機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)中的人文理想與學(xué)術(shù)交流秩序重構(gòu)*
——基于技術(shù)社會(huì)建構(gòu)論視角的分析

龔亦農(nóng)

（南京師范大學(xué)圖書館 江蘇南京 210023）

自2006年廈門大學(xué)建設(shè)中國(guó)內(nèi)地首個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（Institutional Repository，IR）以來(lái)①，IR在內(nèi)地已經(jīng)發(fā)展十多年，并進(jìn)入“廣泛關(guān)注，理性參與”的增長(zhǎng)推廣期[1]，大陸IR的數(shù)量和規(guī)模都有了明顯增多，但開(kāi)放性（尤其是高校IR的開(kāi)放性）存在明顯不足，主要表現(xiàn)在：①學(xué)者參與度低，內(nèi)容建設(shè)主要依賴自動(dòng)采集，自存儲(chǔ)機(jī)制尚未普遍建立。很多IR僅僅依靠圖書館維護(hù)，封閉建設(shè)的狀況廣受詬病，嚴(yán)重制約可持續(xù)發(fā)展，甚至被視為“雞肋”[2]。②已建IR的開(kāi)放程度低，IR全文服務(wù)以商業(yè)庫(kù)鏈接為主，自存儲(chǔ)文檔少且大多限制獲取，部分IR索性不對(duì)外提供訪問(wèn)，本研究所做的抽樣調(diào)查結(jié)果顯示，即使在得到學(xué)者授權(quán)的前提下，仍有70%的受訪機(jī)構(gòu)選擇向Internet用戶限制獲取或選擇不開(kāi)放。開(kāi)放獲取（Open Access，簡(jiǎn)稱OA）遠(yuǎn)未被普遍接受。截至2020年5月15日，我國(guó)大陸地區(qū)在國(guó)際上的兩大開(kāi)放倉(cāng)儲(chǔ)注冊(cè)系統(tǒng)：開(kāi)放獲取倉(cāng)儲(chǔ)注冊(cè)系統(tǒng)ROAR（The Registry of Open Access Repositories）和開(kāi)放獲取倉(cāng)儲(chǔ)目錄OPENDOAR（Directory of Open Access Repositories）中的注冊(cè)數(shù)量分別為102和54個(gè)，位列世界第15和第24位（亞洲分別列第4和第5），與約10年前的統(tǒng)計(jì)相比[3-5]，總量有提高，但國(guó)際排名變化不大，與世界先進(jìn)水平差距依舊明顯。③與其他相關(guān)社會(huì)群體的協(xié)同舉措有限，大陸科研系統(tǒng)在中國(guó)科學(xué)院的牽頭下，在可能對(duì)IR建設(shè)產(chǎn)生深刻影響的政策領(lǐng)域、出版領(lǐng)域和其他OA運(yùn)動(dòng)領(lǐng)域均深度參與，積極作為，而大陸高校的IR建設(shè)則存在明顯的局限性，在OA政策領(lǐng)域至今還是空白[6]。開(kāi)放性的不足反映出我國(guó)（尤其是大陸高校）IR建設(shè)普遍缺少與其他各相關(guān)方的協(xié)同舉措，尚未將相關(guān)社會(huì)群體（如學(xué)者、出版方、資助方等）作為必要的戰(zhàn)略伙伴納入建設(shè)體系中。理論研究也偏重于IR本體（如系統(tǒng)構(gòu)建、資源建設(shè)）和外部客觀因素（如政策制度、版權(quán)保護(hù)、評(píng)價(jià)研究、建設(shè)工具、新技術(shù)應(yīng)用等）[7-8]，缺少對(duì)由各相關(guān)社會(huì)群體組成的外部主觀環(huán)境的系統(tǒng)研究。戰(zhàn)略協(xié)同舉措的缺乏，成為阻礙發(fā)展的痛點(diǎn)。學(xué)者Oya Y. Rieger曾以IR為例，從社會(huì)建構(gòu)的角度探討了技術(shù)應(yīng)用的設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)，提出應(yīng)將注意力從信息技術(shù)應(yīng)用方面轉(zhuǎn)向工作實(shí)踐和社會(huì)文化因素，以便更好理解如何設(shè)計(jì)和實(shí)施信息技術(shù)應(yīng)用[9]；孫鵬等人把機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)視為各要素（包括系統(tǒng)、成員、關(guān)系、利益等）之間構(gòu)成的小型社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論分析指出“組織這些要素，并充分發(fā)揮它們的合力來(lái)支持機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的運(yùn)作，是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的重中之重”[10]。本文希望引起人們對(duì)人文社會(huì)環(huán)境建設(shè)的重視，以便加強(qiáng)在多方戰(zhàn)略協(xié)同方面的努力。論文首先簡(jiǎn)要回顧和強(qiáng)調(diào)了IR的人文理想，重拾初心，以明方向；再運(yùn)用技術(shù)社會(huì)建構(gòu)論SCOT（Social Construction of Technology）揭示IR重構(gòu)學(xué)術(shù)交流秩序的使命，闡明轉(zhuǎn)型過(guò)程中各方博弈的必然性和重要性，幫助建設(shè)者直面學(xué)術(shù)交流領(lǐng)域社會(huì)關(guān)系重新建構(gòu)的挑戰(zhàn)。

