水利水電工程項目監(jiān)理合同風險控制措施研究

周小姿

(上饒市水利水電工程建設監(jiān)理中心，江西 上饒 334000)

隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，水利水電工程的規(guī)模逐漸龐大，工作人員和機械設備數(shù)量的增多使得項目監(jiān)理工作應運而生。所謂水利水電工程項目監(jiān)理，是指具有一定資質的監(jiān)理單位受水利水電工程項目單位的委托，在進行合法授權后，根據(jù)國家對水利水電工程項目的相關規(guī)定，經(jīng)過工程管理部的工程建設文件和監(jiān)理合同，對水利水電工程項目進行依法監(jiān)督和專業(yè)化管理。一般來說，項目的監(jiān)管工作直接影響整體的工作效率和質量，是水利水電工程項目順利完成的關鍵[1-2]。但隨著工程施工期的延長、環(huán)境條件以及市場物價的影響，加上施工現(xiàn)場人員雜亂、物資龐大、設備多樣化以及大量資金的輸入和輸出，直接加大了監(jiān)理人員的工作難度，且針對不同形式的監(jiān)理合同風險，建設單位和監(jiān)理單位的合法權益難以得到保障，從而造成一定的經(jīng)濟糾紛和損失甚至觸及法律，因此為避免監(jiān)理合同風險帶來的損害，文章對水利水電工程項目監(jiān)理合同風險控制措施進行了深入研究，根據(jù)水利水電工程項目監(jiān)理的概念和監(jiān)理合同的特點，以及項目施工進程，將監(jiān)理合同風險分為監(jiān)理合同簽訂風險、施工期風險[3-4]、工程變更和索賠風險以及分包合同風險，并針對以上風險提出了相應的水利水電工程項目監(jiān)理合同風險的控制措施，以便降低風險對水利水電工程項目的影響，從而促進水利水電施工體系的進一步完善和發(fā)展。

1 水利水電工程項目監(jiān)理的概念

水利水電項目監(jiān)理是指在業(yè)主授權委托的情況下，監(jiān)理單位根據(jù)相關法律規(guī)范對水利水電施工過程中的每一個建設環(huán)節(jié)和步驟進行嚴格監(jiān)督和反復核對。水利水電工程項目建設的監(jiān)理是保證工程效率和質量的重要措施，其具有以下主要作用。

(1)進一步明確了水利水電工程建設監(jiān)理的行為主體

監(jiān)理作為水利水電工程項目建設的行為主體，具有相關的法人資格，可以依據(jù)相應的建設資料對其進行依法管理，并以第三方的身份對其工作進行監(jiān)督。在正常情況下，監(jiān)理單位需要為建設單位提供技術服務和技術咨詢，與政府監(jiān)理相比，監(jiān)理單位更能保證工作效率，對建筑工程的質量控制更有效，且對于其風險因素，監(jiān)理人員也能對其提出相應的管理措施，相比其他的監(jiān)理形式，其監(jiān)理作用更加明顯。

(2)進一步明確了水利水電工程建設監(jiān)理必須由項目法人委托

首先，建設監(jiān)理的產(chǎn)生由市場經(jīng)濟條件下建設單位和監(jiān)理單位之間的需求關系決定。通過項目法人委托和授權的方式，委托第三方具有一定資質和專業(yè)能力的單位對其進行行政性的監(jiān)督管理，這種合作方式?jīng)Q定了項目法人應與監(jiān)理單位是委托與被委托的關系，且在建設過程中，監(jiān)理單位只是被授予權利，項目的管理主體仍然是項目法人。

(3)賦予了水利水電工程建設監(jiān)理新的任務

在我國的法律規(guī)定中明確了監(jiān)理單位應當按照制定的監(jiān)理合同，對水利水電工程項目的各種部分進行管理，并且增加了對其安全生產(chǎn)和環(huán)境保護的監(jiān)理任務，與我國堅持綠色低碳的建設目的符合，并且對于破壞環(huán)境的建設內容，監(jiān)理單位有權停止施工，并及時匯報給當?shù)卣苊饬瞬涣嫉慕ㄖ┕すこ蘙5]。

2 水利水電工程項目監(jiān)理合同的特點

相較于其他監(jiān)理合同，水利水電工程項目監(jiān)理合同更具特點和難度，其主要特點有以下幾點。

(1)監(jiān)理合同的標的特殊

合同標的是指合同民訴法律關系中的權利客體。一方面，水利水電工程項目監(jiān)理合同中包含管理使用權的轉讓，是委托方賦予監(jiān)理單位對其人員、財產(chǎn)以及設備進行管理的權利，也就是在工程實施過程中實現(xiàn)了建設情況的透明化。另一方面，監(jiān)理合同的服務對象具有固定性。在合同中明確了監(jiān)理單位的監(jiān)理工作是圍繞著水利水電工程項目建設進行的，因此對造成風險的環(huán)境因素以及人為因素必須在合同條款中明確規(guī)定，這使得合同的審查具有困難性[6-7]。

