四川R&D經費投入現狀及對策研究

裴亮亮

四川是著名的天府之國，是我國西部的糧食、工業生產基地，有一批享譽全國的名牌企業和產品，綜合科技能力居全國前茅，特別是實施“科技興川”戰略之后，全川企業核心競爭力有了明顯增強。研究與試驗發展經費（R&D經費，下同）投入與經濟發展水平和工業化進程密切相關，2019年，四川R&D經費投入總量首次突破800億元，達到871億元，總量排全國第八、西部第一。R&D經費投入強度（R&D經費占GDP的比重）創歷史新高，排全國第14位，與全國平均水平差距進一步縮小。盡管當前四川省科技水平日益提高，R&D經費投入增長迅速，但同我國中、東部發達省份相比較，四川省R&D經費總量和投入強度依然偏低，還存在很大差距，研發投入不足導致企業的技術落后、創新意識不強、缺乏創新氛圍等問題依然嚴峻。因此，探索企業研發投入與產出之間的相關關系，鼓勵企業加大研發投入提升研發能力，對建設創新型省份，實現企業在高質量發展中的創新引領作用具有非常重要的意義。

四川省研發投入現狀

研發經費投入持續增長

R&D經費和人員的投入一直以來都被學者們認為是影響一個地區創新能力的關鍵性因素。2019年，四川共投入R&D經費871.0億元，總量在廣東、江蘇、北京、浙江、上海、山東、湖北之后保持全國第8位、西部地區第1位；比上年增長18.2%，增速較上年提高2.6個百分點，高于全國平均增速5.7個百分點，并已連續6年高于全國平均增速，居各省市區第8位。R&D投入強度達到1.87%，比上年提高0.15個百分點，與全國平均水平的差距縮小0.06個百分點；但是全國排位被上年并列第13位的湖南超越，下降至第14位，保持西部第3位。

企業投入主體地位進一步加強

從R&D資金來源看，企業資金達到510.5億元，比上年增長20.5%，對全省R&D經費增長的貢獻為65.0%，比上年提高1.3個百分點。企業資金比重再創新高，達到58.6%，比上年提高1.1個百分點，比2015年提高10.1個百分點。企業資金的92.3%投向企業，與上年持平；5.3%投向高等院校，比上年下降0.7個百分點；1.8%投向科研院所，比上年提高0.4個百分點。2019年企業R&D支出497.9億元，比上年增長16.9%，連續9年保持兩位數增長；占全省R&D總支出的57.1%，比上年略降0.7個百分點，比2015年提高9.3個百分點。

政府投入更加均衡

各級政府R&D資金318.1億元，比上年增長9.3%。政府資金比重為 36.5%，比上年下降3.0個百分點，比2015年下降9.3個百分點。從各類資金的流向看，政府資金投入到科研院所的比例回升，78.1%的政府R&D資金投向科研機構，比上年提高3.0個百分點；12.2%投向高等院校，8.2%投入到企業，分別比上年下降0.4和2.9個百分點。

科研院所持續發力

從R&D執行部門看，科研院所R&D支出增速首次達到兩位數并超過企業，與企業分別貢獻了全省R&D支出增量的34.9%和53.7%。科研院所R&D支出285.9億元，比上年增長19.6%；占全省總量的32.8%，提高0.4個百分點，但比2015年下降9.3個百分點。高校R&D支出78.6億元，比上年增長18.6%，連續3年保持兩位數增長；占全省總量的9.0%，與上年持平，比2015年下降0.3個百分點。

企業與科研院所科學研究支出各不相同

從R&D活動類型看，2019年基礎研究支出51.2億元，應用研究支出128.4億元，科學研究合計支出比上年增長33.5%；占R&D支出的比重為20.6%，比上年提高2.4個百分點，但比2015年下降2.0個百分點。試驗發展支出691.4億元，比上年增長14.7%；占比79.4%，下降2.4個百分點。84.6%的科學研究支出來自高校和科研院所，比上年提高1.7個百分點；其中，基礎研究占比達到91.9%。企業R&D以面向應用技術和產品創新的試驗發展活動為主，占企業R&D支出的95.6%，比上年提高0.1個百分點；占全省試驗發展經費支出的68.8%，比上年提高1.3個百分點。

2019年省內各市州R&D經費及強度

2019年，除攀枝花之外的20個市州R&D經費支出較上年不同程度增長，其中廣安、內江分別增長132.1%和79.2%。R&D經費10億元以上的市州比上年增加1個至10個。總量居前三位的成都、綿陽和德陽占全省總量的81.1%，比上年下降0.6個百分點。其中，成都占全省總量的52.0%，比上年下降1.2個百分點。

