基于InCites平臺的9所中醫藥大學科研產出比較分析

楊秦 高雨

摘要：目的 ?以InCites平臺數據為基礎，統計我國9所已進入基本科學指標數據庫（ESI）學科排名的中醫藥大學的發文情況，揭示各高校科研實力和發展態勢。方法 ?根據9所中醫藥大學進入ESI的時間、ESI中的表現及潛力學科的概況，選擇2009-2019年的InCites數據，統計各高校發表學術論文和綜述的數量、引用數據、潛力學科等信息，利用Web of Science核心合集（WOS）中作者與地址字段區分各高校名下論文的作者類別，并通過期刊引證報告（JCR）獲取發文期刊的影響因子。結果 ?9所高校對應的ESI國際綜合排名處于2 000～5 000名，在大陸高校排名處于100～300名;南京中醫藥大學的化學學科、上海中醫藥大學的生物學與生物化學學科進入ESI學科的潛力值均在85%以上，有望新進入ESI;南京中醫藥大學第一作者或通訊作者發文總量超4 000篇，居九校之首;上海中醫藥大學第一作者或通訊作者發文總被引頻次為34 905次，為九校最多;南京中醫藥大學、上海中醫藥大學、成都中醫藥大學第一作者或通訊作者發表的高被引論文數量在10篇以上;9所高校第一作者或通訊作者發表的論文影響因子集中在1～4。結論 ?9所高校發文呈不同特點，各高校應在保持原優勢的基礎上，彌補對應短板，逐步縮小與強校之間的差距。

關鍵詞：中醫藥大學;基本科學指標數據庫;InCites平臺;科研產出

中圖分類號：G353.1;G644.6 ???文獻標識碼：A ???文章編號：2095-5707（2021）01-0018-07

InCites平臺包括InCites數據庫、基本科學指標數據庫（Essential Science Indicators，ESI）和期刊引證報告（Journal Citation Reports，JCR），是根據Web of Science（WOS）核心合集中的數據衍生出來的具有分析評價功能的工具。其中ESI根據WOS（SCI/SSCI）收錄期刊中學術論文（Article）和綜述（Review）兩類文獻對22個學科研究領域中的機構、國家和期刊的科研數據進行統計和排名，滾動近10年的數據，2個月更新1次。JCR提供基于引文數據的期刊統計信息，從期刊層面衡量某項研究的影響力，顯示引用和被引期刊間的相互關系。InCites數據庫則是整合了WOS、ESI和JCR的相關數據，采用絕對指標、標準化指標、百分位指標及合作指標等對全球5 000多所機構從學科、機構、地域、人員、期刊等層面進行全面分析，數據每月更新1次。

InCites平臺以龐大的數據資源和多元化的指標在輔助科研管理、比較科研水平、追蹤科學發展趨勢等方面起到了積極作用[1]，常用于比較各高校間科研產出及學科發展水平[2-5]。本研究以InCites平臺數據為基礎，結合WOS相關信息進行二次處理，統計國內9所已進入ESI學科排名的中醫藥大學作為第一作者或通訊作者單位的發文情況，揭示各中醫藥大學的科研發展態勢。

1 ?資料與方法

1.1 ?數據來源

研究數據來自InCites平臺。ESI學科排名數據來自2020年3月12日更新的ESI數據庫，統計了2009年1月1日-2019年12月31日WOS核心合集收錄的Article和Review。

潛力學科數據計算基于2020年3月12日更新的ESI數據庫和2020年1月29日更新的InCites數據庫，數據庫統計WOS收錄截止時間均為2019年12月31日。鑒于ESI和InCites 2個數據庫更新不同步，相同時間段內ESI學科數據存在一定出入，兩者數值不完全相同。在InCites數據庫中的“機構”模塊，用9所中醫藥大學的英文名稱進行檢索，選擇出版時間為2009-2019年，研究方向選擇ESI學科分類體系，文獻類型選擇Article和Review。