(2)從合同性質

從合同性質是指在其他合同成立的前提下簽訂其他的合同。水利水電工程項目監(jiān)理工作的主要目的是三控制二管理一協(xié)調。而在工程建設的各個環(huán)節(jié)中，建設單位和監(jiān)理單位雙方需要簽訂勘察合同、設計合同以及其他合同等，如果缺少任何一個合同部分，那么，監(jiān)理合同將失去有效性。

(3)建立合同履行周期較長

面對施工期較長、體積龐大且人員流動大的水利水電工程項目，其整體的建筑時間較長，因此合同履行的期限比較長。大部分情況下，合同履行期隨著施工日期的延長而延長，因此需提前做好延期準備。

(4)監(jiān)理具有經(jīng)濟合同和技術合同雙重性質

經(jīng)濟合同是監(jiān)理單位和建設雙方為實現(xiàn)共同的經(jīng)濟目的而簽訂的合同，其中明確了雙方的經(jīng)濟投入等金額規(guī)定，是雙方關注的核心利益所在。而在技術合同中，明確了監(jiān)理人員的監(jiān)理任務和責任，屬于社會服務合同的一種。兩種合同雙重合并的性質，使得水利水電工程合同的簽訂更具價值[8]。

3 水利水電工程項目監(jiān)理合同風險識別因素

合同風險具有強烈的不確定性、危害性以及難以控制性。監(jiān)理合同是監(jiān)理人員開展監(jiān)理工作的前提條件，在合同中，明確規(guī)定了監(jiān)理人員的工作內容，還包括建設單位賦予監(jiān)理人員的權利和監(jiān)理人員所需承擔的責任，是發(fā)生法律糾紛時，維護合同雙方合法權益的重要依據(jù)。但在現(xiàn)實合同簽訂過程中，雙方往往注重簽訂的結果，忽略了合同的細節(jié)，造成一定的風險，因此在簽訂合同前預知可能發(fā)生的合同風險尤為重要。文章根據(jù)水利水電工程的特點，將可能發(fā)生的監(jiān)理合同風險分為監(jiān)理合同簽訂風險、施工期風險、工程變更和索賠風險以及分包合同風險等四種，以下是對這四種風險的詳細介紹[9-10]。

3.1 監(jiān)理合同簽訂風險

監(jiān)理合同簽訂風險主要分為隱藏條款風險、日期不明確風險以及合同變更風險[11-12]。首先，隱藏條款是造成合同雙方矛盾產(chǎn)生和擾亂市場秩序的主要因素。由于水利水電工程項目的監(jiān)理工作較為復雜，且某些建筑單位為減少監(jiān)理成本，利用合同中的隱藏條款制造風險問題，而監(jiān)理單位注重簽訂結果，對合同中的不明確條款放松警惕，造成一定的經(jīng)濟損失。其次，合同日期不明確是增加監(jiān)理人員工作量的直接原因。水利水電工程項目的建設過程存在較多不確定性，因此其施工周期無法得到保證，在建設周期延遲且合同日期不明確的情況下，監(jiān)理人員需繼續(xù)工作直至工程結束，這導致監(jiān)理人員的工作周期延長，利潤成本縮減。最后，合同的變更風險可能增加監(jiān)理人員的責任和費用。根據(jù)水利水電工程建設的特點，在施工過程中對監(jiān)理合同進行補充和更改是普遍存在的事情，其中部分修改可能損害監(jiān)理人員的法律權益，因此需加重重視程度。

3.2 施工期風險

施工期的監(jiān)理合同風險大致分為施工條件變化、合同邊界條件變化以及建設單位主觀因素影響等。

第一，施工條件改變。施工過程受環(huán)境因素影響較大，可能出現(xiàn)水位變化、征地延緩等施工條件變化，加上工作人員人手不夠、設備故障以及物料短缺等情況，可能影響監(jiān)理合同根據(jù)施工進程發(fā)生改變。

第二，監(jiān)理合同邊界條件改變。在水利水電工程項目開始施工后，監(jiān)理人員根據(jù)監(jiān)理合同對施工情況進行依法監(jiān)督和管理，但容易忽視合同的修改內容，有些建筑單位利用合同的邊界條件不明確的漏洞，不給予監(jiān)理單位詳細的內容補充和書面委托，在違背了合同簽訂規(guī)則的同時折損了監(jiān)理單位的利益。

