無視安全制度違法操作被處罰
——衡陽南方新材料科技有限公司處罰案

開欄之語：

落實安全責任，推動安全發展。本刊特別開設案例警示欄目，每期剖析一兩個安全生產違規違法案例，以案釋法，敲響安全生產警鐘，從源頭杜絕生產安全事故發生。

湖南衡陽南方新材料科技有限公司未建立有限空間管理臺賬、未對氧含量等危害因素進行檢測或監測、未在有限空間場所和設備設施上設置安全警示標志案。

一、基本案情

（一）檢查情況

2020年6月12日，衡陽市應急管理局安全生產執法支隊執法人員按照年度執法計劃和現場檢查方案對湖南衡陽南方新材料科技有限公司（以下簡稱南方公司）進行檢查，檢查發現：

1.該公司未對本企業的有限空間進行辨識，確定數量、位置及危險有害因素等基本情況，未按要求建立有限空間管理臺賬；

2.2020年3月10日、4月11日、4月19日清理攪拌機內渣（有限空間作業）過程中，未對氧含量等危害因素進行檢測或監測；

3.未在有限空間場所或設備設施上設置明顯的安全警示標志。

辦案人員使用執法記錄儀對該次檢查進行了全過程視頻記錄，對現場違法事實進行了拍照，制作了《現場檢查記錄》《責令限期整改指令書》，收集了有限空間作業票和現場照片等證據資料。

（二）調查過程

針對上述情況，執法機關當日根據《中華人民共和國安全生產法》和《工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定》的規定，對南方公司予以立案調查。

2020年6月15日，執法人員對該公司主要負責人戈某平和安全管理人員羅某華分別進行問詢，并制作了《詢問筆錄》，兩人在詢問過程中對檢查存在的問題均表示屬實，主要證據確鑿，進一步確定該公司上述違法行為存在。調查過程中，執法人員查看了南方公司的營業執照，證明了該公司是一家依法成立的工貿建材類企業。

6月28日，執法機關作出《行政處罰告知書》和《行政處罰聽證告知書》，告知其陳述和申辯及申請聽證的權利，于同日一并送達給該公司。

7月8日，執法機關作出《行政處罰決定書》并依法送達給該公司。

7月16日，南方公司向執法機關提出延期繳納行政處罰款的申請報告，并承諾于9月30日前將處罰款繳納到位。結合企業實際情況，執法機關同意對該公司作出延期繳納罰款的決定。

7月17日，執法機關進行復查，《責令限期整改指令書》上所列問題該公司已全部整改到位，執法人員拍攝了現場整改后的照片以備查。

9月29日，南方公司按照《行政處罰決定書》的要求將罰款繳納到位，到此，案件終結。該案執法程序公正合法。

二、處理理由及結果

南方公司的行為違反了《工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定》第七條、第十六條和《中華人民共和國安全生產法》第三十二條之規定，執法機關依據《工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定》第三十條第一項、第三項以及《中華人民共和國安全生產法》第九十六條第一項，參照《湖南省安全生產行政處罰裁量權基準（2018年版）》相關裁量權基準要求的規定，對南方公司上述多項違法行為分別裁量，合并處罰人民幣陸萬元罰款的行政處罰事實清楚，證據確鑿，執法程序合法，裁量得當。

三、法律適用

違法行為一：南方公司在進行有限空間作業時，未對本企業的有限空間進行辨識，確定數量、位置及危險有害因素等基本情況，未按要求建立有限空間管理臺賬的行為，違反了《工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定》第七條“工貿企業應當對本企業的有限空間進行辨識，確定有限空間的數量、位置以及危險有害因素等基本情況，建立有限空間管理臺賬，并及時更新”的規定。依據《工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定》第三十條第一項“工貿企業有下列情形之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門責令限期改正，可以處3萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以下的罰款：（一）未按照本規定對有限空間作業進行辨識、提出防范措施、建立有限空間管理臺賬的”規定，執法機關責令限期整改，作出罰款人民幣貳萬元的行政處罰。

違法行為二：南方公司在2020年3月10日、4月11日、4月19日清理攪拌機內渣（有限空間作業）過程中，未對氧含量等危害因素進行檢測或監測的行為，違反了《工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定》第十六條“在有限空間作業過程中，工貿企業應當對作業場所中的危險有害因素進行定時檢測或者連續監測”的規定。依據《工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定》第三十條第三項“工貿企業有下列情形之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門責令限期改正，可以處3萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以下的罰款：……（三）有限空間作業未按照本規定進行危險有害因素檢測或者監測，并實行專人監護作業的”規定，執法機關責令限期整改，作出罰款人民幣貳萬元的行政處罰。

違法行為三：南方公司未在有限空間場所或設備設施上設置明顯的安全警示標志的行為，違反了《中華人民共和國安全生產法》第三十二條“生產經營單位應當在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上，設置明顯的安全警示標志”的規定。依據《中華人民共和國安全生產法》第九十六條第一項“生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停產停業整頓；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：（一）未在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上設置明顯的安全警示標志的”規定，執法機關責令限期整改，作出罰款人民幣貳萬元的行政處罰。

經分別裁量，最終作出對該公司合并處人民幣陸萬元整罰款的行政處罰，適用法律準確。

四、典型意義

有限空間因其封閉性特點，易造成有毒有害、易燃易爆物質積聚或氧含量不足，是安全生產高風險領域。一些工貿企業安全意識淡薄，安全培訓、安全投入、應急演練以及對有限空間辨識不到位；確定有限空間的數量、位置以及對危險有害因素檢測、安全監管等與安全生產標準、要求還有較大差距；未經審批、未經檢測、未采取安全防護措施等盲目進入有限空間內作業的現象時有發生，給人民群眾生命財產安全造成重大損失。如2020年7月2日，衡南縣云集街道辦事處堆子嶺輸變電工程施工點，2名工人擅自下到13.2米高壓電塔基坑對聲測管進行綁扎扶正作業，因未按照有限空間作業“先通風，再檢查，后作業”的原則，檢測危險有害因素，導致事故發生，又因盲目施救導致事故傷亡擴大。

本案中，雖然不存在有毒有害氣體，但攪拌機料倉內部有限空間作業仍存在潛在危險，主要安全風險有：缺氧窒息、攪拌機內部機械傷害、計量口原料進入掩埋窒息、機電設備檢測檢修時無專人現場監護作業等。本案所涉企業雖然在進行有限空間作業時填寫了有限空間作業許可單，但未按照“先通風、再檢測、后作業”的原則進行作業，本案所涉違法行為已被應急部《工貿行業重大生產安全事故隱患判定標準》（2021年版征求意見稿）列為有限空間作業的行業領域中專項重大安全事故隱患。

通過對此類安全生產違法行為進行立案查處，能有效提高企業對有限空間作業的重視度，對避免發生有限空間作業事故具有非常重要意義。執法機關可以此為契機按照有關標準規范組織企業開展對標活動，督促企業進一步健全完善內部安全預防控制制度，建立統一、規范、高效的安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制。

（來源：湖南省應急管理廳政策法規處、宣傳教育處）