9所中醫藥大學2009-2019年發文及引用數據來自2020年3月26日更新的InCites數據庫，學科分類為ESI分類體系，文獻類型為Article和Review。發文作者、單位等標識來自WOS中檢索入藏號并下載的全紀錄，檢索時間為2020年5月。

期刊影響因子（IF）來自JCR，下載2009-2018年各年度IF，下載時間為2020年5月。期刊IF以當年為準，數據處理時2019年IF尚未發布，故用2018年IF代替。

1.2 ?納入與排除標準

納入文獻類型為Article和Review，發表時間2009-2019年，發文單位包含南京中醫藥大學、上海中醫藥大學、北京中醫藥大學、廣州中醫藥大學、浙江中醫藥大學、天津中醫藥大學、福建中醫藥大學、成都中醫藥大學及山東中醫藥大學。

排除會議通知、新聞報道、人物專訪等。

1.3 ?統計指標

ESI學科排名：ESI共有22個學科類別，當機構內某一學科發文被引頻次排名位于全球前1%，則進入ESI學科排名。

ESI綜合排名：對進入ESI學科排名的機構，按該機構所有發文的被引頻次進行綜合排序。

ESI潛力學科：某一機構的學科發文總被引頻次沒有進入全球前1%，但后續發展有望進入全球前1%的學科。學科潛力值代表學科進入ESI的可能性，計算方法為：（同一周期內）某機構某一學科發文總被引頻次÷該學科進入全球前1%的最后一所機構發文總被引頻次（ESI學科閾值）×100%[6-7]。

ESI高被引論文：按同一ESI學科、同一出版年統計的被引頻次排名前1%的論文[8]。

H指數：將論文按被引頻次降序排列，H=n說明有n篇論文的被引頻次≥n，H指數是兼顧了學術產出數量與學術產出水平的混合量化評價指標[9]。

平均百分位：反映某一論文集處于全球各學科的位置，數值越小則排名越靠前。平均百分位是按被引頻次計算每篇論文在同一學科、同一年發表的論文中的排名百分位，再將論文集中每篇論文的排名百分位進行加和后取平均值得到的[10]。

學科規范化的引文影響力（CNCI）：一篇文獻的CNCI值是通過其實際被引頻次除以同文獻類型、同出版年、同學科領域文獻的期望被引頻次獲得的，一組論文的CNCI值是每篇文獻CNCI值的平均值[11]。CNCI>1，表明該論文的被引表現高于全球平均水平;CNCI=1，說明該論文的被引表現與全球平均水平相當;<1，則說明低于全球平均水平。

1.4 ?數據處理與分析

檢索9所中醫藥大學ESI、InCites數據庫收錄文獻的總量、被引頻次、高被引論文等情況，利用Excel2013與Access2013對數據進行統計、處理、匯總與分析。

通過WOS標識中的作者與地址相關字段，結合WOS機構擴展中列出的各個高校及其附屬機構英文名稱的不同變體，判定每篇論文的作者類別，對9所高校的第一作者與通訊作者發文進行判別與篩選[12]。處理說明如下：由于共同第一作者通常只在全文中標注，WOS記錄中無法體現，故文中的第一作者僅為作者排序中第一位的作者，不包括共同第一作者;第一作者與通訊作者單位不區分是否為第一單位，即第一作者或通訊作者單位中只要出現9所中醫藥大學機構擴展名便被納入;數據直接下載于WOS平臺，不涉及平臺標引缺失、原始記錄有誤、作者單位標注不清等情況;WOS標識的所有作者單位字段中有個別文獻格式不統一，沒有標識每位作者的單位，則結合原文獻記錄進行人工判別。

