科研院所環保科技能力評估研究及實證分析
——以四川省生態環境科學研究院為例

趙文艷,鄭 穎,翟慶偉,許小芳

(四川省生態環境科學研究院，成都 610041)

前 言

我國科技能力評估工作從20世紀90年代中期開始經歷了摸索、起步，從實踐中摸索探討到逐步規范化4個階段[1]。科技能力評估是對科學技術活動的科學性、可行性和有效性進行的評判，是為管理部門提供決策的一項咨詢活動[2]。隨著科學技術的迅速發展，為提高科技決策的科學性，世界各國越來越重視科技能力評估活動，科技能力評估已成為科技管理過程中不可缺少的重要環節和手段[3]。

隨著社會經濟的快速發展，環境保護顯得尤為重要，對環保科技能力的評估在環保工作中發揮著重要的作用[4]。環保科技能力評估是遵循一定的原則、程序和標準，運用科學、可行的方法對環境政策、環境計劃、環保項目、環保科技成果、環境科技發展領域、環保科技機構、環保科技人員以及其他有關的活動或者行為進行的咨詢和評判活動[5]。通過評估反映環保科技能力建設現狀，分析環境科技能力建設的經驗和存在的問題，明確下一步的工作重點和發展方向，為評估對象區域環境管理部門提供決策參考，對環保事業提供宏觀指導，優化環保管理模式[6]。

1 環保科技能力評估體系的建立

1.1 評估方法選擇

科技評估的方法在其發展的過程中經歷了由定性階段向定量階段，最后走向定性與定量相結合的階段，隨著評估理論與方法的發展，不斷有新的方法應用到科技評估中來，在科技評估實踐中，常用的幾種評估方法有：多指標綜合評估方法、指數法及經濟分析法、數學方法、基于計算機技術的方法。綜合指數法的評價過程系統、全面，計算簡單，而且能通過對綜合指數和個體指數的分析，找出薄弱環節。為改進提高提供依據。但是，對比較標準以來較強，同時標準的確定較為困難，指標值無上下限，若存在極大值會影響評價結果的準確性。經濟分析法是以經濟指標作為尺度來進行評價，以經濟效益、社會效益作為評價的依據，通過成本效益分析對技術進行研究和評價，無法對環保技術項目做出全面的評價。模糊數學法可以將不完全信息、不確定信息轉化為模糊概念，是定性問題定量化，提高評估的準確性，可信性。但是此方法只考慮了主要因素的作用，忽略了次要因素，使評價結果不夠全面，主觀性明顯。

目前，國內常用的評估方法主要是多指標綜合評估法，其中的層次分析法又被用來對環保科技能力進行評估。該方法，特別適用于目標結構復雜且缺乏數據的情況。它是一種簡便、靈活而又實用的多準則決策方法。自層次分析法提出以來，在各行各業的決策問題上都有所應用。它是把一個復雜問題中的各個指標通過劃分相互之間的關系使其分解為若干個有序層次。每一層次中的元素具有大致相等的地位，并且每一層與上一層次和下一層次有著一定的聯系，層次之間按隸屬關系建立起一個有序的遞階層次模型。

1.2 評估思路

研究以四川省生態環境科學研究院為主要研究對象，通過對環保科研院所水、氣、土污染防治三大領域的環境科技投入機制、環境科技人才隊伍建設、環境科技成果產出等相關內容進行調查分析，構建科學、系統、全面的評估指標體系，該指標體系需具備目的性、科學性、可比性、易操作性、層次性、公平性，并采用合理的評估方法進行評估，客觀評價環保類科研院所環保科技能力狀況，總結環保科技能力建設的經驗，剖析現狀，進一步提出科學的發展方向。

1.3 評估指標體系的構建

1.3.1 評估指標體系

指標體系是科技評估方法中的重要內容，科學而適用的評估指標體系是作好評估工作的基礎。構建科技能力評價指標體系，指標的選取、指標的數量、指標中主觀與客觀指標的比例，都影響到最終科技能力的評價結果。環保科技能力評估指標系統構建的科學性、完整性、有效性和可操作性等直接影響到科技能力評估的準確度和效果[7]。根據環保類科研院所單位性質和工作的重點、學科范圍、任務來源、影響研究所整體水平的關鍵要素等工作的特殊性，結合科技能力指標體系建立的指導思想和基本原則，構建環保科研院所環保科技能力的評估指標體系[8]。

