新形勢下工程總承包模式的發(fā)展探討

馮寧軍 李鵬 謝輝 西安陜鼓動力股份有限公司

工程總承包（EPC）模式是集設計、采購、施工于一體的工程建設模式，對工程項目的勘察、設計、采購、施工等實行全過程的承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負責的承包方式。自20 世紀90 年代引入國內(nèi)，工程總承包模式逐漸成為工程建設主流模式，發(fā)揮著越來越重要的作用。據(jù)統(tǒng)計，各省區(qū)勘察設計企業(yè)工程總承包收入占總收入之比約為44%～53%。

本文從EPC 模式在國內(nèi)發(fā)展的歷程出發(fā)，闡述其優(yōu)勢、劣勢，討論在新規(guī)下工程總承包的發(fā)展前景，進而分析工程總承包企業(yè)未來的努力方向。

一、工程總承包的發(fā)展

建國后，我國工程建設管理模式主要為建設方自營主導方式，五六十年代借鑒蘇聯(lián)模式，以建設方為主的甲、乙、丙三方制。而在六十、八十年代初，形成了工程建設指揮部為主的組織形式，后來到了八十年代，開始學習西方的項目管理模式。

改革開放后，隨著國外的工程公司及其先進的工程管理、承包理念進入中國市場，為克服我國傳統(tǒng)工程建設模式中超預算、拖工期等缺點，國內(nèi)開始嘗試以設計主導的項目建設總承包。90 年代末，為適應市場經(jīng)濟的發(fā)展，我國開始在石油、化工等領域試點EPC 總承包模式，如在中石化公司。但因體制、行業(yè)等束縛，發(fā)展緩慢。2003 年，政府部門頒布發(fā)展指導意見，開始大力推廣工程總承包模式。

進入21 世紀后，隨著總承包管理方式、規(guī)范、辦法的進一步完善，工程總承包進入蓬勃發(fā)展時期，進入各個領域，如電力、市政、冶金等行業(yè)。國家在不斷發(fā)布文件，支持工程總承包企業(yè)的發(fā)展，同時進一步規(guī)范建筑行業(yè)工程總承包的各種行為，以利于發(fā)揮總承包優(yōu)勢。

二、工程總承包的優(yōu)勢

工程總承包對于發(fā)包方、總包方都有一定的優(yōu)勢。由于集設計、采購、施工于一體，使發(fā)包方減少了管理難度，只需要管理總包方即可。

（一）降低工程成本

對于項目的發(fā)包方來說，總承包模式可以大大減少發(fā)包數(shù)量，減小工作量，降低了管理成本，同時也可以實現(xiàn)總投資預算的降低。

承包方一般都是具有相應資質(zhì)、相應業(yè)績的工程總承包企業(yè)，在行業(yè)里面具有豐富的設計、施工等經(jīng)驗，他們往往比發(fā)包方能了解工程的關鍵點。他們能夠發(fā)揮成本優(yōu)勢，在全過程中整合資源，降低施工、采購成本，間接降低了發(fā)包方的投資成本。例如，化工建設領域，化建單位累積了幾十年的設計、施工經(jīng)驗，他們比發(fā)包方能了解怎么優(yōu)化設計、降低成本、縮短工期，往往能夠幫助發(fā)包方取得很好的降本增效。

（二）減少發(fā)包方的管理風險

在傳統(tǒng)的平行發(fā)包模式下，發(fā)包方與承包方的風險分擔大致是對等的。而在發(fā)包方采用工程總承包模式時，承包方負責設計、采購、施工，并對發(fā)包方承擔進度、安全、質(zhì)量責任。這大大降低了發(fā)包方的管理風險，擺脫了工程建設中的各種煩瑣事務，發(fā)包方往往只需要少量的管理人員，就可以完成工程建設的管理任務。

在工程總承包模式條件下，由于承包商的承攬范圍包括工程設計，因而很自然地要承擔設計風險。此外，在其他模式中均由業(yè)主承擔的一個有經(jīng)驗的承包商不可預見且無法合理防范的風險，在工程總承包模式中也由承包方承擔，這是一類較為常見的風險，一旦發(fā)生一般都會引起費用增加和工期延誤，在其他模式中承包方對此所享有的索賠權在 EPC 模式中不復存在。