1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)：開(kāi)放學(xué)術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)化工程

IR建設(shè)不是簡(jiǎn)單的數(shù)字倉(cāng)儲(chǔ)建設(shè)，而是對(duì)學(xué)術(shù)交流模式的變革，從其出現(xiàn)到演變發(fā)展都具有社會(huì)化特征，IR融合了多方關(guān)于開(kāi)放學(xué)術(shù)創(chuàng)新的人文理想，是觸及多方利益、需要各方參與，進(jìn)行權(quán)益和業(yè)務(wù)重組的社會(huì)化工程。

簡(jiǎn)單回顧歷史（見(jiàn)表1）可以看出，IR“基于機(jī)構(gòu)的自存儲(chǔ)”模式來(lái)自學(xué)者群體（代表人物有匈牙利籍心理學(xué)家Stevan Harnad、萬(wàn)維網(wǎng)發(fā)明人英國(guó)物理學(xué)家Tim Berners-Lee、諾貝爾獎(jiǎng)得主美國(guó)分子生物學(xué)家Joshua Lederberg等）對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下自主學(xué)術(shù)交流的長(zhǎng)期渴求和實(shí)踐；OA則眾所周知來(lái)自眾多學(xué)術(shù)團(tuán)體（如OAI、OSI、SPARC等）在21世紀(jì)初共同推動(dòng)的開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)；學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)（如英國(guó)南安普頓大學(xué)、美國(guó)麻省理工學(xué)院等）則希望通過(guò)IR對(duì)本機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果進(jìn)行自主管理和長(zhǎng)期保存。這些社會(huì)群體把對(duì)交流傳播、學(xué)術(shù)出版、典藏管理等不同方面的創(chuàng)新理想都賦予了IR，將IR推向了學(xué)術(shù)交流模式變革的潮頭。這一變革通過(guò)合理壓縮商業(yè)群體（如出版商、數(shù)字服務(wù)商）的利益空間來(lái)反哺社會(huì)大眾、追求知識(shí)公平與合理傳播。變革觸及到學(xué)術(shù)傳播鏈上相關(guān)社會(huì)各方的權(quán)益重組，不可能僅僅依靠IR的建設(shè)實(shí)施者（目前主要是圖情機(jī)構(gòu)）完成，也不能僅僅依靠學(xué)術(shù)界，而需要相關(guān)社會(huì)各方的廣泛參與和協(xié)同。本研究的前期成果已經(jīng)指出“IR建設(shè)發(fā)展過(guò)程是在不斷完善IR本體的同時(shí)，改變各相關(guān)方主觀認(rèn)知、改造客觀環(huán)境的過(guò)程。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)是否可持續(xù)由上述三方面共同決定”[15]。在這三位一體的建設(shè)指導(dǎo)思想下，起決定作用的還是主觀外部環(huán)境，即各相關(guān)方的認(rèn)同度和支持度。目前，實(shí)踐中仍存在不少與相關(guān)社會(huì)各方有關(guān)的爭(zhēng)議話題，如：圖情機(jī)構(gòu)，為什么要積極參與甚至主導(dǎo)IR建設(shè)？學(xué)者群體，用強(qiáng)制性O(shè)A政策要求他們參與自存儲(chǔ)和成果OA，合適嗎？學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，為什么要投入人、財(cái)、物和政策來(lái)支持建設(shè)IR？出版方，如何在傳統(tǒng)商業(yè)出版模式與IR的綠色OA路徑之間找到平衡點(diǎn)？如何釋放以往過(guò)度占用的著作權(quán)？其他，如聯(lián)盟體應(yīng)該如何發(fā)揮作用?為什么需要關(guān)注和支持其他OA實(shí)踐（如開(kāi)放出版）？

表1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)出現(xiàn)前后的重要相關(guān)事件

多年來(lái)，包括上述問(wèn)題在內(nèi)的各方關(guān)系協(xié)調(diào)問(wèn)題已成為很多IR建設(shè)的難點(diǎn)和痛點(diǎn)，不少建設(shè)者甚至有意回避問(wèn)題，試圖另辟蹊徑。實(shí)踐證明，與相關(guān)社會(huì)各方達(dá)成戰(zhàn)略協(xié)同是IR建設(shè)不可回避的重要任務(wù)之一。我們?cè)贗R建設(shè)的技術(shù)實(shí)現(xiàn)方面投入了較多努力，建設(shè)了很多IR平臺(tái)，但在社會(huì)人文方面，即與相關(guān)社會(huì)各方的戰(zhàn)略協(xié)同問(wèn)題上，認(rèn)識(shí)和努力都還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。技術(shù)社會(huì)建構(gòu)論SCOT的分析框架和概念，正好可以幫助我們加深對(duì)人文目標(biāo)的理解，明確路徑，指導(dǎo)我們?cè)O(shè)計(jì)有效的IR建設(shè)策略。