多數市州R&D經費投入強度提高，僅攀枝花下降0.16個百分點。居前三位的綿陽（6.52%）、德陽（2.90%）和成都（2.66%）仍明顯高于全省平均水平；攀枝花、宜賓和雅安3個市投入強度高于1%，比上年增加1個；8個市州低于0.5%，比上年減少1個。

四川省研發投入的問題

研發投入經費總量和強度偏低

R&D經費投入與經濟發展水平和工業化進程密切相關，四川R&D經費總量和投入強度依然偏低。具體來看，總量不到廣東、江蘇的1/3，R&D經費投入強度低于全國平均水平，與創新型省份的2.5%標準相差甚遠。《四川省“十三五”科技規劃》確立到2020年R&D經費投入強度要達到2%，要完成這一目標任務預計困難較大。

財政科技投入仍需持續加強

從R&D經費來源看，政府資金318.1億元，增長9.3%，但增速較上年回落7.1個百分點，比重下降3個百分點；直接流向以企業為代表的市場生產者僅8.2%，比上年少2.9個百分點。2019年全省地方財政科技支出為185.9億元，但主要用于科技成果轉化和產業化，據測算，用于開展研發活動的僅30%左右。此外，受國際經濟形勢等影響，境外資金大幅減少42.7%。

企業主體地位不夠突出

2019年企業R&D經費占全社會的比重為57.1%，明顯低于發達省份，企業研發的主體地位有待加強。四川產業體系不優的問題仍然較為突出，企業發展經營對研發內在需求相對較低，工業企業R&D經費投入強度為0.88%，低于全國平均水平。在五大現代產業中，食品飲料產業和能源化工產業R&D經費投入強度分別為0.67%和0.49%，低于制造業平均投入強度。

研發投入地區之間不均衡

從R&D投入看，經費過度集中在成都、綿陽和德陽，投入強度高于1%的市（州）僅6個、低于0.5%的有8個，資源分布不均衡，科技創新綜合實力提升得不到保障。從R&D產出及市場轉化看，五大經濟區在技術市場交易額、論文引用率、專利申請、PCT專利等方面差距明顯，R&D投入效率有待進一步提升。從R&D人員看，高素質人才依然匱乏，人才資源分布不均。

四川省研發投入對策建議

強化政府的宏觀調控力度

加強頂層設計，重視科技創新。筑牢四川區域創新支撐，堅持基礎研究整體性思維，充分發揮四川省基礎研究戰略咨詢委員會作用，建立政府、科技智庫、專家三位一體的咨詢服務工作機制；建立健全省級部門和市（州）科技創新協作聯動、齊抓共建機制，支持成都做強原始創新極核，加快提升基礎研究創新能力；支持綿陽高水平建設中國科技城，打造國際科技研發生產基地；支持五大經濟區結合產業布局和資源優勢，聚焦重大戰略需求加強應用基礎研究和前沿技術研究；引導廳、市（州）共建省級科技創新基地，形成區域創新基地“梯次銜接”建設體系以解決區域創新不協調問題。

加大財政支持力度，拓寬投融資渠道。建立穩定的政府研發投入增長的長效機制。加大財政對科技研發和技改貼息的投入力度，確保財政安排的科技投入增幅高于經常性財政收入的增幅，逐步提高研發撥款占財政支出的比重，尤其是對高新技術的研發及其產業化的投入，確保R&D經費的增長能跟上科技活動經費的增長速度。拓寬投融資渠道。建立健全以政府投入為引導，企業投入為主體，金融機構和事業單位投入等相結合的多元化、多層次的投融資體系，并廣泛吸納國內外的資金對四川科技創新的投入；促進企業技術創新與金融服務的緊密結合，發揮四川省銀行科技企業對接服務平臺的作用。

搭建合作共享機制，推動科技成果轉化平臺建設。形成跨區域、單位資源信息共享機制。積極發揮中國科學院院士的智囊團作用，搭建提供公共技術研發與服務的平臺，實現省科技計劃向地方開放，科研機構、研究設施以及信息系統、文獻網絡平臺等對社會全面開放；進一步優化空間開發結構，提高科技資源利用效率，促進區域分工合理化和區際的良性互動。搭建重大科技成果轉化平臺。圍繞重點產業領域，啟動一批重大科技成果轉化平臺建設項目。建好成都高新技術成果轉化基地，集中選擇電子信息、生物技術與中藥現代化、現代制造、新材料等一批優勢產業領域，推進國家和省級高新技術成果轉化基地的建設。

