高職院校科研誠信與科研信用體系的構建研究

張 莉，彭 麗

（四川建筑職業技術學院a.交通與市政工程系，b.教務處，四川 德陽 618000）

當前，我國高等職業教育在歷經規模擴張之后，進入了質量提升階段。由于高職院校建設時間短，大多數院校的科研工作還處于起步階段，對科研誠信工作的重要性還未引起足夠的重視，學術失范行為時有發生。

近年來，國家各部委相繼出臺了加強學術誠信建設系列文件，充分體現了我國科研誠信體系建設在工作機制、制度規范、教育引導、監督懲戒等方面取得的初步成效。雖然科研誠信受到社會廣泛關注，但體系缺少針對教育、預防、監督和懲戒等環節的具體制度辦法，違反科研誠信的行為在短時間內還未得到有效控制[1]。

在上述背景之下，在高等職業院校加強學術誠信建設，逐步構建針對性強、操作性強的科研誠信與科研信用體系，是提高高職院校科研成果質量、構建風清氣正的校園學術環境、進一步提高高職院校科研實力與競爭力的根本保障。

一、高職院校科研工作的現狀與特點

（一）論文數量少、基礎性研究少

通過CNKI搜索，從2010年至2018年，我們抽取了四川省內的四所國家示范性高職院校以及二本、一本和985院校的中文論文發表數量及組成進行分析研究，詳見表1。

從上述統計數據分析，高職院校科研論文存在以下特點：

一是論文總數低于本（專）科院校。由表1可以看出，高職學院的論文總數普遍大大低于專科和本科院校，還未統計本科院校教師發表的外文論文，這個數量也遠遠高于高職學院。在上表中，高職A為四川建筑職業技術學院，因為學院自2010年起實施科研激勵政策并加大科研硬件經費支持，其論文總數年均為300篇以上，不屬于典型的高職院校的論文數據。此外，從教師人數和論文總數的比值來看，高職學院教師論文產出量也明顯低于專科和本科院校。

二是基礎性研究的論文數量低于本（專）科院校。基礎與應用基礎類論文的撰寫需要實驗、模擬和較強的理論基礎和研究能力，在這一塊論文占總論文比例上，高職高專類院校遠遠低于本科院校，高職類院校的研究主要以各自然學科的工程技術類論文為主。工程技術類論文以實際工程、檢測數據、標準規范和法律條文為主，創新性要求不高，但對實踐能力要求較高，符合高職高專學院的定位。高職院校的科研工作是高職院校教師充分利用本校資源，或通過產學研合作借助企業與研究院所的資源，主動服務產業、探索高職教育規律、提高教育教學效能，培養適應并推動經濟社會發展的高素質技術技能型人才的應用性研究活動[2]。

(二)教師科研能力配比不合理，研究時間難以保障

我國高職院校的師資隊伍在整體結構、水平和能力，特別是青年教師的科研素質和能力方面，與建設高素質教師隊伍的要求差距較大[3]。高職學院引進教師的入職標準并非以科研為主，而主要考察其工程實踐經驗和職業資格，一般情況下研究生可勝任，甚至2010年的以前的本科生也有大量入職，根據培養目標，本科和研究生都不具有獨立進行研究的能力，相關研究也無法有效展開。也有文章指出：高職院校的教師中普遍存在把科研工作看作為個人評定職稱而發表幾篇文章、為個人職務提升積累資本而采取的一種途徑。高職院校濃厚的科研氛圍和學術氣息尚未形成[4]。

高職學院的定位、師生比、學生規模的急速擴張，學生知識層次與本科學生的差異等客觀條件也限制高職院校教師從事科研的時間和精力投入[5]，相對于本科院校2-5倍的課時量，讓高職院校教師在教學崗位上疲于奔命，無暇顧及系統性和持續性較強的科研工作。此外，高職院校人事崗位僅設置專職教師崗和管理崗，而并沒有像本（專）科院校那樣設置科研崗，也導致有較強科研能力的教師只能在專職教師崗位而沒有足夠精力從事科研工作。