SCOT理論最早由美國(guó)學(xué)者Pinch和Bijker于20世紀(jì)80年代提出。該理論從整體互動(dòng)的角度研究技術(shù)與社會(huì)的關(guān)系[16]，認(rèn)為每項(xiàng)技術(shù)從構(gòu)思、設(shè)計(jì)到應(yīng)用，都會(huì)在不同社會(huì)觀點(diǎn)、方案解釋的爭(zhēng)論中經(jīng)歷修正、演化，逐漸趨向穩(wěn)定化，這個(gè)過(guò)程是由社會(huì)決定的。SCOT的分析框架包含三步[17-18]，第一步分析技術(shù)發(fā)展影響因素，指出各相關(guān)方的認(rèn)知和行為對(duì)技術(shù)應(yīng)用的爭(zhēng)論會(huì)導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用發(fā)展方向的不確定性；第二步是確立爭(zhēng)論的中止機(jī)制，討論如何使各方爭(zhēng)論消失；第三步通過(guò)一個(gè)更廣的理論框架來(lái)解釋技術(shù)發(fā)展的社會(huì)建構(gòu)過(guò)程。

2 技術(shù)的社會(huì)建構(gòu)：IR不僅是技術(shù)應(yīng)用，更是學(xué)術(shù)交流的秩序重構(gòu)

SCOT首先分析技術(shù)應(yīng)用發(fā)展所受的影響因素，有兩個(gè)核心概念：一是相關(guān)社會(huì)群體RSG（Relevant Social Groups），二是解釋柔性（Interpretative Flexibility）。SCOT對(duì)RSG的范圍不作預(yù)先框定，而是根據(jù)需要引入，采用“滾雪球”的方法逐一識(shí)別[19]。本研究結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)有無(wú)著作權(quán)關(guān)聯(lián)把IR的RSG歸納為直接相關(guān)和間接相關(guān)兩類，如圖1所示。其中直接相關(guān)RSG，即經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域所謂的“利益相關(guān)方（Stakeholders）”，與IR之間存在或多或少的著作權(quán)關(guān)聯(lián)[20]及由此帶來(lái)的權(quán)益問(wèn)題，間接相關(guān)RSG是那些沒(méi)有權(quán)益關(guān)聯(lián)，但可能通過(guò)其他形式（如業(yè)務(wù)領(lǐng)域的交叉和對(duì)客觀環(huán)境的改變等）對(duì)IR建設(shè)產(chǎn)生影響的社會(huì)群體。SCOT認(rèn)為一項(xiàng)新的技術(shù)應(yīng)用對(duì)不同的RSG有不同的意義。不同的RSG，無(wú)論是主動(dòng)參與或被動(dòng)卷入建設(shè)過(guò)程，都會(huì)有自身理解和利益考慮，即所謂解釋柔性。解釋柔性的存在形成對(duì)新技術(shù)應(yīng)用的爭(zhēng)論，有支持，有反對(duì)，這些或正或反的影響造成技術(shù)應(yīng)用發(fā)展方向的不確定性。最終的演變方向由各RSG博弈決定。

圖1 IR建設(shè)的相關(guān)社會(huì)群體及其影響域示意圖

IR建設(shè)對(duì)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播鏈的上游（出版）和下游（傳播）均造成了規(guī)則性沖擊，從而對(duì)傳播鏈上各RSG的利益格局產(chǎn)生連鎖性影響，因此，IR建設(shè)已不僅僅是一個(gè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程，更是在破舊立新，重構(gòu)學(xué)術(shù)交流領(lǐng)域的社會(huì)秩序，需要在建設(shè)IR本體的同時(shí)，處理好各RSG的戰(zhàn)略協(xié)同關(guān)系，發(fā)揮各方正向推動(dòng)作用，應(yīng)對(duì)好可能存在的負(fù)面影響。國(guó)內(nèi)外的普遍現(xiàn)狀是，圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為事實(shí)上的IR建設(shè)主體，其職業(yè)理想與IR的建設(shè)目標(biāo)又極為契合，因此，圖情機(jī)構(gòu)不僅應(yīng)該主動(dòng)參與IR建設(shè)，還應(yīng)該努力在變革博弈中發(fā)揮主導(dǎo)作用。

