EPC總承包與代建制風險防范策略的有關探討

周 森

深圳市大鏟灣港口投資發展有限公司（518102）

0 前言

現如今，EPC與代建制存在著界定不清的情況，其各自的風險與防范也往往會混淆，進而導致承包商對風險防范忽視或不當處理，從而造成損失，所以相關企業承包商需要弄清EPC總承包與代建制的風險防范區別及其相對應的策略與措施，便于及時規避與解決風險，減少損失。

1 EPC總承包與代建制概念

EPC全 稱 為 Engineering Procurement Construction， 工 程 (Engineering)、 采 購（Procurement）、建設（Construction），是國際通用的工程總承包產業的總稱。總承包是指相關公司接到業主所發出的委托，簽訂合同并按照合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工及試運營等全過程或若干過程進行承包。一般情況下，承包公司會在總價合同內，對所承包工程的安全、質量、費用、進度等負責。EPC總承包模式較于傳統承包模式的優勢為承包公司對整個工程項目進行承包，利于承包商發揮主導作用，便于整個工程各個環節的進行及管理，且承擔相應責任及風險。所以，近年來EPC承包模式逐漸興起于各行各業[1-2]。代建制則是指政府通過招標等方式，委托給專業的建設公司，由其負責相關工程項目的投資管理與建設組織實施工作。這兩種承包模式廣泛應用于我國現代各行各業中，相應地風險便隨之而來。

2 EPC總承包風險及防范措施與策略

2.1 EPC總承包主要防范風險

2.1.1 投標報價風險

承包商在承包前對承包工程的施工環境、施工條件及當地的市場行情等方面的了解有限，且所得到的資料也較為簡單粗略，施工圖紙及方案可能與實際的情況存在差異，導致改變工程量，與承包項目的實際工程量與預估的差距過大。各類費用如材料、施工、機械投入、人工等都會上漲，導致實際所需費用超過預支，延長工期，增加不確定因素等。故此，容易造成工程的承包報價與實際所需出現較大差異，導致工程資金不足，讓承包商承擔重大損失。

2.1.2 組織協調風險

EPC工程項目規模普遍較大，所涉及的專業技術十分繁多，分包商也較多，而工程建設的設計、采購及施工的涉及覆蓋面也十分廣泛。所以，不同分包商都會優先考慮自身的利益，并沒有考慮與顧及整體的利益，使得工程的組織協調工作混亂，拖延工程的整體進度，影響整個工程的建設。

2.1.3 合同風險

EPC總承包的合同是較為復雜的。業主直接將整個工程交給承包商，故總承包商的承包范圍較大。總承包商對整個建設項目負責，需要滿足業主的要求，還要為承包商的資料、建議書以及合同中應盡的義務進行全面負責。總承包商將一些工程交給分包商，分包商負責這些工程的諸如材料采購、施工建設、工程設計等[3]。由此，總承包商又需要與分包商們簽訂合同，形成多層次多階段的合同模式，而這種模式下的合同數量繁多，級別分化較細，任何一個環節的合同都會存在風險，而任何一個階段的合同出現問題都會影響到第一級的合同，進而影響這個工程的承包工作。

2.2 EPC總承包風險防范措施及策略

2.2.1 做好前期的市場調研與實地考察工作

企業在投標前需要對投標工程所在地區的市場、政策、施工條件、施工環境、施工材料、當地勞動力情況等進行較為細致的考察與了解，充分了解與分析當地的各類條件，結合投標工程項目的設計、要求與資料等進行分析。對可能會出現的問題與風險如物價上漲、工程設計與實地情況不符需進行修改，對工期延長、設備更新、突發意外風險等各類情況進行預估評判，且應當預備相應解決措施[4]。分析合同內的責任條款等條件，使得最終在投標時可以進行合理評估并給予報價。如工程項目風險量過大，企業憑自身條件與技術也難以控制與承擔，則應當及時放棄該工程項目，以避免造成更大損失。

2.2.2 合理分工承包工程

總承包商往往采用分包的形式將一些工程項目交給一些分包商完成。在分包工作時，需要更加細致合理地將分包工作交給分包商。對此，總承包商要對分包商進行有效分配，對分包商的工作要嚴格要求，并明確其相關責任。如分期支付資金等方式，規定在承包商完成目標后，再支付相應的下一階段的工程款，提高分包商積極性和工作效率，進而提高整個工程的完成效率。

