針對說明書內(nèi)容與附圖不符的發(fā)明專利檢索

胡琰琰，倪芳原

針對說明書內(nèi)容與附圖不符的發(fā)明專利檢索

胡琰琰，倪芳原

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心，湖北 武漢 430000）

對于權(quán)利要求、說明書與附圖公開的內(nèi)容不對應(yīng)的發(fā)明，除了對權(quán)利要求書的內(nèi)容進行檢索之外，還應(yīng)拋開權(quán)利要求及說明書的記載，僅針對附圖公開的內(nèi)容進行檢索。附圖檢索時，對其具有顯著特點的圖形結(jié)構(gòu)進行特征提取，從而獲得有效的關(guān)鍵詞，對關(guān)鍵詞進行擴展，逐步劃定附圖所屬技術(shù)領(lǐng)域及附圖的主題，能夠獲得高度相關(guān)對比文件。分析了采用附圖檢索進行檢索的原因、適用情形，通過附圖檢索以實現(xiàn)全面檢索，善意審查實際案例。

理解發(fā)明；附圖檢索；關(guān)鍵詞提取；發(fā)明專利檢索

1 引言

發(fā)明專利實質(zhì)審查中的檢索主要針對申請的權(quán)利要求書所限定的技術(shù)方案，并考慮說明書和附圖的內(nèi)容。通過說明書及說明書附圖的解讀，從而實現(xiàn)對申請文本的理解是檢索進行的第一步[1]。但由于申請人在上傳文本時，總會有這樣或那樣的失誤，導(dǎo)致權(quán)利要求、說明書與附圖不完全對應(yīng)，遇到這種情況，審查員在理解發(fā)明時會覺得說明書附圖的部分內(nèi)容能夠與權(quán)利要求和說明書相適應(yīng)，而部分內(nèi)容又與權(quán)利要求、說明書完全不同，發(fā)明晦澀難懂。此時，首先要分別理解權(quán)利要求書、說明書文字及說明書附圖中的內(nèi)容，以確定其權(quán)利要求和說明書內(nèi)容是否屬于完整的技術(shù)方案；其次要對權(quán)利要求、說明書及說明書附圖部分分開進行檢索，從而防止晦澀難懂是因為審查員的認知不足，導(dǎo)致審查意見錯誤。通過分別理解，保證申請人文本的正確，通過全面檢索，實現(xiàn)善意審查。

2 “按圖索驥”——附圖檢索

眾所周知，對于權(quán)利要求書和說明書的檢索，關(guān)鍵詞提取簡單，檢索容易；但拋開說明書，僅對說明書附圖進行附圖檢索相對較難。因此，在進行附圖檢索時，首先要針對附圖中具有明顯特征的結(jié)構(gòu)進行關(guān)鍵詞提取，對其進行擴展，嘗試檢索；其次，應(yīng)將與附圖明顯相似的結(jié)構(gòu)進行進一步 分析，劃定技術(shù)領(lǐng)域；最后，在劃定的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，進一步 擴展檢索，“按圖索驥”，最終獲得與本申請高度相關(guān)的對比文件。

下面通過一個案例來進一步闡述如何從理解發(fā)明出發(fā)，分開理解權(quán)利要求、說明書及說明書附圖部分的內(nèi)容，僅針對說明書附圖進行關(guān)鍵詞提取，劃定附圖所屬技術(shù)領(lǐng)域及主題，從而快速找到高度相關(guān)文件。

案例201910839941.7：該案例要求保護一種航空裝備用鈦合金連接件加工時的清孔穿線裝置，通過對權(quán)利要求中和說明書文字部分的記載可以得出，該裝置主要包括設(shè)置在工作臺上的接件斗、對鈦合金連接件進行輸送的運載盤、對鈦合金連接件進行第一次清孔的前清臺和第二次清孔的后清臺、對鈦合金連接件清理后的孔進行穿線的載線盤，以及最后對加工好的鈦合金連接件進行收集的裝料盤。本申請說明書附圖1如圖1所示。

1—工作臺；2—接件斗；3—運載盤；4—前清臺；5—后清臺；6—載線盤；7—裝料盤。

通過對權(quán)利要求、說明書以及說明書的附圖1進行解讀，發(fā)現(xiàn)其大體上是一個完整的技術(shù)方案，而且附圖1能夠較好詮釋權(quán)利要求及說明書的內(nèi)容。但是，對權(quán)利要求及說明書中記載的每一個具體構(gòu)件進行理解時，發(fā)現(xiàn)權(quán)利要求書與說明書的內(nèi)容同說明書附圖的內(nèi)容開始完全對應(yīng)不上。例如，本申請附圖5展示的是將鈦合金連接件放置在第二電機上的裝置，其中夾接爪實質(zhì)為一個機械抓手，但其僅畫出了一個氣缸，并沒有顯示任何關(guān)于傳統(tǒng)機械抓手的特征；第二電機僅采用板塊狀結(jié)構(gòu)，還要用于承托傳送鈦合金連接件，機械領(lǐng)域以上畫法的板狀結(jié)構(gòu)通常指示為安裝座；第三電機在機械領(lǐng)域的常規(guī)繪圖中實際應(yīng)當(dāng)是一個導(dǎo)軌的滑塊。本申請附圖9展示的是用于清孔的后清臺，其中用于清理孔的轉(zhuǎn)桿和磨齒均與傳統(tǒng)的繪圖方式完全不同，第六電機甚至未顯示出來。

對權(quán)利要求和說明書的內(nèi)容進行關(guān)鍵詞提取，在S系統(tǒng)以及外網(wǎng)進行檢索之后，發(fā)現(xiàn)沒有相關(guān)的對比文件。