（三）科研和科研管理受重視程度低

高職院校的主要管理者和教師對教學和科研的關系眾說紛紜。曾占據主要地位的“教學主導觀”認為，高職院校是培養技能型人才的地方，教學是學校的中心工作,這類學校既不具備搞科研的條件,也沒必要花很多時間去搞科研；越來越受到重視的“教學科研并重觀”認為，高職院校的科研工作以技術應用研究為主，應把人才培養、教育教學和社會需求、企業的實際生產相結合，形成高職院校服務于區域經濟的獨特模式，這是今后高職院校科研工作的發展方向，也是服務于區域經濟的重要途徑[6]。從經費方面，有針對蘇南地區高職院校的調查發現[7],目前科研經費來自于上級部門申報課題的占25%,來自于企業橫向課題的占15%，60%的院校都是從緊張的辦學資金中抽出少部分資金支持或獎勵科研工作。學院每年科研經費投入在50萬元以上的只占20%,經費的使用和管理也缺少規范化和制度化。

高職學院的定位是教學型和實踐型，高職學院對科研的重視程度較低，專職科研崗位通常比較缺失，有的高職學院甚至沒有設置科研處（或科技處）。除了科研管理機構不健全，人員配備不足，缺乏科學規范的管理等問題之外，管理人員的指導思想和管理水平不高，學術規范和科技政策不熟悉，甚至自身科研經歷少，理解不到位的問題也大量存在。

二、科研誠信與信用風險點

通過對相關高職院校科研政策的網上調查，現有科研誠信體系的建立基本處于未開發的狀態，各種學術道德和學術誠信建設還僅僅停留在依靠師生的自我修養和道德自律的層面，對學術不端的治理模式也還停留在實名制舉報才介入的層面，這種對已經造成后果而采取類似“應急預案”的解決方式顯然比較被動。

課題組梳理了科研論文、專利、項目、課題、獎項、著作教材等高校和高職院校的科研成果中出現可能性較大，后果較為嚴重的風險點，列于表2中，同時將科研管理工作的風險也進行了歸納，使科研誠信與信用體系的建立做到有的放矢。

三、構建科研誠信與信用體系的措施

根據高職院校科研工作現狀與特點以及科研誠信風險點分析，為有效防控學術風險，逐步構建預防與科研誠信與信用體系，建議從以下三個方面展開工作。

（一）完善科研失信的調查、認定與處理辦法

無論是在科研誠信教育還是在科研誠信和學術道德具體事件的調查與認定過程中，工作內容均涉及面廣、專業性強。比如，在具體事件調查中，就將涉及政策條文、網絡數據庫、英文、專業、統計學、知識產權甚至法律等領域的知識，對事件的認定標準也會因不同類別科研成果的特征而千差萬別。因此，高職學院需要根據科研成果的產生過程、公開和驗證過程，針對性地制定和執行調查程序和具體的認定標準。

有人提出加強學術道德建設的建議，認為現有的學術評價機制、科研管理制度存在過分強調科研成果數量，且與職稱、獎勵及各種待遇掛鉤，制約和束縛了學術研究的進步和發展[7]。不同于以上認識，我們認為因噎廢食不可取，無論科研成果數量多少，其學術道德是學術研究的另一個側面，與成果類型、數量和層次都沒有直接關系。對于學術道德問題，一個“堵”，一個“疏”都是非常重要的手段[8]。

我們認為，作為高職院校管理層面應做好以下兩個方面的工作。一方面，應做好科研成果的合理評價與激勵制度。通過不斷完善科研管理制度體系，建立從科研成果培養、鑒定、評價、評獎等的合理評價體系，在科研成果評價過程中確定合理的數量與質量的平衡點，以此引導科研人員不再為了出成果而出成果，減少在科研工作中的急功近利心態和僥幸冒險行為，營造健康向上的學術氛圍。另一方面，還要防止有人走捷徑、鉆空子。不斷完善科研失信事件的調查、認定和處理流程，形成常規工作機制，就能發揮“堵”的作用。堵就要嚴，有力度，能托底。