（三）利于設計優(yōu)化

在工程總承包模式中，承包方負責工程設計。承包方可根據(jù)自己豐富的施工、采購經(jīng)驗，反饋至工程設計人員，使工程設計不斷優(yōu)化。承包方還可以聯(lián)合生產(chǎn)技術人員、施工人員，綜合考慮施工難度、生產(chǎn)運營需要，滿足工藝流程、功能需要，還達到降本的效果。目前我國的大型工程公司、設計院，都有自己的設計院或設計部門，組織架構上利于溝通，在施工過程中，內(nèi)部溝通比外部溝通更加方便快捷，使設計變更減少，返工減少，降低了成本。

（四）利于縮短工期

采用工程總承包模式，發(fā)包方在工程初始就可以進行發(fā)包，無須詳細的施工圖紙，通常采用固定總價或者部分固定總價合同模式。承包方聯(lián)合設計、采購、施工各個部門，可采取邊設計、邊采購的模式，大大縮短了建設周期，也降低了承包方的管理費。

（五）利于推動管理現(xiàn)代化進程

工程總承包模式作為協(xié)調(diào)中樞須借助現(xiàn)代化數(shù)據(jù)系統(tǒng)，特別是近年來全面推廣的全過程BIM 技術、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代化信息技術，使各階段工作均實現(xiàn)了自動化和規(guī)范化，大幅提高了管理水平和效率，對于企業(yè)的國際承包競爭力提高具有里程碑式的意義。

三、工程總承包的劣勢

工程總承包模式下，總承包單位承擔了大部分風險，包括質(zhì)量、進度、安全、成本等風險，對承包方的管理能力要求較高，特別是大型的化工建設項目，必須是擁有豐富經(jīng)驗的大型總包企業(yè)才能勝任。

（一）成本風險

工程總承包合同一般是固定總價合同，這樣就減小了發(fā)包方的成本風險，但是增大了總包方的成本風險。往往有些發(fā)包方會規(guī)定一些霸王條款，比如遇到任何事情均不調(diào)整合同價格的條款，承包方為了承接合同，不得不接受這樣的條款。如果后期執(zhí)行合同過程中，碰見材料上漲、不良天氣等因素，承包方就會承擔很大的損失，發(fā)包方往往以合同約定為由，拒絕調(diào)整價格。例如2020年年底的“新冠”疫情，很多工程項目被迫暫停施工，給承包方帶來很大的經(jīng)濟損失，即使后期復工，要投入大量資金進行防疫，這些都增加了承包方的成本支出。

（二）進度風險

工程總承包模式下，承包方承擔工程進度的管理職責。承包方應編制項目的總進度計劃，包含設計、采購、施工、調(diào)試計劃，這些計劃環(huán)環(huán)相扣，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題或者銜接不好，都可能使總計劃滯后，這就會造成承包方的進度風險。

四、工程總承包未來的發(fā)展方向

為了促進總承包模式的發(fā)展，住建部先后頒布了《關于培育發(fā)展工程總承包和工程項 目管理企業(yè)的指導意見》和《房屋建筑和市政基礎設施工程總承包招標投標管理辦法》，國務院頒布了《關于改革建筑業(yè)和基本建設管理體制若干問題的暫行規(guī)定》，這些意見、辦法成為實施總承包制度的政策基礎。

2020 年3 月1 日，《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》（簡稱“新規(guī)”）正式實施。“新規(guī)”規(guī)定，工程總承包活動應當遵循合法、公平、誠實守信的原則，合理分擔風險，保證工程質(zhì)量和安全，節(jié)約能源，保護生態(tài)環(huán)境，不得損害社會公共利益和他人的合法權益。

“新規(guī)”還指出：工程總承包單位應當同時具有與工程規(guī)模相適應的工程設計資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應資質(zhì)的設計單位和施工單位組成聯(lián)合體。

