關于安全生產風險定義及分類的思考與建議

●陳月紅 陳沖 黃繪丹 張力欣

安全管理的實質是風險管理，對風險的研究是企業進行安全管理的前提和基礎。目前，風險的定義有多種表述方法，國內外電力企業關于安全生產風險的分類側重不同、分類不同。

“風險”一詞的由來，有兩種說法。最為普遍的一種說法是，在遠古時期，以打魚捕撈為生的漁民們，每次出海前都要讓神靈保佑自己在出海時能夠風平浪靜、滿載而歸。他們在長期的捕撈實踐中，深深體會到“風”給他們帶來的無法預測、無法確定的危險，“風”即意味著“險”，因此有了“風險”一詞。而另一種據說經過多位學者論證的“風險”一詞的“源出說”稱，風險（RISK）一詞是舶來品，在早期的運用中，也是被理解為客觀的危險，體現為自然現象或者航海遇到礁石、風暴等事件。大約到了19世紀，在英文的使用中，主要是用于與保險有關的事情上。在20世紀自然科學和社會科學等諸多學科相關研究中，更側重于純粹風險方面的研究，并將風險視為人的行為和決策的產物。

在《中央企業全面風險管理指引》（國資發改革〔2006〕108號）中，將企業風險定義為“未來的不確定性對企業實現其經營目標的影響”“以能否為企業帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險（只有帶來損失一種可能性）和機會風險（帶來損失和盈利的可能性并存）”。什么是風險，如何對風險進行分類，目前尚未統一，經過查閱相關圖書、論文、期刊、標準等資料，結合南方電網現行的安全生產風險管理現狀，本文提出更適宜、更全面的安全生產風險定義及分類建議。

一、風險定義及分析

關于風險定義的描述主要有三種。

（一）風險是不愿發生的不確定性的客觀體現

該描述簡要表達了風險構成的關鍵信息：風險后果的發生具有不確定性或偶然性，風險的后果是負面的，風險是客觀存在的。與此類同的定義表述還有：“風險是指某種事件發生的不確定性，特定含義是指某種損失發生的不確定性”“風險是偶然事件發生的可能性”等。

（二）風險是指傷害或損失的可能性

該描述表達了風險構成的兩大關鍵要素：嚴重后果或非預期后果（包含傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞等負面后果）、結果發生的可能性。與此類同的定義表述還有：“風險是一種事件、狀態產生的可能性，這種可能性會帶來嚴重的后果或者潛在的問題”“風險是在給定情況下和特定時間內，那些可能發生的結果之間的差異，差異越大則風險越大”“風險是實際后果偏離預期有利結果的可能性”“風險是損失出現的概率和機會”“風險是潛在損失的變化幅度和變化范圍”“風險是指發生安全事故或健康損害事件的可能性和嚴重性的組合，是事物固有的特性，與安全事故存在著必然的聯系”等。

（三）風險是指某一特定危害可能造成損失或損害的潛在性變成現實的機會，通常表現為某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合

該描述是目前南方電網對風險定義的表述，表達了風險構成的三個要素：考慮危害導致風險后果之間的因果關系（暴露）、損失或損害的后果程度、風險后果發生的可能性。與此類同的定義表述還有：“某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合”，該描述是目前國家電網對風險定義的表述。

對比以上三種風險定義，前兩種風險的定義未界定風險的主體，即擬定具體分析的對象（可通過關聯風險的種類或具體事項的細分予以確定，亦適用于安全生產領域所涉各類風險）；另外，前兩種風險定義未表達引發風險發生的因素間的關聯關系。第三種風險的定義描述首先明確了風險的主體“某一特定危害”，并表達了風險由三方面要素共同作用組合而成，包括對危害因素造成風險后果的條件識別（暴露）、風險后果的嚴重度識別、風險后果發生的可能性識別，以盡可能減少人為主觀判斷造成的誤差，最終為風險程度判斷和后續風險控制等提供相對客觀的決策參考，這也是目前南方電網所采用的定義，缺點是定義不夠簡單明了。