3 穩(wěn)定化和中止：IR需要在建設(shè)方內(nèi)部和多方RSG之間尋求平衡與協(xié)同

SCOT認(rèn)為，分歧和問(wèn)題會(huì)在各RSG的反饋、爭(zhēng)論中不斷得到修正，使解釋柔性逐漸消失，趨向各方普遍接受的平衡態(tài)，此過(guò)程就是技術(shù)的社會(huì)建構(gòu)過(guò)程。SCOT理論分析框架的第二步就是研究如何實(shí)現(xiàn)上述過(guò)程。這一步需要建立有效的爭(zhēng)論中止機(jī)制，有兩個(gè)核心概念：穩(wěn)定化（Stabilization）和中止（Closure）。主導(dǎo)技術(shù)應(yīng)用的RSG要盡可能保持自身群體內(nèi)部在認(rèn)知和行動(dòng)上的一致性，即為穩(wěn)定化；再通過(guò)與其他RSG之間的協(xié)同互動(dòng)來(lái)消除解釋柔性，即為爭(zhēng)論的中止。一旦爭(zhēng)論中止，各方RSG對(duì)技術(shù)應(yīng)用的認(rèn)知和行動(dòng)將會(huì)達(dá)到一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的平衡態(tài)。建立爭(zhēng)論中止機(jī)制的關(guān)鍵是如何消除來(lái)自各直接相關(guān)RSG（包括建設(shè)方自身所在RSG）的負(fù)面影響因素，需要拿出積極有效的應(yīng)對(duì)舉措。表2列舉了IR實(shí)踐中來(lái)自直接相關(guān)RSG的影響因素及其應(yīng)對(duì)舉措示例。例如，來(lái)自建設(shè)方內(nèi)部的認(rèn)知和定位差異會(huì)造成IR建設(shè)方向的偏航，來(lái)自學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的支持度不足和學(xué)者的不了解、不參與會(huì)直接導(dǎo)致IR的難以持續(xù)；為應(yīng)對(duì)這些問(wèn)題，需要學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)制定OA政策，用制度去保持建設(shè)方向，固化公共資金受助者（學(xué)者）應(yīng)該承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，也完善學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)作為學(xué)者管理母體的制度框架。出版方固守傳統(tǒng)商業(yè)模式帶來(lái)的阻礙，則需要從著作權(quán)分配、使用授權(quán)管理、出版機(jī)制等方面做出變革應(yīng)對(duì)。所有舉措本質(zhì)上都是對(duì)IR建設(shè)相關(guān)群體的權(quán)益和社會(huì)關(guān)系的重新建構(gòu)，應(yīng)該成為IR建設(shè)的重要內(nèi)容之一。

表2 來(lái)自直接相關(guān)RSG的不利因素及應(yīng)對(duì)舉措示例

4 不斷經(jīng)受檢驗(yàn)的技術(shù)框架：IR必須在廣泛的人文社會(huì)環(huán)境中獲得認(rèn)可和支持

SCOT第三步是在一個(gè)更廣泛的社會(huì)文化背景中解釋技術(shù)發(fā)展的社會(huì)建構(gòu)過(guò)程。有兩個(gè)核心概念：技術(shù)框架（technological frame）和吸納（inclusion，又譯為關(guān)聯(lián)性）。對(duì)IR來(lái)說(shuō)，不同的直接相關(guān)RSG在解釋柔性階段都有自己理解和主張的解決方案，即技術(shù)框架，一旦爭(zhēng)論中止，便形成了各方RSG都接受的技術(shù)框架。為保持發(fā)展方向，把其他有影響力的社會(huì)群體（如間接相關(guān)RSG）“吸納”到當(dāng)前爭(zhēng)論中來(lái)，加強(qiáng)對(duì)IR建設(shè)的正向促進(jìn)作用，是穩(wěn)定技術(shù)框架的重要手段。表3列舉了IR建設(shè)需要吸納的三類最常見(jiàn)間接相關(guān)RSG：各級(jí)管理部門、行業(yè)（或區(qū)域）聯(lián)合體和相關(guān)社會(huì)團(tuán)體及其對(duì)IR建設(shè)的影響路徑和利用示例。

