EPC工程中設備監理管理的實施

卞冬(中石化南京工程有限公司，江蘇 南京 210049)

1 對設備監理理解

從選擇監理服務的目的為出發點，對現有市場上監理制度和現況及以往的監理案例進行了解，以真正達到預期的要求。鑒于被監理方對監理工作的支持和認識程度直接影響監理工作能否正常開展，總包方應把對被監理方的評估也考慮在內。

1.1 設備監理服務性

設備監理作為第三方服務，接受總承包委托其對設備供應方代為行使總承包方的權利，其主要任務由委托合同來明確，以“三控制、兩管理、一協調”為主。監理以其自身的第三方服務性為本質，以追求總包方滿意的服務性為目標。服務結果輸出取決于輸入，輸入的信息量來源于委托方的交底和自身的知識儲備，包括設備開始制造前期介入項目，或在項目履行中對項目認識和學習。服務結果輸出取決于輸入信息約有效，對總包方期望定位越準確，服務結果質量越高，更易達到總包方滿意度。

1.2 合同關系

監理方與總包方之間是委托合同關系，與設備供應方(被監理方)無合同關系。買方與設備供應方存在買賣合同關系。監理方與被監理方的關系是建立在買賣合同關系之上的，二者之間沒有合同關系。監理的存在使買賣合同中買方的權利和義務分開，監理方行使買方的部分權利，而不對賣方履行義務[1]。

1.3 設備監理價值增值體現

實現質量、工期、投資目標的協調和優化；及時反饋現場生產進度，實現與現場施工動態協調；控制設備制造過程與工藝符合性，達到對設備期望的使用性能、安全性能等質量目標，降低設備運營期正常使用壽命期產生故障幾率，從而減少維護成本，延長設備使用壽命等。

1.4 總包方委托的設備監理與業主方委托的設備監理

當業主方委托設備監理時，在委托合同范圍內，被監理對象包括總包方及與其有下層合同關系各方。總包方監理作為總包方委托方，是業主方監理所監理的對象。所有監理和被監理的關系建立均是依據合同關系[1-2]。總包方監理和業主方監理可以為同一監理單位。

2 監理單位的選擇

選擇監理單位的過程也是監理服務采購過程，要經過合適的采購方式，如招投標、直接委托、框架合同、競爭性談判等。無論哪種采購方式，都要對監理公司的資質、項目業績、人員資格方面進行評估，另還要依據項目要求和被監理單位的制造水平來選擇。如將監理單位、被監理單位，分為優、中、劣三等，兩者之間匹配形成優優、優中、優劣等9種組合，綜合項目要求，選擇最佳匹配的監理單位。例如以優優組合的評價值1，達到0.7為期望水平值，優中、優劣、中優、中中、劣優可能均被選擇，不排除對所選擇的組合進一步的風險評價。在監理單位綜合資質不足的情況下，根據監理單位專業化程度，可以選擇一家或幾家監理單位，各取其優勢建立綜合性的監理組織機構。

3 監理交底

3.1 監理服務的范圍界定

監理作為一種咨詢服務，受總承包委托而產生，其授權服務范圍應明確，否則易產生利益糾紛。監理方對被監理行使權力因委托方授權而產生，委托方有些權力不能授權。監理服務的范圍應從三維角度來區別理解，所述三維角度是指幅度、深度、高度。高度是質量、進度、安全等達到的目標值，深度是指對被監理單位監理管理程度，幅度一般指買賣合同中所界定設備和相關零部件及制造設備涉及的系統(質量管理體系、安全環境管理體系、人力和設備機具資源等)。其中，最易確定的是幅度，而深度、高度往往不明確。這使得監理合同或者監理服務成為開放式的合同，監理服務是否滿足委托協議不能定量判定，從而定義了監理服務以追求客戶滿意度為目標。例如某監理在實際執行材料檢驗時，對鋼板材質產生懷疑，是否需要對此鋼板原材料審查追溯到鐵礦石等原料，這是一個涉及監理范圍的問題。在實踐執行中，由監理公司對零散的監理服務輸入進行消化吸收后，在監理服務過程中邊實踐邊摸索監理高度和深度，對監理公司是一種很大的考驗。

3.2 交底方式和時機

交底的質量在某種程度反映出總承包對監理的重視程度，總承包方交底的方式包括監理參加的項目參與方協調會議、監理交底專題會、技術文件等資料郵件傳達等。交底時機以不影響監理工作開展為原則，貫穿監理實施的整個過程。