2.2.3 規范合法簽訂合同，提高法律與風險防范意識

承包商在簽訂合同時，要對合同的風險項目進行預估，在遵循法律法規的同時，需要對合同的風險問題進行交涉與協調。合同雙方在簽訂合同時，應當對雙方的對應責任進行細致區分，明確雙方應當承擔的責任[5-6]。詳細標明工程費用的支付、違約賠償及責任認定等細節。明確雙方責任歸屬，在保護合同雙方的利益的同時，將損失降至最低。

3 代建制主要防范風險措施與策略

3.1 代建制主要防范風險

3.1.1 委托雙方違約風險

代建制中，委托雙方都會出現違約的風險。其中，委托方政府會存在的違規干預的問題，而代建人則可能能力不足，未按照合約規定完成工程項目。在代建制模式下，有些建設項目并沒有真正分離干凈，從而導致一些責任不清晰。一些政府單位或業主單位會出于自身利益去干預一些項目的進行，一定程度上破壞了代建單位的管理模式，進而對代建單位的建設積極性與主動性造成了影響，且影響整個工程項目順利進行。在代建制模式下，代建公司是否具有代建資格，專業水平是否合格，代建公司的管理水平是否達標，都是十分重要的。有些企業存在轉包工程、允許掛靠、出借證件等情況，讓一些并沒有代建資格與專業技術水平的代建公司進行承包。這些企業工作效率較低且容易出現偷工減料等情況，使工程項目的質量不達標，存在安全隱患，損害委托方利益。

3.1.2 制度風險

代建制下的代建單位往往只對工程項目進行管理，并未參與實際的具體施工。這使得整個工程項目施工團隊的施工質量參差不齊，相關施工配套措施并不能很好組織分配，對整體的施工流程造成了阻礙延期等。這是相關制度不完善引起的，也是代建制承包模式的主要風險。

3.1.3 政策風險

代建制模式下，工程項目的規模一般較大，投入的成本也較大，建設周期等也都較長。所以，代建工程所在地的任何政策都會改變代工程的難度及規模。相對寬松的政策更便于代建方規劃工程項目流程等，對工程項目的整體預估更加合理科學。反之，則會增加工程建設的難度，增加預算等。相關的規章制度并不完善，以至于相關部門無法對工程進行科學合理的規范管理等，進而容易造成代建項目出現風險。

3.2 代建制風險防范措施及策略

3.2.1 確定好代建單位責任

在代建制模式下，代建單位非常容易混淆自身的責任范圍，應當首先確定好各單位的責任。所以，簽訂合同時，應當明確雙方的責任、權利及風險條款，做好責任規劃與項目分配，明確代建單位的工作內容及范圍，確定自己的主體地位，完善對風險的防范措施。

3.2.2 加強對于代建制的制度建設

預防代建制度不規范風險，需要加強代建制的制度建設。這需要對整個項目的每個環節，如設計、規劃、組織、管理等每一個環節進行評判，并制訂相應的規范制度，且應當嚴格執行，拒絕形式化管理。委托方政府需要加強對工程項目的監督、制訂相應的配套管制制度與嚴格的督察制度。

3.2.3 明晰的產權制度

在產權制度明晰的今天，各方如委托方、代建公司等單位都會追求自身的最大利益，在遵循市場原則與法律法規的前提下，形成相互監督與制衡的局面。并充分發揮基于業主制的風險約束與投資控制的作用。否則各單位產權不明確，則不能實現利益最大化。

4 結語

EPC總承包與代建制兩種承包模式都存在著一定的風險。EPC總承包主要風險在于投標報價風險、組織風險、合同風險，針對此類風險，應當做好前期的市場調研與實地考察工作，合理分工承包工程，規范合法簽訂合同，提高法律與風險防范意識。代建制出現的主要風險為委托雙方違約風險、制度風險、政策風險。主要防范措施為確定好代建單位責任，加強代建制的制度建設，明晰產權制度。風險越大利益越大，兩種承包模式下，風險管理則成為需要關注的重點。