由于期刊剛入選前兩年或將要被剔出SCI/SSCI的年份沒有IF，故存在一部分論文發表在無IF的期刊上。

2 ?結果

2.1 ?進入ESI學科排名時間及學科

2014年上海中醫藥大學臨床醫學學科首次進入ESI學科排名。隨后，其余8所中醫藥大學陸續進入ESI學科排名，進入學科多為臨床醫學、藥理學與毒理學。9所高校首次進入ESI學科排名的時間及學科見圖1。

2.2 ?ESI排名

9所中醫藥大學ESI綜合排名及臨床醫學、藥理學與毒理學學科數據見表1。福建中醫藥大學與山東中醫藥大學進入ESI的學科為臨床醫學，成都中醫藥大學進入ESI的學科為藥理學與毒理學，其他6所高校同時擁有臨床醫學、藥理學與毒理學2個ESI學科。南京中醫藥大學在ESI數據中表現突出，綜合排名與學科排名均位列首位。ESI綜合排名中，南京中醫藥大學、上海中醫藥大學、北京中醫藥大學、廣州中醫藥大學國際排名2 000～3 000名，大陸高校排名100～200名;福建中醫藥大學、成都中醫藥大學、山東中醫藥大學國際排名4 000～5 000名，大陸高校排名250～300名。

2.3 ?ESI潛力學科分析

InCites數據庫模擬的各高校潛力值>50%的學科見表2。潛力值>85%的學科有南京中醫藥大學化學學科、上海中醫藥大學生物學與生物化學學科、成都中醫藥大學臨床醫學學科。2019年11月，成都中醫藥大學臨床醫學學科首次進入ESI學科排名，但2020年3月數據顯示未進入ESI排名，其學科引用數據位于學科閾值附近，尚不穩固。

2.4 ?高校發文及引文情況

在發文總量上，南京中醫藥大學居首，其次是上海中醫藥大學，兩校發文量均超過5 000篇，同時總被引頻次、H指數、CNCI值也領先于其他高校，南京中醫藥大學CNCI值1.01，超過全球平均水平。北京中醫藥大學與廣州中醫藥大學發文量和總被引頻次十分接近，但北京中醫藥大學的高被引論文數及H指數稍高于廣州中醫藥大學，平均百分位及CNCI值排名較廣州中醫藥大學靠后。浙江中醫藥大學除發文量、總被引頻次與前4所高校有一定差距外，其他指標并無太大差距。天津中醫藥大學、福建中醫藥大學、成都中醫藥大學及山東中醫藥大學發文量均未超過3 000篇，其中福建中醫藥大學發文量最少，但其總被引頻次僅次于天津中醫藥大學，且篇均被引頻次和平均百分位為9所高校之最。具體數據見表3。

2.5 ?9所高校第一作者或通訊作者發文情況

為了真實反映各高校的科研產出能力，對9所高校的第一作者、通訊作者發文進行篩選。若一篇論文第一作者或通訊作者單位都能與該機構任一擴展名匹配，則歸入“第一或通訊”發文類別;如果第一作者與通訊作者單位都無法與該機構任一擴展名匹配，則判定為“非一非通訊”發文類別。9所高校各類別作者發文概況見表4。由于InCites檢索到廣州中醫藥大學發文記錄4 595篇，但根據導出的入藏號到WOS核心合集中檢索，只得到4 594篇文獻，后經查證刪除入藏號有誤的一條記錄，將廣州中醫藥大學的發文總量修正為4 954篇。

在第一作者或通訊作者發文總量方面，南京中醫藥大學高居九校榜首，超過4 000篇，福建中醫藥大學與山東中醫藥大學第一作者或通訊作者發文不足1 000篇;上海中醫藥大學第一作者或通訊作者發文占比最高，為72.38%，其次是福建中醫藥大學，占比為69.38%，南京中醫藥大學第一作者或通訊作者發文占比69.09%，山東中醫藥大學占比在50%以下。

在第一作者或通訊作者發文被引頻次方面，上海中醫藥大學被引頻次為34 905，在9所高校中最多，南京中醫藥大學緊隨其后，被引頻次為33 366，福建中醫藥大學、成都中醫藥大學、山東中醫藥大學被引頻次較少，均未超過10 000次。

