建設工程監理風險分析與風險控制對策

雷 云

葛洲壩集團項目管理有限公司（443002）

工程監理的主要工作是對施工中的質量、進度、成本等進行協同管理控制，但受到工程監理自身性質的影響， 在開展監理工作中也面臨很多風險， 致使監理的職能和價值難以充分地發揮出來。基于此，開展建設工程監理風險及控制對策的分析研究就顯得尤為必要。

1 建設工程監理中常見的風險

1.1 責任風險

工程監理在工作中需要面臨很多風險，其中責任風險是眾多風險中最為嚴重的風險。在建筑工程施工過程中開展了工程監理工作， 但在竣工時，如果建筑工程在投資、質量、進度等方面沒有完成既定的目標，甚至發生了工期延后問題、重大質量問題、安全事故等，工程監理必須承擔相應的責任；如果情況嚴重，甚至需要承擔政策風險，負法律責任。

1.2 經濟風險

監理企業發展經營的首要目標是為建筑工程建設提供優質的技術服務，在保證預定目標能夠順利實現的前提下，獲得相應的經濟利潤。簡而言之，高效經濟效益是工程監理單位追求的主要目標，但監理單位在承接工程監理業務之初，就需要對建筑工程的結構特性、復雜程度等進行詳細分析。 但目前我國監理市場存在同行競爭壓價嚴重、管理不規范等問題，致使很多監理單位的經濟效益變得越來越差，甚至存在成本都無法收回的問題；再就是監理管理體制不夠完善，監理成本浪費嚴重，極易發生經濟風險。就目前我國建筑工程監理市場發展現狀而言，很多監理企業疏于對當前的風險管理和控制，未對風險進行全面系統分析，是引發經濟風險的主要原因之一。

1.3 個人安全風險

建筑工程施工中影響因素比較多，高空作業量大、施工現場混亂、機械設備眾多；監理單位難以對每個環節、 每個細節都實施行之有效的監督管理，監理風險系數大。 受到多方因素的共同影響，施工現場很容易發生人員傷亡問題，不僅會增加施工成本、延誤工期，而且會影響監理單位的市場形象，不利于監理單位的長久發展。

2 建設工程監理風險識別方法

2.1 專家調查法

專家調查法是建設工程監理風險識別中比較常用的方法，主要是通過專家問卷調查或者定期開展專家研討會的方式，對建設工程監理風險進行商討和識別。 在采用此項工程監理風險識別技術時，選擇的專家應該具有代表性、權威性和普遍性。 通過多方專家的商討，對存在的風險進行識別、監控、處理，避免引發更大的風險問題。

2.2 財務分析法

財務分析法也是識別工程監理風險的主要方法， 是通過分析建筑工程施工財務報表的方法，對工程監理風險進行識別。 通過分析財務報表，可確定建筑工程施工建設中受到哪些損失，或者在何種狀況下造成的損失[1]；獲知施工企業目前的財務資源和工程監理的責任損失風險。 將財務報表和工程概預算相互結合，就可以準確獲知建筑工程監理存在的風險情況。

2.3 流程圖法

建筑工程施工建設具有很強的系統性，需要按照特定的流程和工序才能高質量、高效率地完成施工任務， 每個工程項目都有其特有的施工流程，每個流程中又都存在潛在的風險因素和風險隱患。 通過流程圖法，可讓工程監理明確各個施工環節存在的風險隱患，及時制訂有針對性的解決方法，以保證施工的安全性和施工質量。

2.4 經驗數據法

經驗數據法也被稱之為統一資料法，主要機理是按照已經建設完成的各類建筑工程和風險相關的統計資料來識別擬建工程風險的方法。 不同的監理風險管理主體都有與之相對應的經驗數據和統計資料。 其中統計資料的主要來源是參與工程項目建設的每個參建方，包括業主、施工單位、監理單位、設計統計等。 不同主題風險管理的數據、資料等有一定差別，但當統計資料足夠多時，就能建立起初始風險清單，用于對建設工程監理風險的識別。