為了更好地堵住科研誠信漏洞，使相關政策和處理不流于形式，實現可追溯、可申訴、有力度，科研管理部門應與學院人事、財務、宣傳、監察審計、學院黨政辦公室、學生管理、二級院系等單位密切協作，將科研失信的后果與教師的科研獎勵、職稱評定、崗位聘用、績效考核、評優評先等工作結合起來，與學生的評優、升學就業、創新創業獎勵、獎學金評比、學分銀行、個人檔案評價等結合，爭取對科研失信的處理有的放矢、公平公開。

（二）強化過程控制和綜合控制

一是切實落實科研項目負責人的管理職責。科研成果并不在瞬間產生，其過程由項目負責人把控，科研管理和科研誠信管理也應強化過程控制，從申報、立項、中期檢查、結題驗收等各個步驟要求提供進度報告及支撐材料。二是切實落實科研管理部門對科研全過程監督和檢查。科研管理部門主要職責是對學院科研工作進行指導與管理而不必要介入各個項目（課題）的具體研究過程，因此，采取抽查和檢查的方式監控科研成果產生過程是科研管理的必要環節。對于研究過程缺乏的科研成果或者項目負責人或成員位于科研失信名單中的，科研管理部門可以聯合學術委員會、財務部門等在結題驗收階段進行檢查。此外，在科研獎勵、職稱評審和評優等過程中，對申報人的學術誠信問題予以重點核查。申報過程中，申報人的所有成果應先審查、再公示，接受教職工及社會的廣泛監督。

在綜合管理科研工作的同時，科研管理人員的素質和業務能力也需要進一步提高，對國家各級政府制定的政策法規、文件和辦法應做到認真學習、及時貫徹落實，不斷積累科研成果審查和認定的工作經驗，提高審查和認定的準確性和工作效率。

（三）注重日常教育和提前教育

從長遠和根本的角度看，內在的學術道德的養成比外在的機制約束更有利于凈化學術不正之風和防范學術腐敗行為。為有效防范學術失信行為，提高教職工和學生的科研誠信和學術道德意識，通過在全院范圍組織開展形式多樣的學習宣傳教育活動，將科研誠信的按鈕深植于師生的頭腦中，一旦有觸碰的念頭則能自行拉響警報，逐漸形成師生的科研誠信自律機制。

一是開展營造優良學術學風的宣傳展示活動，營造風清氣正的學術環境。如每年舉辦校園科技活動周、科普活動日、專題講座、知識問答、教職工科技成果展、學生創新創業獲獎成果展等系列學術活動，表彰獎勵優秀科研工作者、先進科研團隊、創新創業學子等。

二是在課程體系中設置相應的選修課程，或以專題講座、知識問答、科普讀物和案例分析和學習的形式，將科研失信案例的調查、認定和處理辦法通過各種渠道傳達到師生個人，產生引導與警示積極效應。

三是鼓勵教職工開展學術誠信建設的立項研究，形成學術誠信建設的學術研究成果（如學術論文、學術專著、科普讀物、影視與動漫，等等），提升學院科研誠信與科研信用建設水平。

四、結論

高職院校科研誠信與科研信用體系的建構是一項長期而系統的工程，不僅要加強科研誠信工作調查程序、認定標準和處理辦法系列工作，強化各部門、全流程的過程控制和綜合控制，而且還應在校園學習宣傳教育活動中，把科研誠信培訓和教育納入常規工作、系統推進，這樣既能有效地在第一時間甄別學術不端行為，又能對師生進行切實可行的學術規范意識的培養和教育，進一步筑牢學術誠信和學術道德的底線。