間接相關(guān)RSG與直接相關(guān)RSG都是IR建設(shè)應(yīng)該團(tuán)結(jié)協(xié)同的戰(zhàn)略伙伴，共同構(gòu)成IR建設(shè)發(fā)展的主觀外部環(huán)境，這些RSG正是各類影響因素（無(wú)論正反）的實(shí)施主體，重視并加強(qiáng)與所有這些RSG的戰(zhàn)略協(xié)同是實(shí)現(xiàn)IR人文理想的必要舉措。至此，IR的整個(gè)社會(huì)建構(gòu)過(guò)程就比較清晰了（見(jiàn)圖2）。IR建設(shè)方通過(guò)平衡與各直接相關(guān)RSG的權(quán)益，在“爭(zhēng)論”中對(duì)實(shí)踐方案進(jìn)行合理修正，同時(shí)，“吸納”間接相關(guān)RSG的正面作用，逐漸形成適應(yīng)當(dāng)前環(huán)境且各方均能接受的IR技術(shù)框架，這個(gè)技術(shù)框架會(huì)繼續(xù)接受來(lái)自建設(shè)方和各RSG的不斷檢驗(yàn)、修正，或正向完善，或反向阻礙。爭(zhēng)論和修正始終存在于IR的發(fā)展演變進(jìn)程中。IR要想保持可持續(xù)發(fā)展，必須堅(jiān)定目標(biāo)理想，同時(shí)爭(zhēng)取各方RSG的廣泛支持和協(xié)同，盡可能保持有利于完善技術(shù)框架的正向修正，防止和減少阻礙發(fā)展的反向修正。國(guó)內(nèi)外IR建設(shè)勢(shì)頭較好的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)（如英國(guó)南安普敦大學(xué)、美國(guó)麻省理工學(xué)院MIT，也包括我國(guó)香港大學(xué)等）都很重視與各社會(huì)群體（如學(xué)者、出版方、科研資助方等）的政策性互動(dòng)。大陸地區(qū)，中國(guó)科學(xué)院的措施也比較全面，中國(guó)科學(xué)院是我國(guó)OA運(yùn)動(dòng)的重要主導(dǎo)機(jī)構(gòu)，積極參與國(guó)際OA運(yùn)動(dòng)及其在國(guó)內(nèi)的宣傳推廣和實(shí)踐，幫助和帶動(dòng)下屬百余個(gè)所級(jí)科研機(jī)構(gòu)建成了目前大陸最大規(guī)模的IR聯(lián)盟體，也是大陸最早發(fā)布OA政策的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，并支持下屬機(jī)構(gòu)建立配套管理獎(jiǎng)勵(lì)政策，同時(shí)，重視內(nèi)部的團(tuán)隊(duì)建設(shè)和理論研究，奠定了其在大陸IR建設(shè)中的領(lǐng)頭羊地位。2020年5月，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心與牛津大學(xué)出版社達(dá)成國(guó)內(nèi)首個(gè)開(kāi)放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議，在與出版方的協(xié)同方面又邁出了示范性的一步。相比之下，大陸高校偏重IR本體建設(shè)，在社會(huì)建構(gòu)方面的應(yīng)對(duì)舉措明顯欠缺，至今沒(méi)有有效的OA政策出臺(tái)（難以保證學(xué)者參與），缺少典型成功案例（難以獲得學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)決策層支持），在除IR以外的OA實(shí)踐領(lǐng)域也參與不足（未能廣泛“吸納”相關(guān)社會(huì)力量的支持）。在外部客觀環(huán)境尚不夠成熟的情況下，建設(shè)方尤其需要重視社會(huì)關(guān)系建構(gòu)，逐步打開(kāi)束縛前進(jìn)腳步的枷鎖，否則很可能無(wú)法持續(xù)。

表3 間接相關(guān)RSG對(duì)IR的影響路徑及利用示例

圖2 IR的社會(huì)建構(gòu)過(guò)程示意圖

值得一提的是，各類RSG的有效影響范圍不同，或微觀（機(jī)構(gòu)級(jí)）、或中觀（行業(yè)級(jí)或區(qū)域級(jí)），或宏觀（國(guó)家及以上級(jí)）。大多數(shù)機(jī)構(gòu)級(jí)的努力因?yàn)槭茏陨碛绊懥χ萍s，不具備與宏觀層面的RSG（如出版方和數(shù)字服務(wù)商）有效對(duì)接或博弈的能力，因此，“吸納”在中觀和宏觀環(huán)境中更有影響力和話語(yǔ)能力的間接相關(guān)RSG（如聯(lián)合體、社會(huì)團(tuán)體等）加入是改善建設(shè)方上述能力的必要舉措，也有助于對(duì)客觀環(huán)境的改造和技術(shù)框架的合理修正。簡(jiǎn)言之，IR建設(shè)就是一個(gè)通過(guò)重新平衡各相關(guān)方權(quán)益，團(tuán)結(jié)一切社會(huì)力量，不斷提高自身建設(shè)能力，改善客觀環(huán)境，向目標(biāo)理想努力的過(guò)程。

5 對(duì)IR可持續(xù)發(fā)展的啟示

經(jīng)過(guò)上述分析，我們認(rèn)識(shí)到IR建設(shè)不僅是新型學(xué)術(shù)交流平臺(tái)建設(shè)，更是一項(xiàng)牽涉面廣、利益敏感的學(xué)術(shù)生態(tài)關(guān)系改造工程。要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，需要做到“五個(gè)堅(jiān)持”。

