中國自由貿易試驗區(qū)發(fā)展績效評估研究

周廣瀾 范志穎 王健

摘?要：自由貿易試驗區(qū)建設已成為我國新時代改革新模式的“制度試驗田”，也是促進經(jīng)濟增長、參與全球自由貿易的重要途經(jīng)。文章從經(jīng)濟發(fā)展能力、營商環(huán)境水平、未來發(fā)展?jié)摿θ齻€維度，運用Delphi-AHP法對2020年我國自由貿易試驗區(qū)進行了綜合績效水平評估并給出排名。為推動自貿試驗區(qū)持續(xù)健康發(fā)展，圍繞研究過程中在營商環(huán)境、金融自由化、統(tǒng)計披露體系等方面暴露出的問題，為我國自由貿易試驗區(qū)建立全面的監(jiān)管制度體系、提高自貿試驗區(qū)改革創(chuàng)新權限提供科學指導。????

關鍵詞：中國自由貿易試驗區(qū)?綜合績效評估?Delphi-AHP法?FTZ模式?

一、自貿試驗區(qū)形成與發(fā)展

在全球百年未有之大變局下，經(jīng)濟全球化進程遭遇巨大沖擊。新冠疫情也為各國政府敲響一記警鐘，在特定國家地區(qū)推進貿易自由化、便利化發(fā)展，也是一種權宜之計。2020年我國前18家自貿試驗區(qū)共新設企業(yè)393萬家，全年實現(xiàn)進出口總額47萬億元。以不到全國4‰的國土面積，占據(jù)了占全國176%的外商投資和147%的進出口總額，為我國“穩(wěn)外貿穩(wěn)外資”發(fā)揮了重要作用。

廖佳和尚宇紅（2021）指出，與國內生產(chǎn)總值、人口和區(qū)域經(jīng)濟一體化機構相比，貿易便利化對我國出口的導向作用更加顯著。張軍等（2018）研究發(fā)現(xiàn)自貿區(qū)的設立能夠有效促進區(qū)域經(jīng)濟增長，且內陸型自貿區(qū)的經(jīng)濟增長效應顯著高于沿海型。為平衡自貿試驗區(qū)發(fā)展，張鑫和楊蘭品（2020）認為我國自貿試驗區(qū)應以內外空間結構整合優(yōu)化為出發(fā)點，從而構建區(qū)域協(xié)調發(fā)展關系。蔡春林和陳雨（2020）也提出各自貿區(qū)應尋求符合各自功能定位的發(fā)展模式，實現(xiàn)差異化錯位發(fā)展。此外，潘同人（2015）從政府視角研究，發(fā)現(xiàn)自貿區(qū)建設能夠促進地方政府治理的轉型，推動地方增長聯(lián)盟發(fā)生擴張和重構，從而提升地方經(jīng)濟繁榮。Tiefenbrun（2014）通過分析美國建設自貿區(qū)的利弊，發(fā)現(xiàn)建設自由貿易區(qū)可以吸引外資、減小貿易逆差。冉路（2014）總結了我國建立自由貿易區(qū)的積極作用，同樣認為自貿區(qū)可以擴大當?shù)刭Q易水平，有效吸引外資，提供就業(yè)機會，最終促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

Van?Windenet?al（2017）在研究影響城市發(fā)展的因素時發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能力的獲取和轉化是未來城市發(fā)展的重要組成部分。而Pedro?Gilberto?Aloise和Janaina?Macke（2017）則認為自貿區(qū)自身就具備一定的創(chuàng)新驅動力。此外，為實現(xiàn)自貿區(qū)的良性發(fā)展，張幼文（2014）認為還需要協(xié)同創(chuàng)新的開放型經(jīng)濟體制建設。殷華、高維和（2017）在研究以制度創(chuàng)新為核心的上海自貿區(qū)后，就發(fā)現(xiàn)“制度紅利”具有長期且顯著的促進效益。陳林等（2019）從三個“制度紅利”維度入手，發(fā)現(xiàn)貿易出口地和所在地的經(jīng)濟發(fā)展均有顯著進步。孫英杰等（2020）通過雙重差分法同樣得出自貿區(qū)建設對投資和出口均存在顯著的正向影響。宋麗穎和郭敏（2019）基于雙重差分法和合成控制法分析，得出自貿區(qū)設立對于地方經(jīng)濟發(fā)展有顯著的促進效應。

通過對過往文獻梳理發(fā)現(xiàn)，大多文獻圍繞于率先開展自貿區(qū)的上海、廣東、天津、福建四個地區(qū)展開的。為獲得一般性的自貿區(qū)評價，本文以目前設立的21個自貿試驗區(qū)作為樣本進行研究。