從這條可以看出，新規(guī)要求工程總承包單位應同時具有工程設計資質(zhì)和施工資質(zhì)，而在新規(guī)頒布之前，工程總承包單位一般具有施工資質(zhì)，而不具有設計資質(zhì)或者設計院僅有設計資質(zhì)而不具有施工資質(zhì)。這就表明，國家進一步明確了在房屋建筑和市政基礎設施項目建設領域大力推行工程總承包模式，這極大地促進了工程總承包建設的規(guī)范化、法制化和專業(yè)化，指出了施工企業(yè)或設計院未來發(fā)展的方向：必須具有雙資質(zhì)。

五、工程總承包企業(yè)升級轉(zhuǎn)型

工程總承包企業(yè)面對行業(yè)國家雙碳新形勢、國家建設新政策時，應積極轉(zhuǎn)型升級，提升工程管理水平，加強核心能力建設，多元化合同模式，發(fā)揮自身優(yōu)勢，搶占市場高地，不止做大規(guī)模，更要做精做強。

（一）提升管理能力

工程總承包模式側(cè)重組織管理能力，管理水平對工程項目的順利實施起到很大的影響。企業(yè)應持續(xù)提升項目管理能力，著重于項目管理的關鍵點，對項目的質(zhì)量、進度、安全等方面形成制度性文件，使工程管理能夠做到有文件可依、有制度可查。這樣，一個工程項目能否順利執(zhí)行不再依賴于項目經(jīng)理的個人能力，而是依賴于團隊的執(zhí)行力。只要團隊能夠按照制度性管理文件落實執(zhí)行，就能把項目順利執(zhí)行下去。

目前我國大型企業(yè)，都有自己內(nèi)部的質(zhì)量、安全、進度的控制文件，企業(yè)要做到百分百宣貫到位，使新員工能夠快速學習成長，形成新力量。

（二）多元化融資模式

面對國內(nèi)經(jīng)濟形勢的復雜性，很多工程項目對總承包企業(yè)的要求越來越多，他們往往要求企業(yè)具有一定的墊資能力，使承包方承擔了很大風險。最近幾年，誕生了諸多模式，如BOO、BOT、BOOT 模式，這就要求工程總承包企業(yè)一方面應快速適應這些模式，利用這些模式獲得訂單；另一方面，工程總承包企業(yè)應該不斷創(chuàng)造新的模式，擴大自己的業(yè)務范圍。

BOT（建設-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓）這種投資與建設方式被一些發(fā)展中國家用來進行其基礎設施建設并取得了一定的成功，引起了世界范圍廣泛的青睞。BOT 模式具有很多優(yōu)點：1.可利用私人企業(yè)投資，減少政府公共借款和直接投資，緩和政府的財務負擔；2.避免或減少政府投資帶來的各種風險，如利率和匯率風險、市場風險、技術風險；3.有利于提高項目的運作效益；4.可提前滿足社會和公眾需求；5.可以給大型承包企業(yè)提供更多的發(fā)展機會，有利于刺激經(jīng)濟發(fā)展；6.BOT項目的運作可以帶來技術轉(zhuǎn)讓、培訓本國人員、發(fā)展資本市場等相關利益。

（三）強強聯(lián)合

隨著國家經(jīng)濟規(guī)模的擴大，越來越多的大型工程項目出現(xiàn)，這些項目動輒幾十億、幾百億甚至上千億，而且工藝流程復雜，施工難度很大。這就要求大型工程企業(yè)要聯(lián)合起來，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，才能把項目做好。強強聯(lián)合可以節(jié)省人力、物力，是資源的最大化利用。大型設計院與大型施工企業(yè)的聯(lián)合，可以優(yōu)化設計，避免施工浪費，可以是設計院了解施工管理重點，提升各自的業(yè)務水平，提升綜合能力建設。

六、總結

工程總承包是未來工程施工的主流趨勢，隨著國家政策、制度的健全，工程總承包制度會在我國越來越成熟，工程施工也會越來越規(guī)范、安全。這也要求工程總承包企業(yè)要順應時代趨勢，加快升級轉(zhuǎn)型，在未來的市場中才能搶占高地。