軌道交通牽引控制系統國產化研究中的風險控制

李宇涵

（中車大連電力牽引研發中心有限公司，遼寧大連 116000）

0 引言

城市化進程加快對城市交通工具提出了更高的要求。軌道交通能解決地面交通擁擠問題，在城市發展中扮演重要角色。我國城軌交通建設步入黃金時期，為保證車輛正常運營，未來幾年軌道交通車輛將進入維修期，帶來龐大的牽引控制系統運維市場。但軌道交通產業牽引控制系統關鍵技術被國外行業巨頭壟斷。

我國成立了專項管理部門推進軌道交通牽引控制系統國產化。中車大連電力牽引研發中心有限公司（以下簡稱中車大連電牽公司）是軌道交通關鍵設備系統承包商，企業牽引控制系統研發具有良好技術基礎，中車大連電牽公司啟動國產化研發工作，旨在抓住市場機遇實現戰略目標。研發項目技術難度大，要有較高的安全性，項目研發面臨眾多不確定因素，研發項目風險管理成為項目成敗的重要因素[1]。

1 軌道交通牽引控制系統國產化研發項目風險管理規劃

中車大連電牽公司是軌道交通專業系統供應商，公司以總包形式承擔軌道交通牽引系統項目。列車牽引控制系統總包業務投入大，并能帶來較高收益。軌道交通牽引控制系統市場具有很大商機。牽引系統國產化率成為制約我國城軌交通產業發展的瓶頸。中車大連電牽公司在軌道交通牽引控制系統方面具有雄厚的技術實力，迅速抓住了國家發展城軌交通的契機，進行了國產化研發，提升了創新研發能力。

城軌列車牽引系統組成包括牽引控制系統、牽引電機、齒輪箱、接地裝置等。牽引控制系統包含逆變器、高速斷路器、整流器、司控器、高壓電氣箱、開關箱、制動電阻等。牽引控制系統在國產化研發中面臨諸多技術難點，為滿足系統高性能要求，系統核心技術分為控制技術與變流驅動技術。牽引控制系統是城軌車輛牽引系統研究核心部件，具有產品附加值高等特點，國內大多數系統生產企業不具有完整關鍵技術。中車大連電牽公司采取自主與合作開發同步技術線路，實現TCU的本質國產化，有效緩解地鐵運營公司牽引系統設備購置方面依賴國外的狀況。

中車大連電牽公司牽引控制系統國產化研發流程包括立項階段，性能樣機研制與產業化階段。牽引控制系統風險管理規劃是風險管理的基礎，根據國產化階段制定風險管理加護，落實風險管理部門崗位職責，在研制各階段進行風險預警，提醒項目組采取預防行動降低風險損失。牽引控制系統國產化研發管理規劃以風險管理會議形式進行，參會人員包括項目組成員、外部專家及涉及風險規劃干系人。制定風險管理目標，專門設計風險管理流程，在關鍵控制點設置預警參數，有效評估設備風險[2]。

軌道交通牽引控制系統國產化研發項目風險規劃組織，先建立風險管理小組，要求管理人員具有專業風險管理知識，研發項目團隊成員有風險管理責任。項目經理組織研發工作。牽引控制系統國產化風險計劃是闡述項目中風險管理步驟，包括項目進度安排重大節點，風險分解結構與量化級別。根據牽引控制系統研發風險概率，將系統國產化風險級別分為高中低3類。系統項目將風險定性評價基準為0.3，將項目風險分為10級。低風險發生概率較小，中等風險需采取必要應對措施，高風險對項目目標影響大。

2 牽引控制系統國產化研發項目風險分析

城軌交通牽引控制系統國產化研發風險識別有項目經理、公司外部特聘專家、機車主機廠家及行業高校與風險管理專家等組成。結合公司實際情況選擇適合的工具，對研發面臨風險進行預測評估。風險識別貫穿項目管理始終，隨著牽引控制系統研發項目進展，新風險出現頻率根據實際情況策劃應對。牽引控制系統研發項目風險是公司實力、項目難度、研發團隊能力等因素綜合效應結果。

根據風險討論會意見，將牽引控制系統國產化研發項目風險分為技術資金管理與政策風險等。各種風險相互影響，綜合各種情況分析技術風險是項目面臨最大風險。國外負責研發生產核心部件的企業，國內擁有自主知識產權產品的公司，都是中車大連電牽公司的競爭對手。進行自主研發會遇到專利糾紛。牽引控制系統國產化研發中面臨諸多技術難點，比如如何實現電機牽引準確控制，如何在不同氣候條件下實現最佳黏著利用，如何提高牽引傳動電子產品耐受性等。為滿足牽引系統研發高性能要求，需對關鍵技術進行研究。系統工程、技術復雜度、國內相關配套特殊元器件等是影響項目研發國產化的風險因素。