該指標體系共有3個層次：第一層有3個部分組成，分別是環保科技投入(A1)、環保科技建設(A2)、環保科技產出(A3)；按照層次分析法(AHP)的要求，依次向下分解，最后由20個具體指標構成了三級指標層次[9]。具體評估指標見表1。

表1 評估指標體系Tab.1 Evaluation index system

續表1

1.3.2 評估指標的標準化

在對指標體系進行綜合評價的過程中，由于各個指標其表示的涵義，表現形式也不一樣，有的是絕對數指標，有的是相對數指標，有的還是平均數指標，對評價對象系統的作用趨向也不一致，有的屬于正指標，有的屬于逆指標，還有的屬于適度指標，各個指標之間不具有可比性。此外，當各指標間的水平相差很大時，如果直接用原始指標值進行分析，就會突出數值較大的指標在綜合分析中的作用，相對削弱數值水平較低指標的作用，從而使各指標以不等權參加運算分析，因此，在建立各指標的相關系數矩陣對指標進行篩選之前，需統一指標量綱和縮小指標間的數量極差。無量綱處理，也即對評價指標數值的標準化，正規化處理。它是通過一定的數學變化來消除指標量綱影響的方法，即把性質，量綱各異的指標轉化為可以進行綜合的一個相對數量化值[10]。

無量綱化處理的方法很多，本研究采用總和標準化方法進行評估指標的標準化。其中正向指標采取比重法進行標準化，公式為：

(1)

綜合評價結果采用下式計算得出：

(2)

3 實證分析

研究以四川省生態環境科學研究院為主要研究對象，四川省生態環境科學研究院是四川省生態環境廳直屬的綜合性環境科研機構，目前四川省內綜合性省級環保科研單位，立足為環境管理服務、為環境行政服務、為政府環境決策提供科學的支撐，同時為社會公眾提供環境服務，圍繞全省經濟社會發展所面臨的基礎性、綜合性、戰略性環境問題，有針對性地開展研究工作。

確定權重系數的方法很多，常用的有專家打分法、層次分析法、因子分析法、主成分分析法等。本研究采用專家打分法和綜合評價法相結合的方法進行環保科技能力評估。其中，專家評價法用于確定評價指標體系及指標的權重，綜合評價法用于求得綜合評估結果，分析環保科技能力的變化趨勢[11]。根據研究對象的實際情況，本研究具體的評估指標的權重設置見表2。

表2 評估指標權重Tab.2 Weights of the evaluation indexes

采取橫向和縱向相結合的方法進行多方面的研究和比較，從而可以了解環境污染防治“三大戰役”領域各年度的差距以及發展態勢，主要應集中在以下兩方面開展：一是橫向方面，評估環境污染防治“三大戰役”領域的環保科技水平，了解環保科技能力發展的重點與弱點，從整體上研究環境科技能力需著重解決的問題；二是縱向方面，以近三年來的環保科技能力評估指標為基礎，了解環保科技能力發展的趨勢，深入剖析每年環境科技發展存在的差異，并采取針對性的措施縮小已存在的差異性。

本次評估所采用的相關數據資料數據由四川省生態環境科學研究各科室配合提供，因其機構特點和研究性質決定了該數據具有嚴格的內部管理要求，因此不能給出詳細評估結果的計算過程。通過前文所述的多指標綜合評估法，計算得出四川省生態環境科學研究院環保科技能力近年來在科技投入、科技建設以及科技產出方面近年來已經有了比較明顯的改善和提高。

3 結論與建議

通過分析可以得出以下結論：該環保科技能力評估體系具有較強的科學性和合理性。

4.1 研究以四川省生態環境科學研究院為案例，構建了其環保科技能力發展科的評估指標體系。但是也有一些不足之處，例如，個別評估指標可能存在相關性、指標權重的確定方法的主觀性等，有待于在下一步的研究中進一步改進與優化。

4.2 本研究實證分析案例獲取的數據范圍僅為2015年至2017年，如果時間范圍擴大至近五年甚至更多，評估結果將會更加理想。

4.3 為進一步加快環境科技工作的發展，全面落實《四川省環境污染防治“三大戰役”實施方案》，加快全面建設小康社會、全面實施工業強省戰略、建設生態四川、構建社會主義和諧社會的戰略發展目標，全力打造環境優美的美麗四川，提升科技創新對四川省環境污染防治的支撐引領作用，應做到以下幾方面的工作：加大科技投入，提高科研建設能力，加強科技人才隊伍建設，促進人才交流，進一步推動成果轉化。