二、自貿試驗區(qū)績效評價體系

（一）構建自貿試驗區(qū)評價體系

自貿試驗區(qū)的綜合績效評估是個綜合生活體系，無法用某一單一指標相體現(xiàn)。因此本文將自貿試驗區(qū)綜合績效定為一級指標，通過經(jīng)濟發(fā)展能力、營商環(huán)境水平、未來發(fā)展?jié)摿θ齻€維度作為二級指標以測度，每個維度又選取若干細分指標。

經(jīng)濟發(fā)展水平指自貿試驗區(qū)商務活動相關的交易水平。本文選取了人均GDP、稅收收入、進出口交易規(guī)模三個指標。考慮到各自貿試驗區(qū)經(jīng)濟發(fā)展條件不一，因此采用人均GDP以便體現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展水平的實際效用，并衡量各地區(qū)經(jīng)濟增長效應;稅收可反映地區(qū)的整體實力;而進出口交易規(guī)模則是衡量對外經(jīng)濟貿易水平的重要指標。

營商環(huán)境是一個國家經(jīng)濟軟實力的首要表現(xiàn)。本文選取了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設、一般公共預算支出、融資便利程度、外資使用程度四個指標。其中，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設主要包括自貿試驗區(qū)所依附的物流流通等硬件設施，以實現(xiàn)口岸輻射和通行的效能;融資便利程度則反映了自貿試驗區(qū)在金融領域增強的服務功能，能夠推進投融資便利化、深化金融領域的開放融合;一般公共預算支出是政府用于保證公共民生、推動機構正常運行等方面的預算，本文用來衡量政府支撐支持能力。

未來發(fā)展?jié)摿χ傅氖亲再Q試驗區(qū)相關業(yè)務活動的未來發(fā)展空間。本文選取了相關政策項目數(shù)量、人才虹吸效率、R&D支出、萬人專利授權數(shù)四個三級指標。其中，自貿試驗區(qū)人才虹吸效率是基于各自貿試驗區(qū)官網(wǎng)對于人才引進的相關政策的梳理，測度人才要素的聚集和流通程度;R&D支出、萬人專利授權數(shù)則用來衡量地區(qū)創(chuàng)新能力，基于問卷調研和中國經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫中相關年鑒數(shù)據(jù)。

（二）指標賦權

本文采用Delphi-AHP法設計權重，將與決策相關的因素分解為各層次小目標，為這類復雜系統(tǒng)提供了一種實用的解決方法。在此基礎上，采用算術加權平均合成自貿試驗區(qū)的綜合績效水平。

三、自貿區(qū)績效評估分析

（一）數(shù)據(jù)來源

本文的研究對象為截至2020年9月已設立的21個自貿區(qū)，但由于各自貿區(qū)發(fā)展進程不同、數(shù)據(jù)不全，無法全面了解自貿區(qū)的發(fā)展過程，因此選擇自貿區(qū)所在全區(qū)數(shù)據(jù)以代表自貿區(qū)數(shù)據(jù)。

（二）實證結果與分析

結合前文所構建的評價績效體系和權重指標，可以得到2020年我國21個自由貿易試驗區(qū)的綜合績效評估。具體見錯誤！未找到引用源。。通過SPSS軟件的歐式平方距離法可以測量組間距離，從而得到自貿試驗區(qū)的聚類分析結果圖。見圖1。我國疆域遼闊，因此對我國各自貿試驗區(qū)基于地理位置分為東、西、中部進行數(shù)據(jù)分析對比。

1?從區(qū)域性角度分析來看，自貿試驗區(qū)績效水平的區(qū)域性特征明顯，東部地區(qū)的自貿試驗區(qū)大部分排名較靠前，而排名靠后的自貿試驗區(qū)多來自中西部。從細分指標的構成來說，其差異可能與中西部地區(qū)相對落后的經(jīng)濟發(fā)展水平相關，此外現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建造不夠完善、創(chuàng)新能力較差也是主要影響因素，但隨著“一帶一路”等開發(fā)性政策的推進，西部地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢將會進一步凸顯。而東部地區(qū)整體經(jīng)濟發(fā)展水平較強，又保持著較高的未來發(fā)展?jié)摿λ剑啾戎聽I商環(huán)境稍顯遜色，上升空間明顯。