3.3 溝通渠道搭建

監理過程涉及被監理方、監理方、委托方，為方便各方有效溝通，由委托方建立正式溝通渠道，向各方公示并維持其有效性。相關正式溝通信息均需經有效的溝通渠道傳遞。

3.4 監理交底重要性

在監理服務輸入基礎之上，經過監理服務實施過程，輸出監理服務結果。監理服務結果和實施過程，均取決于監理服務輸入。總包方對監理方進行全過程監理交底構成了監理服務輸入的一部分，此交底對于階段性監理服務更為重要。

4 監理服務的合同履行管理

4.1 監理服務履行期

設備監理履行期原則上以合同約定為準，合同未約定的，以雙方協商一致結果為準。設備監理大部分在制造階段進行，實踐中大部分以預檢會為監理介入的起點，還有部分項目應總承包要求在預檢會之前介入，作為監理合同范圍之外附加服務，輔助總承包進行項目制造開始前準備工作的管理。設備監理服務正常情況下均在設備出廠發貨結束時終止。特殊情況下，以雙方協商時點終止，或單方行使解除合同時點終止。

4.2 監理合同大綱

監理服務大綱是監理單位在監理服務實施時比較詳細的計劃，依據監理所了解到項目信息而制定，能夠體現監理服務預期輸出水平。它包括質量管理、進度管理、合同管理等重點與難點的識別，關鍵工序、常見問題的總結以及預防措施，資源投入，按文件審查、見證、停止三種監理方法進行的合理設置等，以期符合總包人的實質性要求。此文件應在服務開始前提交總承包審查，為后續監理工作順利實施提供指導。監理服務均是圍繞合同雙方(總包和被監理方)實施的，雙方訂立的合同成為監理大綱編制最重要的依據。

4.3 總包對監理人員管理

監理人員是監理服務實現的決定性因素，因而對人員的管理尤其重要，因此總包對監理人員管理程度高低跟監理服務費相關性很大。從國內人口和行業人力資源趨勢上看，優質監理人員數量下降，從而影響監理公司及項目的人員構成。總包方的管理應以不影響監理公司生存發展，并滿足自己對監理服務期望為原則。面對此種形式，形成以下對監理人員管理常見形態：(1)以監理組織項目管理為主，增加總承包監督管理。在委托設監理后，總包方除對設備供貨方進行管理外，還要對監理方管理。依據監理合同和設備采購合同，對監理方的管理可以部分代替對設備供貨方的管理。總承包單位的對監理單位的管理，主要從項目層次上進行。(2)建立監督管理信息平臺。因監理項目的特點，監理人員分散在不同地區，為管理方便，普遍采用信息化管理平臺，除在基本監理周報、月報外，開通及時通信平臺。(3)駐廠、飛行檢查。依據項目實際情況總包方進行適時駐廠和飛行檢查，對監理日常工作及現場設備制造情況進行了解，以此評估監理工作。適時駐廠和飛行檢查形成同時同地的組織關系，利于高效解決各方存在的問題。

4.4 監理與被監理單位的協調管理

被監理單位作為設備承制方，決定著設備的所有屬性價值。監理服務實施過程是對被監理方在設備順利形成過程中涉及的要素進行的監督，輸出的結果跟被監理方工作配合度關系很大。監理方與被監理方之間沒有合同關系，被監理方配合監理工作的依據是買賣雙方的合同關系.從合同關系看，總包方作為設備買方處于三者的中心，監理方與被監理方的工作配合需要有合同關系的委托方進行協調；而從工作任務分配和組織管理結構看，監理方處于三者的中心，監理方具有協調合同雙方關系的義務。協調的方式視情況通過口頭、書面、電子信息傳達、專題會議等方式[1]。

4.5 勞務派遣和委托監理區別管理

市場條件下，同一監造任務，總包單位可以進行自己監造，也可聘請勞務派遣人員和監理人員，其中勞務派遣人員和監理人員管理應區別對待。在管理時，勞務派遣人員遵從總承包企業管理制度，總承包對其直接管理；而監理人員應遵從監理公司制度，總包對其管理是監督性的。

4.6 監理交工資料管理

監理服務履行中輸出的監理資料包括監理周報、月報，監理服務結束后，最終輸出監理資料包括監理報告和監理總結，大部分項目還應有監理放行單，其他資料可以在合同中約定。

5 結語

設備監理在石油化工行業中應用廣泛，總包方對監理項目的管理日趨重要，認清監理組織關系和監理現狀是管理的基礎。本文描述總包方開展監理管理的部分要點，在實際中廣泛應用，在國內監理良性發展中起到很好的管理作用，但對監理管理不能過度，避免影響其獨立性及公正性。