3 建設工程監理風險控制對策

3.1 建立完善系統的監理風險預警機制

建設工程監理風險具有多樣性、不確定，影響因素比較多， 通過完善系統的監理風險預警機制，可對建筑工程監理中各種風險的來源進行科學有效的識別，并幫助現場工作人員明確風險種類及其可能造成的后果及危害等，為工程監理單位開展風險控制和管理提供必要的參考和指導[2]。 完善的監理風險預警機制，還可以為風險控制和風險處理提供基礎。 如承包商放線預警、承包方風險預警、監理風險預警等，可在風險發生的第一時間就明確風險的種類、位置等，以便及時開展有針對性的風險處理工作，保證建筑工程各道工序都能安全、高效的開展。 發包方可根據實際情況對自身存在的風險預警進行全面分析，包括工程風險預警、契約風險預警、工程資金預警等；工程監理方包括管理能力預警、監理行為預警、監理隊伍預警等。 預警是處理和化解風險的重中之重， 可在風險尚未發生之前，提前準備好處理方法，以降低風險發生的概率和造成的損失。

3.2 完善風險管控措施

對建設工程監理而言，受到監理特殊性的影響，為降低監理風險造成的損失和后果，需要積極引進新技術、新理念、新模式等，不斷完善監理風險管控措施，充分發揮監理的職能和作用，以更好適應新時期建筑工程的發展要求。 建筑工程監理風險管控措施主要有兩類，其一是非系統性管控措施，按照建筑工程施工中面臨的實際情況對風險源進行識別、確定、管控，以免發生更多的風險損失；其二是系統性管控措施， 對影響整個工程的風險進行管理，同時結合實際情況，采取有針對性的措施，將監理風險控制在允許、合理的范圍內，促使建筑工程施工中各道工序能夠高品質地開展。 此外，還要加強對監理人員的安全教育，將最新的監理風險控制技術和知識傳授給每位監理人員，提升監理人員的安全監理職業素養，保證每位監理人員都能在承接監理業務和履行監理合同過程中，能夠擁有良好的風險防范意識， 能夠很好的承接各項監理業務，針對那些不熟悉或者經驗不足的建設工程，要求監理單位在承接業務時要小心謹慎。 對那些資金不到位，缺乏完善融資渠道的施工單位，監理單位在承接相關業務時更要小心謹慎。 監理單位和施工單位在簽署監理合同時，需要對工程安全監理雙方的權利義務等相關條款進行補充，以協助工程建設企業更好的選擇施工單位。

3.3 完善監理風險評估流程

風險評估流程是風險控制的重中之重，為降低監理風險發生的概率，需要以風險識別的結果為基礎，對監理風險進行行之有效的管理，為建筑工程后期施工營造良好的環境[3]。 按照完善的風險評估流程（包括風險評估的主體、風險評估的方法、風險評估的規則等），通過參建各方的協同合作，明確風險的種類、內容、容易引發的后果等，為風險處理和監控提供數據支持和理論指導，以使建筑工程監理的價值和作用能夠充分發揮出來。 如建筑工程建立風險的評估主體，可由專業風險評估人員、非專業人士、各類專家和學者共同組成，按照目前建筑工程監理市場發展實際情況， 結合面臨的風險的種類，制訂出更加科學合理的風險評估規則，以保證風險評估的科學性和合理性，提升風險評估的準確性和及時性，按照風險評估的結果，制訂出合理的風險控制措施，更好的控制建筑工程監理風險[4]。

4 結語

監理單位是控制建筑工程施工質量、施工成本、施工進度的關鍵單位。 但監理單位的特性決定了監理工作面臨很多風險，監理的作用難以充分發揮出來。 因此，需要結合工程特性，選擇有針對性的監理風險識別技術和控制對策，最大限度地保證施工質量和進度，促使施工目標能夠順利完成。