第三，建設單位主觀因素的影響。有些水利水電工程建筑單位的管理人員缺乏監(jiān)管經(jīng)驗，對監(jiān)管人員的工作能力不信任，在施工過程中隨意干涉監(jiān)理人員的正常工作，且為了加快施工速度減少建設成本，偷工減料做出不安全行為，使監(jiān)理人員的工作難度加大且承擔較大風險[13]。

3.3 工程變更和索賠風險

一方面，工程變更很可能造成監(jiān)理合同的修改，預設的監(jiān)理合同往往不夠全面，隨著施工環(huán)境和條件的改變，水利水電工程項目建設單位有權對監(jiān)理合同進行修改，例如，增加監(jiān)理范圍或縮減監(jiān)理權限，改變建設的工期時長，調整物資輸入和輸出情況等，以上幾種合同變更，都會引起索賠事件，造成雙方不必要的經(jīng)濟損失[14-15]。

另一方面，現(xiàn)場監(jiān)理合同簽訂的不及時也是一項危險行為。現(xiàn)場監(jiān)理合同的簽訂是保證雙方合法權益的重要依據(jù)和計量證據(jù)。但合同簽訂的不及時，導致在某些風險意外發(fā)生后，合同的有效性無法得到保障，加大了監(jiān)理人員的索賠風險。

3.4 分包合同風險

通常情況下，水利水電工程項目監(jiān)理合同屬于總承包活動，即由監(jiān)理單位承擔整體的監(jiān)理任務。但在少部分建設項目中，有些水利水電工程項目建設單位選擇分包合同，即將整體的監(jiān)理任務分配給兩家或兩家以上的監(jiān)理單位進行管理。針對這種分包合同，其出現(xiàn)監(jiān)理合同風險的概率更大。首先，各個監(jiān)理單位的資質、能力水平、側重點均不同，從而造成許多意見的不一致，或由于各單位監(jiān)管進度不相同，延遲了施工日期，造成其他單位的工作量增大。再者，在監(jiān)管過程中，各監(jiān)理單位各自運行，缺少一定的溝通，且由于無第三方監(jiān)管，面對相應的工作出現(xiàn)問題時，其責任難以落實，甚至會降低水利水電工程項目建設的效率和質量。

4 水利水電工程項目監(jiān)理合同風險的控制措施

針對以上四種水利水電工程項目監(jiān)理合同風險，文章提出了4點風險控制措施，即對合同簽訂時的風險控制，施工時風險的控制措施，確保合同簽訂的及時性、規(guī)范性和有效性以及提升監(jiān)理人員的素質培養(yǎng)等有效措施。

4.1 對合同簽訂時的風險控制

針對合同簽訂時的風險，主要提出了以下三點控制措施。首先，應在簽訂合同前，對水利水電工程項目的建設目標、已有資源和監(jiān)理需求進行調查了解，根據(jù)監(jiān)理單位本身的情況判斷是否滿足建設單位的需求，并根據(jù)水利水電工程項目的實際情況，合理分配適當?shù)谋O(jiān)理人員、設備和物資，預算好投資金額和盈利空間，選擇資質較好的建設單位進行簽約。其次，要明確監(jiān)理內容、時間和范圍。在合同中，應明確規(guī)定監(jiān)理人員的工作內容和所監(jiān)管的范圍，對于附加工作應做好備注，根據(jù)增加的工作量和難度，給予監(jiān)管人員一定的補貼。且對于合同規(guī)定的期限必須嚴格執(zhí)行，到達制定日期監(jiān)理單位有權停止工作，且建設單位必須按照約定支付監(jiān)理費用，若想要續(xù)約，需再次簽訂合約，并支付一定的費用，當然，若建設單位中間違約，強行終止了與監(jiān)管單位的合作關系，需賠償給監(jiān)理單位一定的違約金。最后，應認真研究合同的責任和義務條款。在簽訂監(jiān)理合的同時，考慮到合同關系的復雜性，水利水電工程項目建設單位可能臨時提出簽訂新合同，對于變更合同的簽訂，監(jiān)理單位必須清楚變更內容，并對合同條款進行再次審核，才能落實監(jiān)理人員的責任和義務。

4.2 施工時風險的控制措施

針對施工時的監(jiān)理合同風險，主要從風險預判、防范意識、風險管控三個方面提出風險控制措施。

第一，加強對施工時風險的預判。監(jiān)理人員必須要了解水利水電工程項目建設的薄弱環(huán)節(jié)和建筑環(huán)境的特點，針對薄弱環(huán)節(jié)加強監(jiān)督管理，并做好風險預測，做出最壞的打算，保障自身權利，而對于建筑環(huán)境，需提前預測環(huán)境的變化趨勢，根據(jù)趨勢做出預防準備。

