時間的推進，模塊內容已全部投入使用并取得階段性成效。此外，廣東省農科院為“農業應用技術研發與成果轉化項目征集系統”提供技術支持，這是一個由廣東省農業農村廳構建的用于促進科技成果轉化的公共服務平臺。該平臺設置成果展廳、成果查詢、成果評價、轉化交易、農業科普等模塊，涵蓋面向廣東科技成果、在研項目、科技需求、知識產權的內容征集，有效促進了廣東農業科技的供需和成果轉化。

成果宣傳是廣東省農科院成果與知識產權管理的又一項重要工作，是全院科技成果對外交流、促進成果轉化的關鍵手段，博覽會展示、與相關媒體合作報道、官網專欄報道、微信公眾號推送等都是對外宣傳的渠道。廣東省農科院近幾年借助廣東省農業博覽會、廣東種業博覽會等宣傳平臺，積極組織參展工作，充分展示全院新品種新技術，增強了科技成果的國內外影響力，持續得到有關政府部門、科研機構、農業高校和涉農企業的關注。“互聯網+”催生了大批網絡宣傳渠道，廣東省農科院緊抓時代機遇，充分利用自身優勢整合宣傳資源，升級宣傳手段，通過圖文聲相結合、短視頻、采訪與紀錄相結合等方式呈現院科研人員獲得的最新科研進展，宣傳突破性關鍵成果。

2.5 提升科技成果轉化與孵化能力

促進科技成果轉化是實施創新驅動發展戰略的重要任務，也是實現經濟高質量發展的關鍵舉措［19］。黨的十九大報告指出，要“建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系”，強調實施創新驅動發展戰略。因此，大幅提高我國農業科技自主創新能力，促進農業科技成果轉化尤為重要［20］。農業科技成果轉化是將抽象的知識形態生產力轉化為具體的物質形態生產力［21］。目前，廣東省農科院農業科技成果轉化水平處于廣東省領先地位，技術開發、技術咨詢、技術服務等成果轉化數量顯著增長，以全產業鏈服務為標志的農業科技成果轉化市場需求旺盛。2016－2019 年，技術服務和技術咨詢合同收益年均增長15.6%、61.2%，2019年較2016年分別增長1.5、4.2倍［22］。

為充分調動科研人員科技成果轉化的積極性，做好全院科技成果轉化工作，廣東省農科院2015年下半年起，多措并舉著力加快農業科技成果轉化，完善成果轉化機制和推廣服務體系，強化與企業的對接和對產業發展的科技支撐，取得系列成效，2019年修訂了《廣東省農業科學院科技成果轉化管理辦法》。在農業科技成果孵化方面，成立了廣東金穎農業科技孵化有限公司（簡稱“金穎農科孵化”）和廣東省農業科技成果轉化平臺，累計吸引150家農業科技企業入駐。金穎農科孵化先后榮獲國家級星創天地、全國農村創新創業孵化實訓基地和省農村創新創業星創天地等榮譽，產生了創新創業的農業科技集聚效應。

3 存在問題

3.1 科技成果總體水平不高，成果突破不夠而提前摘果

科技成果是科研人員智力勞動集成的知識結晶，源于農業科研領域試驗周期長、影響因素多且復雜等，科研人員培育一項科技成果需要投入大量的時間與精力。近年來，隨著各級政府對科技創新、知識產權的重視以及對獎勵力度的加大，科研人員職稱評審條件中也增加了有關要求，廣東省農科院科研人員面臨著同樣的形勢。部分科研人員為了職稱評聘、年度考核而開展科研工作，其直接結果是導致科研深度不夠，對于一些關鍵性、需持久攻克的突破性技術的研究涉獵不深，稍有小成果即“摘下”，該現象與歷來秉承的可持續發展科技創新理念顯然不一致。