5.1 堅(jiān)持學(xué)術(shù)開(kāi)放的目標(biāo)信念

由于IR實(shí)踐對(duì)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流模式產(chǎn)生了顛覆性沖擊，解釋柔性會(huì)始終存在，起步階段尤其明顯。只有堅(jiān)持學(xué)術(shù)開(kāi)放的信念和目標(biāo)，才能保持IR建設(shè)不偏航。具體來(lái)說(shuō)，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)啟動(dòng)IR建設(shè)需要具備三個(gè)條件：①堅(jiān)定學(xué)術(shù)開(kāi)放的建設(shè)宗旨；②穩(wěn)定的決策層支持；③有執(zhí)行力的團(tuán)隊(duì)。開(kāi)放的宗旨保持正確的努力方向；決策支持提供必要的人、財(cái)、物和創(chuàng)新環(huán)境；執(zhí)行團(tuán)隊(duì)則是具體執(zhí)行主體，三者缺一不可。現(xiàn)實(shí)中，有些機(jī)構(gòu)并不具備以上三條件，但也啟動(dòng)了所謂的IR建設(shè)，此類IR很容易偏離學(xué)術(shù)開(kāi)放的努力方向成為“偽IR”。

5.2 堅(jiān)持自存儲(chǔ)為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)流建設(shè)

“自存儲(chǔ)”是IR開(kāi)放性的體現(xiàn)之一，也是IR得以持續(xù)的基本保障措施，只能加強(qiáng)，不能削弱。學(xué)者群體應(yīng)該成為IR建設(shè)的參與主體之一，而非被動(dòng)的服務(wù)對(duì)象（這是IR與傳統(tǒng)特色庫(kù)或特色服務(wù)建設(shè)的重要區(qū)別之一）。發(fā)動(dòng)學(xué)者參與自存儲(chǔ)要依靠政策引導(dǎo)、逐步推進(jìn)，其具體實(shí)現(xiàn)形式有三種：強(qiáng)制自存儲(chǔ)、委托代存儲(chǔ)和自發(fā)自存儲(chǔ)。合理強(qiáng)制保障了學(xué)者的最低參與度，在起步建設(shè)階段不可或缺；委托代存儲(chǔ)則是自存儲(chǔ)行為的重要輔助措施，也是減輕學(xué)者負(fù)擔(dān)的有效緩沖機(jī)制，與激勵(lì)政策相結(jié)合，加上持續(xù)的示范引導(dǎo)，有助于逐步提高學(xué)者的參與意識(shí)和自存儲(chǔ)的主動(dòng)性，逐漸提高自發(fā)自存儲(chǔ)的比例。

5.3 堅(jiān)持建制與建庫(kù)并重

IR的學(xué)術(shù)開(kāi)放之路要從少數(shù)人的創(chuàng)新探索演變成多數(shù)人主動(dòng)參與的常態(tài)化機(jī)制，需要經(jīng)過(guò)三個(gè)階段，即創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段、制度驅(qū)動(dòng)階段和利益驅(qū)動(dòng)階段（見(jiàn)表4）。

表4 IR發(fā)展驅(qū)動(dòng)力演變的三個(gè)階段

IR的建設(shè)發(fā)展同樣如此，這也是IR可持續(xù)能力逐漸提高的漸進(jìn)過(guò)程。制度建設(shè)是貫穿始終的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從開(kāi)始建設(shè)時(shí)就要考慮到，并逐步深入，直至融合進(jìn)學(xué)者個(gè)人、機(jī)構(gòu)，乃至更大范圍的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制中。

IR建設(shè)所需的制度環(huán)境是覆蓋宏觀、中觀、微觀的一整套制度體系。學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)首先從微觀級(jí)（即機(jī)構(gòu)級(jí)）環(huán)境政策入手，建立配套的IR/OA政策。“把機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)引入圖書館服務(wù)體系中最復(fù)雜的方面之一就是建立政策”[24]，但這是提高IR發(fā)展驅(qū)動(dòng)力的重要基礎(chǔ)。2007年，康奈爾大學(xué)在研究了“本校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為什么幾近為空”的問(wèn)題后就把結(jié)論歸結(jié)為政策問(wèn)題——缺少?gòu)?qiáng)制性政策[25]。更為深入的研究則指出“每個(gè)學(xué)科都有一個(gè)規(guī)范的文化，主要由它們的獎(jiǎng)勵(lì)制度和傳統(tǒng)來(lái)定義。如果機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的目標(biāo)是獲取和保存教師的學(xué)術(shù)成果，那么機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)將需要解決這種文化多樣性”[26]。用短期的制度化建設(shè)為長(zhǎng)期的文化建設(shè)打下基礎(chǔ)正是IR建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。2008年2月12日，哈佛大學(xué)文理學(xué)院全體教職員工集體投票通過(guò)OA政策的做法，為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)自下而上推動(dòng)IR制度建設(shè)探索出一條可行途徑。哈佛模板也成為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)制定OA政策的重要參考。有效的制度設(shè)計(jì)還應(yīng)該包括中觀和宏觀的管理評(píng)價(jià)政策、各級(jí)科研資助政策、法律法規(guī)政策等，構(gòu)成有利于IR建設(shè)發(fā)展的完整政策體系。其理想狀態(tài)是把IR的人文理想與各方RSG的合理權(quán)益緊密耦合，完成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)向制度規(guī)制下的利益驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變。與技術(shù)層面的IR系統(tǒng)建設(shè)相比，建庫(kù)只是塑形，建制才是鑄魂。兩方面的努力相輔相成，均不可或缺。