第二，加強防范意識。應加強監(jiān)理人員的風險防范意識，培養(yǎng)監(jiān)理人員細心、敏銳的分析能力，針對可能發(fā)生的自然風險和人為風險進行安全防范，并學會利用法律保護自身的利益，從而保證合同雙方的公平、公正和公開，促進監(jiān)理單位和建設單位間形成互利共贏的合作關系。

第三，加強監(jiān)理合同的風險管控措施。在實際工作中，大部分監(jiān)理人員注重對水利水電工程項目建設質量、進度和安全的管理，而對于監(jiān)理合同本身的認識不夠充分。只有詳細地了解監(jiān)理合同條款，明確自身的責任和所需承擔的風險，才能對可能發(fā)生的風險進行有效管控。

4.3 合同簽訂的及時性、規(guī)范性和有效性

及時性、規(guī)范性和有效性是監(jiān)理合同應具備的三大特性，更是發(fā)揮監(jiān)理合同價值的關鍵。

(1)及時性。監(jiān)理合同的及時性是應對工程變更和工程索賠的重要手段。許多水利水電工程項目對于合同的認識較為淺薄，因此監(jiān)理人員應充分發(fā)揮合同的及時性，對于可預見的施工風險，應及時要求對原有合同進行了補充和更正，確保合同在風險發(fā)生時能夠及時維護監(jiān)理人員的法律權益。

(2)規(guī)范性。規(guī)范性是監(jiān)理合同必須遵守的性質。例如，合同的印刷、格式和印章必須嚴格依照相關法律要求。監(jiān)理合同必須明確合同雙方和主要負責人，基本內容包括簽訂時間、履行日期、終止日期以及第三方作證人等。此外，合同的副頁也詳細明確建設單位的建設情況，包括人員、設備和物資等，而對于可能發(fā)生的危險也應做出備份。

(3)有效性。監(jiān)理合同的有效性切身關系到合同雙方共同的利益。對于監(jiān)理人員本身而言，應實事求是，嚴格公正地進行監(jiān)理工作，而對于建設單位，應保證對監(jiān)理單位的尊重性和公平性。對于合同的變更風險，所重新增添的內容必須征求合同雙方的同意，并保證合同雙方的權益，并對應負的責任進行合理分配，確保變更合同同樣具有有效性，減少合同雙方不必要的糾紛，將更多的精力投入到實際工作中。

4.4 監(jiān)理人員的素質培養(yǎng)

對監(jiān)理人員的素質培養(yǎng)包括身體素質、心理素質和專業(yè)素質等三方面的培養(yǎng)。

(1)身體素質。大部分水利水電工程項目建設的施工環(huán)境較為復雜，且由于工作量大、難度大，監(jiān)理人員只有具備良好的身體素質，才能面對最艱苦的工作環(huán)境，且良好的身體素質，也是監(jiān)理人員工作效率和工作質量的重要保證。

(2)心理素質。面對水利水電工程項目建設可能出現(xiàn)的風險，監(jiān)理人員需具備較強的心理素質。當風險發(fā)生時，能夠及時且冷靜地做出判斷，將風險帶來的危害降到最低，也能夠處理好各種相關事宜。

(3)專業(yè)素質。專業(yè)素質是監(jiān)理人員最重要的素質，體現(xiàn)了監(jiān)理人員的工作能力。首先，應提升監(jiān)理人員的管理能力。監(jiān)理人員應熟悉各種管理措施，對水利水電項目工程施工各部門能夠進行科學且合理的指導，提升建設的工作速度，滿足建設單位對效率和質量的要求。其次，應提升監(jiān)理人員的安全防范知識。在確保施工現(xiàn)場工作人員和設備安全的同時，還能預測風險，面對風險，做出一定的防控措施。最后，應提升監(jiān)理人員資料收集和分析能力。通過整合施工現(xiàn)場機械設備、人員工作、物資情況以及財務報表等，明確建設單位的基本情況和薄弱點，針對實際情況提出指導性意見，才能保證優(yōu)質的精品工程。

5 結語

綜上所述，水利水電工程項目監(jiān)理合同風險的控制措施是保證監(jiān)理合同順利貫徹實施的關鍵，只有對施工前以及施工中可能發(fā)生的監(jiān)理合同風險進行有效控制，做好完善的簽證準備，進一步提升監(jiān)理人員的素質，才能為水利水電工程建設提供良好的管理服務。但隨著科技技術的不斷發(fā)展，水利水電工程管理體系也在進一步的升級和完善。總而言之，為保證水利水電工程的建設效率和建設安全，應對監(jiān)理工程中的問題加以重視，明確問題的產(chǎn)生原因，根據(jù)問題特點制定相應的解決措施，從根源上杜絕風險危害，保證建設單位和監(jiān)管單位的核心利益，維護水利水電工程建設的法律秩序，促進水利水電工程收獲更大的利益。