牽引控制系統國產化研發技術進度決定項目成敗。技術成熟部分可按預定計劃實現，科研存在很大風險，有限資源下攻克技術難題任務艱巨。關鍵系統供貨影響進度，設備中有些關鍵元器件國內缺乏供貨商，供貨渠道是否暢通等會影響項目進度。牽引控制系統計算是關系到列車安全的核心技術，研發技術走向市場非常困難，研發項目市場風險包括技術門檻、技術產業化等。公交工具將安全放在首位，需要經大量的驗證才能達到使用條件，使得研發項目面臨巨大的風險。系統研發成功后實現規模化生產具有不確定性風險，新產品推向市場要節約成本，能否保證市場占有率存在風險。

牽引控制系統國產化研發項目風險識別首先是收集資料，然后估計項目風險，最后呈現預警信息識別潛在風險。根據研發過程有多種風險識別方法，采用會議討論，包括行業資深專家、查詢項目相關資料。中車公司決定立項進行系統研發項目，制定項目研發目標，確定符合企業現狀的研發路線，為實現企業核心競爭力奠定基礎。對牽引控制系統研發風險識別，對項目風險進行分析評價，牽引控制系統國產化研發風評取決于影響程度，風險發生率及風險狀態評估。系統研發風險發生率分為低、中、高等級，風險影響度是對期望目標產生影響度，風險事件狀態是綜合評價風險程度，可對風險情況進行排序。系統國產化研發中技術不成熟，核心模塊研發等風險度較高[3]。

3 牽引控制系統國產化研發項目風險控制策略

軌道交通牽引控制系統國產化研發項目風險控制目標是規避風險，降低風險損失。根據風險優先級水平制定相應措施。風險應對策略包括改變風險后果性質，減少風險影響。消極風險應對策略包括回避、轉移，積極風險應對策略包括分享、開拓等。牽引控制系統國產化研發應對根據風險來源進行分類并制定相應風險應對措施，減少風險對項目造成的損失。考慮牽引控制系統國產化研發項目環境制定相應措施。

中車大連電牽公司牽引控制系統國產化研發項目面臨風險包括技術進度與市場資金風險等。技術風險包括技術不成熟，核心模塊設計、綜合性能測試等，針對系統研發項目技術風險采取相應對策措施。根據國產化研發目標需列出制約瓶頸的關鍵技術，針對系統條件建設，部件層面控制技術等方面關鍵技術重點投入資源，確保提前釋放研制風險。關鍵元器件外購方面要精心選型，在參數選擇及依托其他合作單位，建立適合的關鍵物資采購渠道。擁有良好技術基礎，選用成熟的技術減少風險，制定周密的技術研發流程，合理安排合適的研發專家。技術風險是研發重要風險，要重點關注技術風險防控。

牽引控制系統國產化研發項目進度風險控制，要制定詳細的進度計劃，為計劃制定合適的資源保障，嚴格控制關鍵技術的進度，運用多種技術及時升級保障條件。市場風險控制要制定市場策略，利用多種手段積極營銷，選擇合適的公司特色市場定位，積極與主機廠和領頭科研機構合作，成為機車廠的合格供應商。資金風險控制要高度關注關鍵技術攻關進展，減少超出預算帶來的損失，嚴格控制成本管理，盡量采用成熟的貨架產品。政策風險控制要充分利用軌道協會及政府主管部門會議機會，避免方向性錯誤，積極了解產業政策規劃。管理風險控制要合理選擇合作伙伴，制定合理高效的研發機制，對核心技術專家進行資源傾斜，建立通暢高效的溝通渠道，選擇高效科學的決策機制。

監控風險貫穿于項目過程，跟蹤識別風險，新風險管理有效性，項目風險監控包括跟蹤識別風險發展及調整風險應對計劃。風險監控輸入包括項目管理計劃與績效報告。風險監控工具包括趨勢分析、儲備分析等。根據項目研發流程及風險管理狀況完成風險監控，制定各階段檢查表，邀請各相關方人員參加評審會決定是否轉入下階段，以會議紀要形式記錄發現的問題及完成時間，對各階段計劃輸出文件進行審核，有效監控項目各階段風險變化。項目研發需要考慮很多因素，風險監控需要及時反饋變化情況。

4 結語

當前我國軌道交通發展迎來難得機遇，牽引控制系統國產化有利于提高我國自主創新能力，為公司帶來巨大經濟效益。項目研發是中車大連電牽公司戰略發展的重要環節，在項目之初識別評估風險，進行全過程風險管控成為項目成功的關鍵。本文論述軌道交通牽引控制系統國產化研發項目風險管理理論，分析項目研發風險管理過程，充分考慮各種因素頂層設計風險管理，精心組織統籌策劃，保證項目風險得到有效控制。