5.4 堅(jiān)持“平衡”與“吸納”兼顧

IR牽涉到的社會(huì)群體眾多。對(duì)于利益敏感的直接相關(guān)RSG，應(yīng)采取平衡權(quán)益的舉措，對(duì)其他RSG同樣需要積極“吸納”，做到平衡不同需求；吸納一切有利因素。調(diào)動(dòng)各方的正向推動(dòng)或保障作用，盡可能減少反向阻礙。

平衡需求是IR價(jià)值最大化的過(guò)程，有利于爭(zhēng)取更多支持。學(xué)者方面，強(qiáng)制性政策固然可以在一定程度上解決用戶參與問(wèn)題，但長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，仍要想辦法培養(yǎng)和滿足學(xué)者需求，提高用戶粘性，盡可能為學(xué)者提供有用的個(gè)性化服務(wù)，如個(gè)人空間管理、成果收錄引用報(bào)告、個(gè)人成果訪問(wèn)利用反饋等；學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)方面，為了獲得長(zhǎng)期而穩(wěn)定的決策層支持，IR需要能提供支撐決策的科研數(shù)據(jù)分析服務(wù)、學(xué)科數(shù)據(jù)比對(duì)服務(wù)等。平衡需求的服務(wù)應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調(diào)整。當(dāng)今IR外在形式的多種變化（從機(jī)構(gòu)典藏到學(xué)者庫(kù)、到學(xué)術(shù)庫(kù)，再到IR-CRIS等）就是為了滿足不同服務(wù)需求做出的改變。歐洲采集了20個(gè)不同國(guó)家84個(gè)機(jī)構(gòu)樣本的2016調(diào)查報(bào)告顯示：62%的受訪機(jī)構(gòu)同時(shí)擁有CRIS（Current Research Information System，科研信息管理系統(tǒng)）和IR，并且有18%的機(jī)構(gòu)使用相同的軟件應(yīng)用程序[27]。香港大學(xué)是我國(guó)較早嘗試將IR由傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提升為科研信息管理系統(tǒng)（CRIS）的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)[28]，內(nèi)地很多建設(shè)者也在效仿，但值得注意的是，平衡需求是為了更好發(fā)展，不能動(dòng)搖學(xué)術(shù)開(kāi)放的宗旨，如果因此而偏離方向，則是主次不分，反而會(huì)導(dǎo)致IR難以持續(xù)。

吸納有利因素則是在我國(guó)整體外部環(huán)境還不十分有利的情況下必須重視的另一個(gè)重要方面，需要主動(dòng)挖掘和利用一切有利條件來(lái)拓展目前還很有限的IR實(shí)踐空間。由于解釋柔性的普遍性和長(zhǎng)期性，有利因素和不利因素會(huì)長(zhǎng)期共存。實(shí)踐中需要充分“吸納”各種有利的社會(huì)因素。以出版界為例，總會(huì)存在一些勇于自我變革的探索者。早在IR剛剛興起的2003年，國(guó)際上學(xué)術(shù)期刊出版商支持自存儲(chǔ)的比例就已經(jīng)達(dá)到了42.5%[29]！這也是IR在國(guó)際上能夠被快速推廣的重要前提條件。隨著OA運(yùn)動(dòng)的廣泛推動(dòng)，截至2020年3月31日，在sherpa/Romeo上注冊(cè)的2 562家出版商中，允許各類自存儲(chǔ)的出版商比例已經(jīng)高達(dá)82%。建設(shè)方應(yīng)該充分“吸納”這些有利政策作為IR的操作空間。當(dāng)然，為了有效“吸納”各類有利因素，需要開(kāi)展一些基礎(chǔ)性的支撐服務(wù)，如英國(guó)Sherpa計(jì)劃中的Romeo和JULIET子項(xiàng)目，分別對(duì)出版政策和基金政策進(jìn)行了權(quán)威的匯集發(fā)布，有效幫助學(xué)者和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)快速了解可利用政策。相比之下，我國(guó)至今尚未有效提供類似支撐服務(wù)，建設(shè)方在實(shí)踐中需要自己了解整理紛繁多樣的出版政策（或基金政策），這對(duì)于學(xué)者和館員來(lái)說(shuō)幾乎是不可跨越的障礙，極大制約了IR推廣。國(guó)內(nèi)某著名高校圖書館館長(zhǎng)曾感嘆“當(dāng)我們的倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)量在兩三萬(wàn)時(shí)，我們還在做OA，但當(dāng)倉(cāng)儲(chǔ)量級(jí)超過(guò)20萬(wàn)以后，我們就不敢再做OA了”。對(duì)出版政策的模糊、不了解已經(jīng)成為阻礙我國(guó)IR實(shí)踐的重要障礙。因此，需要啟動(dòng)輔助性支撐項(xiàng)目建設(shè)，幫助建設(shè)者和學(xué)者甄別、吸納有利的外部條件，包括出版政策、資助政策、項(xiàng)目進(jìn)展事實(shí)統(tǒng)計(jì)等。