2從自貿試驗區(qū)的三個層次來看，第一層次中的五個自貿試驗區(qū)具有自貿區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈集聚發(fā)展的優(yōu)勢，擁有良好的商業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟基礎、豐富的人才儲備資源，以及相配套的網(wǎng)商資源，使得其綜合績效明顯領先。第二層次的山東自貿試驗區(qū)的三個細分維度指標均得分不高，考慮到是自貿區(qū)仍處于建設剛起步的階段，各設施和配套服務還在不斷完善，未形成有效的產(chǎn)業(yè)集聚，故而經(jīng)濟發(fā)展能力和營商環(huán)境表現(xiàn)較弱。第三層次的自貿試驗區(qū)多來自中西部地區(qū)，自貿試驗區(qū)發(fā)展的基礎能力相對薄弱，顯現(xiàn)出明顯的“馬太效應”現(xiàn)象。

3從經(jīng)濟發(fā)展水平上來看，經(jīng)濟發(fā)展水平越高的地區(qū)，其綜合績效水平也相對較高。在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎較好，自貿試驗區(qū)的配套設施也相對完善，具有得天獨厚的先天優(yōu)勢。例如廣東、上海、浙江等自貿試驗區(qū)，加之利用跨境電商綜試區(qū)的產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢，顯然是其他自貿試驗區(qū)無法比擬的。而經(jīng)濟發(fā)展相對落后的地方，自貿試驗區(qū)的軟硬件設施、產(chǎn)品流通的網(wǎng)絡框架體系、創(chuàng)新能力等方面存在著明顯的劣勢，最終導致綜合績效差距較大。

四、建議

根據(jù)我國自由貿易試驗區(qū)綜合績效研究，本文提出可行性建議如下：第一，提升自貿試驗區(qū)營商環(huán)境。良好的自由貿易試驗區(qū)營商環(huán)境能夠有效甄別、吸引并利用高質量外資，進而推動自由貿易試驗區(qū)成為建設我國開放型經(jīng)濟新體制的新載體。明確自貿試驗區(qū)的法律定位，統(tǒng)籌海關、工商、銀監(jiān)等部門章程，制定自貿試驗區(qū)綜合治理條例，解決自貿試驗區(qū)在實際運作中遇到的多元爭端問題，避免法律政策的制定滯后于市場發(fā)展，從而影響市場對自貿試驗區(qū)的合法性和預期性判斷。第二，探索金融自由化發(fā)展。我國自貿試驗區(qū)雖處于過渡和探索期，但也是我國新時期對外開放的重要平臺，理應承擔起實現(xiàn)金融市場自由發(fā)展的職責，提高金融服務業(yè)發(fā)展水平。推動在資本項目兌換、匯率改革、利率市場化等方面先行先試，為我國金融自由化發(fā)展積累經(jīng)驗。第三，構建多層次的自貿試驗區(qū)協(xié)同發(fā)展格局。統(tǒng)籌自貿試驗區(qū)內部各片區(qū)、自貿試驗區(qū)與周邊省市、沿海與內陸自貿試驗區(qū)等不同層次自貿試驗區(qū)的協(xié)調發(fā)展，由“點”及“線”再到“面”，在區(qū)域發(fā)展過程中形成多極增長引擎，最大程度地發(fā)揮自貿試驗區(qū)的集聚效應和輻射效應，以帶動省內其他城市、周邊城市的發(fā)展，從而最終實現(xiàn)帶動全國發(fā)展以及協(xié)同發(fā)展格局。第四，構建自貿區(qū)統(tǒng)一的披露體系。我國自貿試驗區(qū)仍處于初級階段，尚未形成統(tǒng)一的統(tǒng)計范圍、統(tǒng)計指標和統(tǒng)計數(shù)據(jù)的公布。此外，除上海自貿試驗區(qū)外，其他自貿試驗區(qū)尚沒有針對服務業(yè)的“負面清單”。在相關政府部門的加強監(jiān)管的同時，也需要有關部門加強引導，疏堵結合，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

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〔本文系杭州市哲學社會科學規(guī)劃課題成果（項目編號：Z21JC096）;全國統(tǒng)計科學研究項目（2020LY102）;國家留學基金委高等學校青年骨干教師出國研修項目（項目編號：202009545007）;浙江省“十三五”優(yōu)勢專業(yè)建設項目（項目編號：1310XJ0518002）;中國（杭州）跨境電商學院項目（項目編號：2021KXYJ04）;浙江工商大學研究生教育項目（項目編號：YJG2021228，YJG2018306）;浙江工商大學研究生科研創(chuàng)新基金一般項目〕

〔周廣瀾，浙江工商大學現(xiàn)代商貿研究中心，中國（杭州）跨境電商學院碩士生導師，浙江省文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研究院研究員，對外經(jīng)濟貿易大學訪問學者。范志穎（通訊作者），浙江工商大學管理工程與電子商務學院。王健，對外經(jīng)濟貿易大學國際經(jīng)貿學院〕