觀察本申請的附圖，可以發(fā)現(xiàn)其比較具有代表性的典型構(gòu)件是“載線盤”，其余均為滑軌、電機等無法提取和擴展有效關(guān)鍵詞的結(jié)構(gòu)，而且附圖屬于很明顯的三維模型圖。因?qū)Α拜d線盤”這一關(guān)鍵詞進行擴展得到“卷線盤、卷料盤、卷料輪、載線輪、卷線輪、載料輪、載料盤、載料、卷料、載線”。直接采用上述關(guān)鍵詞在三維模型圖網(wǎng)站外網(wǎng)“沐風(fēng)網(wǎng)”上檢索，發(fā)現(xiàn)與“卷料”相關(guān)的關(guān)鍵詞“卷料盤”“卷料輪”“卷料”均能夠檢索到與本申請附圖較為相關(guān)的文件。

采用“卷料盤”作為關(guān)鍵詞能夠分別檢索三種類型的裝置：“卷料送料設(shè)備”“SIM卡自動組裝線”“自動插針機”。瀏覽“卷料送料設(shè)備”圖紙簡介，發(fā)現(xiàn)其主要用于貼覆膜和貼標，于是分別用“貼膜”“覆膜”“貼標”等進行擴展檢索，并未發(fā)現(xiàn)較多相關(guān)文獻。瀏覽“SIM卡自動組裝線”圖紙簡介，分別采用“SIM卡”“電話卡”“手機卡”“組裝”“裝配”進行擴展檢索也未能發(fā)現(xiàn)較多相關(guān)文獻。瀏覽“自動插針機”的圖紙簡介，采用“插針”作為關(guān)鍵詞檢索，能夠檢索到很多相關(guān)度較高的文獻。

用“插針”作為關(guān)鍵詞，能夠檢索到兩種類型的裝置：“全自動插針機送料”“耳機插座自動組裝機”，對其的相關(guān)的圖紙簡介進行瀏覽，可以發(fā)現(xiàn)，這種具有卷料盤的裝置也可叫做“插端子”“插PIN”裝置，從而擴展出“端子”“PIN”“組裝”“安裝”“裝配”。采用上述關(guān)鍵詞組合檢索，“插端子”能夠檢索到與本申請相關(guān)度更高的文獻，而“插PIN”直接檢索到與本申請完全相同的附圖的高度相關(guān)對比文件如圖2所示。

圖2 對比文件總裝圖

通過對“塑膠插PIN組裝測試自動機”的三維模型圖紙進行理解發(fā)現(xiàn)，其公開了本申請的全部附圖。參見對比文件的圖紙簡介：塑件插PIN檢測自動機此設(shè)備為量產(chǎn)機，原文檔可編緝含2D及配線IO表，設(shè)備動行穩(wěn)定，送料方式為氣缸撥抓送料，端子送料方式為步進電機齒輪送料，插PIN分為五工位，第六工位為導(dǎo)通測試，不良品分道排除。

通過將本申請與對比文件的工作過程進行分析可知，本申請的工作過程為：從左到右，鈦合金連接件從左端放置在運載盤上—前清臺清孔—后清臺清孔—載線盤穿線—裝料盤收集成品。對比文件工作過程為：從右到左，送料盤送塑膠件—PIN針插裝—探針檢測—成品收料，過程中卷料盤提供待插裝的PIN針。

本申請的前清臺在對比文件中實質(zhì)為探針，后清臺在對比文件中實質(zhì)插針裝置，用于穿線的穿線盤在對比文件中實質(zhì)為用于裝載PIN針的載料盤，用于收集成品的裝料盤在對比文件中為用于振動送料的振動送料盤，本申請各個結(jié)構(gòu)的細節(jié)與對比文件介紹完全不同。可知，本申請與對比文件所要保護的內(nèi)容的技術(shù)主題以及工作過程完全不同。因此，在對本申請權(quán)利要求、說明書、說明書附圖進行了全面的檢索以及充分的理解基礎(chǔ)上，確定申請人的權(quán)利要求及說明書中的內(nèi)容是一個完整的技術(shù)方案，說明書附圖又是另一個技術(shù)方案。分析原因，初步認定申請人的附圖上傳可能有誤。在與申請人進行有效溝通之后，申請人刪除所有附圖以及與附圖有關(guān)的內(nèi)容，審查員基于上述修改后的文本授權(quán)。

3 結(jié)語

對于權(quán)利要求書、說明書的內(nèi)容與說明書附圖存在部分不符的案例，錯誤的標示往往會導(dǎo)致技術(shù)方案晦澀難懂。為防止審查員的認知不足，導(dǎo)致審查意見錯誤，可以通過分別理解說明書、權(quán)利要求書及說明書附圖中的內(nèi)容，以充分全面了解申請人真實想要保護的技術(shù)方案。而在對說明書附圖進行理解過程中，可通過按圖索驥的方式，先檢索得到相關(guān)的結(jié)構(gòu)圖，并再進一步檢索中，針對檢索結(jié)果進行檢索詞的調(diào)整擴展，最后得到與說明書附圖相關(guān)度高的文獻，從而能夠充分理解說明書附圖公開的內(nèi)容。基于對權(quán)利要求書、說明書及說明書附圖中具體公開的不同內(nèi)容的全面了解，有助于厘清申請人真實想要保護的技術(shù)方案，從而保證通知書的有效性，確保授權(quán)文本的穩(wěn)定性，善意審查。

［1］中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南［M］.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

G306

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2021.01.064

2095－6835（2021）01－0159－02

胡琰琰（1987—），女，湖北襄陽人，碩士，助理研究員，專利審查員，主要從事機床領(lǐng)域的專利審查。

〔編輯：嚴麗琴〕