5.5 堅(jiān)持OA實(shí)踐，持續(xù)改善外部環(huán)境

OA是IR開(kāi)放性的另一重要體現(xiàn)。學(xué)術(shù)界也普遍認(rèn)可IR是“開(kāi)放獲取的有效實(shí)現(xiàn)形式”[30]。IR所需要的各種環(huán)境條件與OA運(yùn)動(dòng)基本一致。積極參與OA實(shí)踐，可以為IR爭(zhēng)取有利外部條件。根據(jù)OA實(shí)踐的開(kāi)展程度，可以把IR建設(shè)機(jī)構(gòu)分為三類。第一類機(jī)構(gòu)有較為完整的OA實(shí)踐布局，全面支持和踐行金色OA與綠色OA，把IR作為綠色OA實(shí)踐的一部分。西方很多學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)都是如此，如美國(guó)加州大學(xué)、哈佛大學(xué)、英國(guó)愛(ài)丁堡大學(xué)、加拿大麥吉爾大學(xué)、德國(guó)哥廷根大學(xué)[31]等，這些機(jī)構(gòu)不僅開(kāi)展IR建設(shè)，而且資助OA出版，積極開(kāi)展OA宣傳、發(fā)布相關(guān)OA政策，有的還有明確的機(jī)構(gòu)OA戰(zhàn)略規(guī)劃。我國(guó)的中國(guó)科學(xué)院也屬于這一類，中國(guó)科學(xué)院在2010年就制定和發(fā)布了開(kāi)放獲取戰(zhàn)略[32]，較早將IR建設(shè)列為實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略的一部分；這一類機(jī)構(gòu)為IR建設(shè)提供了良好的小環(huán)境，在同樣的外部條件下可持續(xù)性最有保障。第二類機(jī)構(gòu)沒(méi)有明確的OA戰(zhàn)略規(guī)劃和全面布局，但堅(jiān)持學(xué)術(shù)開(kāi)放宗旨，此類機(jī)構(gòu)的IR建設(shè)也具有一定的可持續(xù)能力，國(guó)內(nèi)科學(xué)院系統(tǒng)下屬研究所很多都屬于此類。在這一類機(jī)構(gòu)中，大陸高校系統(tǒng)同樣缺少典型的成功案例。第三類機(jī)構(gòu)既沒(méi)有明確的機(jī)構(gòu)OA戰(zhàn)略，也沒(méi)有堅(jiān)定的OA宗旨，僅僅把IR建設(shè)作為提升機(jī)構(gòu)服務(wù)能力的努力，甚至隨大流，這樣的IR可持續(xù)能力弱。目前國(guó)內(nèi)第三類機(jī)構(gòu)數(shù)量很多，這類IR建設(shè)在遇到阻力和困難時(shí)很容易夭折，也可以說(shuō)，這些機(jī)構(gòu)的IR建設(shè)條件尚不具備。我們應(yīng)該避免做第三類，努力做好第二類，爭(zhēng)取向第一類靠攏。即使自身不直接參與OA運(yùn)動(dòng)，關(guān)注和支持OA運(yùn)動(dòng)仍然可以為自身IR建設(shè)間接爭(zhēng)取到更多有利的環(huán)境條件。如澳大拉西亞學(xué)術(shù)界就抓住歐洲推行S計(jì)劃的機(jī)會(huì)，強(qiáng)調(diào)“如果沒(méi)有一個(gè)可行的綠色OA選項(xiàng)，澳大利亞、新西蘭和其他依賴OA存儲(chǔ)庫(kù)的國(guó)家將不可能遵守S計(jì)劃”[33]。

6 結(jié)語(yǔ)

技術(shù)社會(huì)建構(gòu)論作為哲學(xué)理論，本身還存在一定的局限性，但該理論為我們提供了一個(gè)很好的視角，幫助我們厘清IR建設(shè)與各相關(guān)社會(huì)群體之間的關(guān)系，明確IR不僅是倉(cāng)儲(chǔ)和服務(wù)建設(shè)，更是對(duì)學(xué)術(shù)交流生態(tài)體系中各方業(yè)務(wù)關(guān)系和利益格局的重新建構(gòu)，其可持續(xù)建設(shè)和發(fā)展需要爭(zhēng)取廣泛的社會(huì)群體認(rèn)可和支持。我們需要堅(jiān)定學(xué)術(shù)開(kāi)放的人文理想，處理好與

注釋：

① 我國(guó)香港和臺(tái)灣起步更早，最早的分別是香港科技大學(xué)（2003年）和臺(tái)灣昆山科技大學(xué)（2004年）。