強化企業研發主體地位，增強企業自主研發能力

鼓勵企業建立高水平的研發機構和隊伍。幫助企業建立研發機構，強化企業自主研發。

鼓勵支持有條件的企業建立自己的研發機構，對已建立的大中型企業研發機構，加大后續公共服務力度；加大對研發機構的政策支持，設立專項財政資金，對企業研發機構建設提供一定的資金支持，對平臺建設效果優秀的企業給予獎勵，充分調動企業申報建立研發機構的積極性。擴寬企業研發人才的引進渠道，壯大企業研究人才隊伍。依托省“千人計劃”“天府萬人計劃”等重大人才項目，從國內外各界引進培育基礎研究方面的高層次人才和創新團隊。

加強企業在基礎研究和應用研究的投入力度。強化政府引導作用。根據國家“十四五”科技發展戰略部署和成渝地區雙城經濟圈建設戰略部署，結合四川省科技創新發展現狀，鼓勵企業面向長遠發展和競爭力提升，前瞻部署基礎研究和應用基礎。助力企業與外界開展合作。一方面，幫助川內企業加強與京津冀、長三角、粵港澳等國家重點區域的基礎與應用研發項目開展合作；另一方面，發揮中國工程院發展戰略四川研究院的戰略咨詢作用，加強國際科技交流合作，支持企業國（境）外高校、企業開展合作，為企業研發投入的優化增強提供更廣闊的機會。

推動產學研深度融合發展。建立企業、科研院所合作機制。在研發創新系統中，研發主體既具有經濟屬性，也具有技術屬性。深化高校、科研院所管理體制改革。要深化高校、科研院所人事、職稱管理體制改革，改變目前高校教師、科研人員職稱評定中只注重論文發表、不關心成果商業化應用的現狀，對在產學研合作方面成效顯著、科研成果對企業及經濟社會貢獻突出的教師和科研人員給予職稱評聘方面的優先考慮；深化高校、科研院所科技管理體制改革，鼓勵四川大學、電子科技大學等省內一流高校教師、科研人員走出象牙塔，主動與企業結合，投身到技術研發和推廣應用中去，為企業技術創新貢獻自己的力量。

完善配套設施，優化創新發展環境

大力倡導自主創新。實施以自主開發創新為主的技術創新戰略是后發國家實現跨越式發展的成功之路。目前，四川省經濟發展正處于由資本拉動轉向科技拉動、由引進創新轉向自主創新的重要戰略機遇期，及時調整和實施新的技術創新戰略，是提升四川省整體競爭力的重要舉措。一方面要增加對引進技術消化、吸收和創新的投入。另一方面要引導企業逐步扭轉技術梯度轉移的產業發展模式，變跟蹤模仿和引進技術為自主創新，增強具有自主知識產權的核心技術創新能力，不斷提升產品附加值和產業競爭力。增強自主創新能力，實現經濟上對發達地區的趕超。

加強人才培養與引進力度。加大教育投資是人才培養的首要基礎。國際公認考核各國教育投入的主要指標是財政性教育費用占GDP的百分比。近年來，四川省的財政性教育費用逐年增加，2019年全省教育經費總投入為2466.09億元，這個數字與世界發達國家的教育投入水平還存在差距。因此，四川省需要強化人力資本的投資意識，繼續加大對教育的投入力度，逐步帶動教育向多元化和市場化轉變，使教育供給與市場需求相適應。健全專業人才激勵機制，吸引全球人才來蓉發展。專業人才是提高發展效率的重要資源，四川省在充分發揮高等院校和研究院作用提高專業人才培養質量的同時還應在四川省高端人才引進政策中，加快構建全方位多層次人才引進體系，不斷完善科技創新人才引進機制，加大對所需人才的引進力度，構建人才引進來-留得住-新培育人才體系。

加大知識產權保護力度，營造良好的創新環境。加大知識產權司法保護力度。推進知識產權保護地方立法工作，在專利權、著作權等領域依法實施侵權懲罰性賠償制度；建立完善知識產權司法臨時保護措施的適用機制，推進知識產權民事、行政和刑事案件“三合一”審判機制改革，提級管轄重大、疑難復雜、社會關注度高的案件；加強訴訟舉證保障，降低當事人舉證難度，減輕當事人舉證負擔。加強知識產權行政監管執法。完善行政執法機制，健全省級知識產權行政執法統一調度、跨區域執法協作、案件分流、知識產權行政。

【基金項目】本文系四川省科技廳軟科學項目（2021JDR0295）階段性研究成果。