3.2 科技成果整合意愿缺乏，單位考核機制存在差異

廣東省農科院現設水稻、果樹、蔬菜、作物、植物保護等12個研究所和農業科研試驗示范場、農產品公共監測中心和農業生物基因研究中心共15個科研機構。15個科研單位科研方向、科研進展及科技成果有所差異，研究內容既相對獨立又相互支撐。從全產業鏈角度看，各科研單位之間的科研資源可經一定程度整合、研究成果可經有機方式糅合而形成農科院協作完成的重要成果。然而，由于15個科研機構在財政屬性方面為獨立法人，且單位屬性有公益一類和二類之分，加上不同單位考核機制不同，在科研創新發展方面尚未有效形成科研單位之間的合作共享機制，存在“單打獨斗”現象。出于對單位自身角度考慮，各研究單位更多地愿意選擇做“雞頭”而不做“鳳尾”。

3.3 科技成果提煉能力較弱，成果研究不夠系統化

科技成果提煉是科研人員對科研投入進行核心總結、開展下一步科學研究的重要環節，成果提煉的質量直接關系科技獎勵的申報、成果轉化等。廣東省農科院近年招聘引進了大批年輕優質的科研人才，但同時也面臨著科研人員在年齡方面的“斷層”現象，“傳幫帶”作用并未得以充分發揮，在科技成果提煉方面總體水平有很大提升空間。以育種為例，老一輩研究人員花費巨量時間精力育出了優良的品種，但尚未對該品種進行很好的利用卻已到了退休年齡，后續對種質資源進一步挖掘與利用的工作很有可能無法延續，導致“好的原料未能煮出好的飯菜”。根據廣東省農科院科研投入情況，從產業鏈各環節研究來看，從科技成果基礎研究到應用推廣，再到形成成熟的技術或產品，其成果只是農業產業鏈的其中一環節，不同團隊間各環節無法形成有效銜接，科技成果未能形成系統化。

3.4 科技成果管理流程有待規范，知識產權糾紛仍舊存在

知識產權作為集體經濟、技術、法律于一體的無形資產，是單位集體智慧的結晶和集中體現［23］。廣東省農科院近年來獲得的農業知識產權包括植物新品種權、品種審定、專利、軟件著作權、標準以及科研論文等。隨著科研人員對知識產權保護的意識不斷加強、申訴知識產權糾紛的渠道的更加便利，知識產權糾紛的處理成了科研管理部門日常事務之一。根據處理“案件”的類型來看，大多集中于對完成單位、完成人員的貢獻度提出質疑。農業知識產權管理涉及的流程長、細節多，廣東省農科院在這方面的管理目前尚未探索出較好的“預防”措施，存在管理流程的不規范，也是導致知識產權糾紛的原因之一。早在2003年，為了為加強全院知識產權管理，廣東省農科院印發了《廣東省農業科學院知識產權管理暫行辦法》，鼓勵單位工作人員發明創造和智力創作，維護單位知識產權的合法權益。但因該辦法已實行10多年，一些事項已然無法適應新的政策環境和實際管理的要求。

4 對策建議

4.1 激發創新活力，提升成果質量

做好成果推薦工作，為申報獎勵穩固基礎。施行科技成果與知識產權培優促進計劃。第一，完善規章制度，強化科技成果與知識產權管理。根據最新國家、省級科技獎勵改革動向，在獎勵類別、獎勵等級、授獎數量、跨單位聯合申報院科技獎等方面，完善院科技獎勵管理辦法。第二，加強跨學科、跨部門聯合攻關的組織力度。打破學科領域“單打獨斗”的利益藩籬和技術邊界，依托優勢學科帶動特色學科和支撐學科協同發展，進一步組織好院內、院外單位合作，促進重大技術集成，研制實用性強和適應市場需求的高水平科技成果，獲得更高層次科技成果獎勵。第三，繼續完善院科技創新績效分配管理辦法。根據國家、省相關政策及院的發展規劃，加大對實際生產應有具有重要價值的科研成果的績效分配力度，在保障數量基礎上更加注重質量提升；探索增加社會力量設獎績效分配類別。