將2009-2019年9所中醫藥大學第一作者或通訊作者發表的文獻進行逐年統計，見表5。南京中醫藥大學、上海中醫藥大學、北京中醫藥大學、廣州中醫藥大學、浙江中醫藥大學發文呈持續增長趨勢。從2015年開始，廣州中醫藥大學年發文量增長在110篇以上;南京中醫藥大學年增長在70篇以上;上海中醫藥大學增勢呈波動性;北京中醫藥大學增勢相對平穩，年增長在50～90篇;福建中醫藥大學發文量一直穩定在120～130篇左右。成都中醫藥大學、山東中醫藥大學2015-2017年增長不明顯，2017年開始有明顯增長。

2.6 ?第一作者或通訊作者ESI高被引論文

根據9所中醫藥大學2009-2019年高被引論文對第一作者或通訊作者單位進行劃分，結果見表6。從高被引論文數量來看，20篇以上的有4所高校，南京中醫藥大學37篇、浙江中醫藥大學25篇、北京中醫藥大學22篇、上海中醫藥大學21篇;上海中醫藥大學、成都中醫藥大學、南京中醫藥大學第一作者或通訊作者高被引論文數分別為11、11、10篇，其余高校均在10篇以下。成都中醫藥大學與上海中醫藥大學超過一半的高被引論文是本校作為第一作者或通訊作者單位發表，同時這2所高校的第一作者或通訊作者引用占比也是最高。

2.7 ?第一作者或通訊作者發文期刊IF

將期刊IF劃分為若干區間，統計9所高校以第一作者或通訊作者單位發文的期刊IF（以發文當年期刊IF計算），見表7。

9所高校以第一作者或通訊作者單位發文主要集中在IF 1～4的期刊上。IF≥4的期刊中，上海中醫藥大學發表的論文數量最多，占其總量的17.87%。成都中醫藥大學在第一作者或通訊作者發文總量與浙江中醫藥大學相差近800篇的情況下，發表在IF≥5～10期刊上的論文數量高出浙江中醫藥大學18篇;發表在IF≥10期刊上的論文數量與浙江中醫藥大學持平。天津中醫藥大學、山東中醫藥大學發表在IF≥5期刊上的論文數量不足50篇，福建中醫藥大學無IF≥10的期刊論文。

3 ?小結

根據InCites平臺與WOS核心合集提供的數據及在此基礎上演算出的各項指標，9所中醫藥大學的發文實力可劃分為2個梯隊：南京中醫藥大學、上海中醫藥大學、北京中醫藥大學、廣州中醫藥大學為第一梯隊;浙江中醫藥大學、天津中醫藥大學、福建中醫藥大學、成都中醫藥大學、山東中醫藥大學為第二梯隊。第一梯隊中南京中醫藥大學發文量最多，上海中醫藥大學實力更勝一籌，廣州中醫藥大學上升勢頭強勁;較之于上述三校，北京中醫藥大學在數量與水平兩方面優勢不顯。嚴格意義上說，浙江中醫藥大學處于第一梯隊及第二梯隊之間，各發文指標表現都比較穩健。第二梯隊中的天津中醫藥大學年發文增勢不及浙江中醫藥大學，逐漸產生差距;成都中醫藥大學近兩年發文數據表現突出，這也使得2019年成都中醫藥大學進入ESI學科排名中。福建中醫藥大學在篇均被引頻次最高，但總量規模一般。山東中醫藥大學在第一作者或通訊作者發文比例、高影響力論文發文量等方面均有待提高。各高校應結合所處梯隊，制定切實目標，在保持原優勢的基礎上，彌補對應短板，逐步縮小與強校之間的差距，發展自身的同時共同致力于中醫藥科研事業的長足發展。

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（收稿日期：2020-08-05）

（修回日期：2020-09-15;編輯：鄭宏）