二、風險分類及分析

目前，國內外電力企業關于風險的分類不盡一致（包括安全生產風險）。

俄羅斯聯邦電網公司將主要風險分為12類，如表1。其中涉及安全生產風險5類：戰略性風險、生產風險、環境風險、操作風險、惡劣氣候風險。

表1 俄羅斯聯邦電網公司主要風險分類

德國EnBW公司將主要風險分為7類，如表2。其中涉及安全生產風險3類：操作風險、信息管理風險、個人風險。

表2 德國EnBW公司主要風險分類

意大利國家電網公司將主要風險分為8類，如表3。其中涉及安全生產風險2類：環境風險、工業風險。

表3 意大利國家電網公司主要風險分類

國家電網公司將主要風險分為4類，如表4。4類風險全部屬于安全生產風險范疇。

表4 中國國家電網公司主要風險分類

南方電網公司將主要風險分為6類，如表5。6類全部屬于安全生產風險范疇。

表5 中國南方電網公司主要風險分類

從以上國內外電力企業風險的分類可知，國外電力企業對于風險的分類，側重于商業風險，涉及到安全生產風險的分類中涵蓋的風險不全，如俄羅斯聯邦電網公司、意大利國家電網公司的風險分類中未包含人身安全風險，德國 EnBW公司風險分類中未包含環境風險。國家電網公司、南方電網公司均側重于安全生產風險，在風險分類中明確了人身（作業）、電網、設備安全風險，國家電網公司考慮了信息安全風險，南方電網公司考慮了環境與職業健康、社會影響風險，后者對于安全生產風險分類相對更全面。但隨著經濟社會的高速發展，對安全生產的要求越來越高，對安全生產過程中存在的風險的關注度越來越高，需要進一步對安全生產風險分類的全面性進行思考。

三、對南方電網公司安全生產風險定義與分類的建議

根據以上對于風險定義和分類的分析結果，筆者結合南方電網公司安全生產風險管理體系建設十多年實踐經驗積累，對風險定義及分類提出如下建議：

（一）風險的定義

風險是指針對特定對象，通過識別可能造成損失或損害的特定危害及危害導致風險后果的條件、程度及可能性，而綜合判斷的未來危險情況發生對實現特定對象目標的影響（采用的是遞進式描述方法）。

此風險定義，繼續沿用并優化南方電網公司原對風險的定義，即堅持明確風險必然包括的三個要素，即危害導致風險后果之間的因果關系（暴露）、損失或損害的后果程度、風險后果發生的可能性，但在表述方面優先確定風險對象，并對表述內容進行簡明化、遞進式表述。

（二）風險的分類

結合南方電網公司“大安全”管理格局、《電力事故事件調查規程》（南方電網安監 〔2021〕11號）有關事故事件后果定級標準及安全生產風險管理體系實踐經驗，秉著承前繼往的原則，建議對風險的分類做如下考慮：

1.堅持以風險作用/影響對象的分類方法，并基于安全發展的需要適度拓展分類范疇。建議由原6類拓展為13類，如表6。即在原來的人身風險、電網風險、設備風險、環境風險、職業健康風險、社會影響風險6類的基礎上，考慮增加交通風險、消防風險、網絡風險、用戶風險、安保風險、水庫風險及其他風險7類。根據企業安全生產管理的需要，適宜動態修訂完善。

表6 建議的南方電網公司主要風險分類

2.在風險辨識與評估過程中，多維度考慮風險管控全過程的諸多影響因素，且將影響因素與風險分類在定義上界定清楚。在風險辨識過程中，充分考慮風險誘因（危險和有害因素/危害因素）及危害來源（內部或外部）。其中，人身風險方面的危害因素重點參考《生產過程危險和有害因素分類與代碼》 （GB/T13861-2009）有關分類標準。在風險評估環節，充分考慮風險后果等級的分類（可容忍與不可容忍或不同表達方式的細分等級）和風險損失對象（國家、企業、員工、社會）等。在風險控制環節，充分考慮風險管控需要（靜態管控、動態管控、應急管控）。

四、結語

本文通過對風險定義的各種表述及國內外電力企業的風險分類進行分析、研究，結合南方電網公司現行的安全生產風險管理現狀，基于南方電網公司安全生產風險定義及分類，堅持風險定義必然包括三個要素（危害導致風險后果之間的因果關系（暴露）、損失或損害的后果程度、風險后果發生的可能性），提出優先確定風險對象，進一步簡化，采用遞進式的表述方式提出了關于安全生產風險的定義；進一步拓展安全生產風險分類為13類，在原南方電網公司主要風險分類（人身風險、電網風險、設備風險、環境風險、職業健康風險、社會影響風險6類）的基礎上，考慮增加交通風險、消防風險、網絡風險、用戶風險、安保風險、水庫風險及其他風險7類，進一步完善企業風險分類，盡可能全面覆蓋電力企業生產經營活動中所涉及的所有風險尤其是安全生產風險，為后續對安全生產風險管控提供基礎支撐。