4.2 深化科技合作，促進成果應用

目前，在農業科研單位中，知識產權重申請而輕轉化是普遍存在的問題，如何成功打通農業技術推廣及科技成果轉化的“最后一公里”，仍是科研單位面臨的一大難題［23］。科研人員培育的科技成果應轉化為物質形態生產力，需用更多方法去促進轉化應用。建立符合市場經濟規律的科技成果轉化管理體制，完善《廣東省農業科學院科技成果轉化管理辦法》，促使科技成果順利有效轉化。完善成果轉化收益分配方案，激發成果轉化動能。拓展成果轉移轉化路徑模式，注重后續研究成果收益保障，確保合法合規合理取得收益。健全成果轉化獎勵機制，鼓勵引導科研團隊開展科技成果孵化工作，加大考評和獎勵中成果轉化比重，激發科研人員開展科技成果轉化活動的積極性。加強院企合作，重點推進與國家或省級農業龍頭企業、上市融資農業龍頭企業開展深度合作，促進成果、技術等要素成為體現價值的資源。增加對接幫扶農業龍頭企業的數量，新增一批新型研發機構，與有關企業建立共贏互利的緊密合作關系。

4.3 完善評價指標，促進成果轉化

探索建立符合院發展需求的科技成果評價機制，進一步激發創新活力。突出分類評價、定性評價與定量評價相結合的原則，注重科技成果的原創性與創新性、解決重大科技問題的貢獻度等因素，注重同行評價和代表性成果評價機制創新。繼續開展國家級科技成果培育計劃，探索建立完善的成果培育方式，將其他省部級重大科技獎勵納入成果培育專項中，激發科研人員的積極性，為爭取更高層次科技成果蓄力。開展科技成果評價時，打破傳統的通過專家會議評審、現場下結論的固化模式，不僅對其科技水平進行評價，也對科技成果的市場價值進行評價，包括市場應用情況、價格競爭、市場規模前景等。在科技成果評價機制中，增加衡量科技成果轉化與推廣的評價指標，進一步完善科研人員職稱評聘條件、成果轉化分配激勵、競爭激勵等工作機制，激發全員干事創業的活力和投身服務“三農”工作的內生動力［22］。引入同行評價機制，適度增加用戶使用及體驗，對應用成效顯著的科技成果出具相應的“體驗證明”，并將此納入對單位業績考核的重要指標，促使科技成果為科研方向之間形成良好的反哺機制。

4.4 規范管理流程，優化管理系統

科技成果過程管理繁冗，提高全院科研人員科技成果與知識產權保護意識和能力，防止原始優質科技成果外流、規范科技檔案管理，是科技成果管理的重要目的。第一，院屬科研單位制定與科研人員簽訂的符合單位實際的知識產權保護協議，明確其保護范圍、期限、義務和責任等。梳理單位科研人員簽訂知識產權保護協議情況，如果存在未簽訂知識產權保護協議的需進行補簽，同時將知識產權保護協議納入新進職工培訓課程，并將知識產權保護協議簽訂人員情況報院備案。第二，實行科技成果與知識產權申報審批機制。加強科技成果與知識產權保密審查，由科技成果與知識產權第一完成人填寫知識產權申報審批表，所在單位審核同意后進行申報并報院備案。第三，規范科技成果與知識產權工作流程。根據國家、省級科技獎勵與知識產權管理系列改革措施，引導全院科研人員及時了解和掌握最新改革動態，規范科技成果與知識產權管理。完善與制定科技成果、知識產權及科技成果評價與登記工作流程。

在規范成果管理流程的基礎上，利用科研管理系統穩步升級原有模塊功能。找出科研管理系統正式投入使用后遇到的問題并進行分類，提出切實可行的解決方案。做好科研管理系統日常維護工作，保障成果管理模塊正常運行。以管理系統中的線上數據庫為載體，完備全院歷史科技成果數據，逐步構建全院科技成果與知識產權的基礎“大數據”。與有關檢索機構合作，新增科研管理系統中重要科研產出（如論文、專利等）的關聯功能，減輕科研人員的手動錄入工作，提高填報效率和準確性。建立科研管理系統中成果與知識產權信息與科研人員職稱評聘、單位考核工作等相掛鉤模式，整體實現系統的線上申報與評審、審核、篩選、統計與分析、導出等功能。