創新科研成果轉化評價模式探討

摘?要：隨著國家建設向創新型的不斷深入，在政策制定層面國家提倡開展科研成果轉化評價工作，高等院校和科研單位作為科技創新的“源頭”，其科研效率的高低將直接決定了創新型國家建設的步伐。本文分析了我國科研成果轉化體系中的四種主要模式以及各自的優劣點，將科研成果轉化過程劃分為三大階段，并一一分析了每個階段所存在的主要問題，在此基礎上，借鑒了其他國家高等院校和科研單位的科研成果轉化模式，提出了我國科研成果轉化體系的改進對策，包括增加企業市場化需求的項目數量、完善改進科研人員績效評價體系、推動建設中試基地、發展科技中介服務市場和風險投資等。

關鍵詞：科研成果轉化;評價;市場需求;績效評價;中試基地;中介服務;風險投資

2009年6月，國家標準GB/T22900-2009《科學技術項目研究評價通則》的發布，該標準是當前我國關于科技項目（或成果）評價的唯一國家標準。《2020年中國科技論文統計結果》中指出，近三年我國發表SCI論文數量正在快速增長，2010—2019年，我國發表SCI論文301.91萬篇，排名世界第二，其中2019年發表SCI論文49.59萬篇，比2010年12.15萬篇高3倍多。2020年12月中國電子學會發布數據顯示，我國科技成果轉化率僅為6%，而西方發達國家為50%左右。因此，值得我們思考：我國科研成果轉化到底該如何評價？

1 我國高校和科研單位所科研成果轉化問題分析

科研成果的轉化是指將論文、專利等形式的科技成果轉化為現實生產力的實現方式。《促進科技成果轉化法》中規定，科技成果轉化包括內部轉化、外部轉化、合作實施等多種模式實現。因此，可以將高等院校科研成果轉化可以分為校辦產業、技術轉讓、校企合作和科研計劃等四種模式。

高等院校的科技成果轉化可以作為市場交易行為，不管是校辦產業、技術轉讓、校企合作、科研計劃之中的任何一種模式，在科研成果的轉化過程中都需要經過以下三個階段：（1）基礎研究階段，主要包括科研項目的立項和研發等;（2）中試階段，主要包括科技成果的試產和運營等;（3）市場開發和產業運作階段，即科技成果的轉移和產業化等。因此，對我國高校和科研院所科研成果轉化現存問題展開深入分析。

1.1 基礎研究階段

1.1.1 課題制主導的科研體系與市場經濟不相適應

2002年之后，我國開始施行課題制管理的科研計劃管理模式，高校科研機構資金的主要來源就是財政撥款。但是，高校科研團隊的課題研究申請多數源于自己的研究方向或者興趣的使然，某一項課題研究的結題相當于任務完成，課題中申報的專利發明卻很難進入商品化、市場化、產業化操作流程，直接導致能夠滿足市場經濟需要的課題少之又少。

1.1.2 科研人員績效評價機制不完善

在我國高等院校和科研單位科研績效評價中，公開發表論文的數量和質量作為兩個非常重要的考核指標，但是，科研成果轉化卻未能作為量化考核指標，導致了科研人員的精力主要放在以論文發表為目的的基礎科學研究上，而科研成果轉化工作被科研人員大大忽視了。

1.2 中試階段

1.2.1 中試環節薄弱

中試階段是科研成果轉化為實體產品或服務的準備階段，是產品從理論走向實踐，從高校或科研院所走向市場的過渡環節。然而，我國科研成果轉化過程中，各參與主體卻未能重視這一環節，各研究機構普遍存在重科研、輕中試現象，也沒有做好中試基地的建設。

1.2.2 科研成果供需的結構性矛盾

我國各研究機構普遍存在著大量科研成果“潛力股”待發掘，然而，現實中企業并不夠深入了解這些科研結果是否能給自身帶來更大價值，各科研機構也很少有針對性地向外界宣傳推廣。

1.3 市場開發和產業運作階段

1.3.1 科技中介機構的數量和質量欠缺

科技中介機構作為銜接各科研機構與市場之間的橋梁，在促進科研成果轉化過程中發揮著非常關鍵性作用。科技中介機構不僅可以向各科研機構提供最新科技進展動態，還可以提供市場需求最前沿信息。我國的科技中介機構多數為政府出資成立的非盈利性事業單位，主要提供科研成果轉化的信息、技術、咨詢等基礎服務，鮮有個性化推薦、創業培訓等服務，這根本原因在于國內大多數科技中介機構中既缺乏能追蹤市場需求又能掌握最新科研動向的復合型高級人才。

1.3.2 缺少科研成果產業化資金支持

依據國際領先科研成果轉化的經驗，一項科研成果的研發、中試和產業化的資金投入比例相差數十倍量級，這就意味著支持科研成果轉化的資金在產業化運行階段已經被大量消耗。雖然我國近年來已經投入大量的研發經費到科研項目中，但仍遠遠無法滿足支撐科研成果的商品化、產業化、市場化運作的資金的需求。

2 國外科研成果轉化模式借鑒

2.1 美國

STAR METRICS是“是美國再投資中的科學與技術測度研究在創新、競爭力以及科學上的影響”簡稱。STAR METRICS項目旨在開發統一的、可審計的、標準的基于科研機構現有數據的測度科學投入在就業崗位創造方面的指標。第一階段收集的數據不涉及個人。作為一個自愿參加的項目，項目對參加的科研機構來說并不難。項目團隊與科研機構協同工作，在項目的每一個步驟上提供信息、指導和支持，第一階段設計的相關指標體系包括投入指標（科研經費信息、子經費信息、間接成本信息）和產出指標（具體人員信息、供應商信息）兩個A級指標及若干B級指標，STAR METRICS項目團隊通過收集這些指標下的相關數據，將科研經費投入與產出比例相關聯，并運用數據模型計算和評估出科研的投資對科研和社會的崗位就業所產生哪些影響。STAR METRICS項目在第二階段的旨在開發用于測度聯邦科學投資在科學知識、社會效益、勞動力產出以及經濟增長等方面的影響。對科學知識的影響主要通過公開出版物和引用數量方面的指標來表達對社會效益影響可以通過構建健康指標以及環境影響因子等方式表達對勞動力產出的影響可以通過學生流動和招收等方面表達對經濟增長的影響則可以通過跟蹤專利以及新公司的創建和發展路徑等表達。與第一階段相同，STAR METRICS團隊在第二階段通過制定評估指標，收集數據并建立數據分析模型，將投入與產出相關聯，測量科研投資在上述四方面所產生的影響。

2.2 英國

2014年，英國開始實施“卓越研究框架”（Research Excellence Framework，REF）科研質量評價新體系。它取代了在英國實施了20年之久的“科研評估機制”（Research Assessment Exercise，RAE）。REF評價的內容更傾向于科研成果的質量和影響，更注重科研活動對社會、經濟以及知識傳播所做出的貢獻及意義。REF新體系的出臺與近年來文獻計量應用的發展是密不可分的，以數據分析為基礎的評價系統更公平更客觀。REF的評價標準以科研成果的質量為核心，即總質量的實際概況，下設科研成果的實際產出、影響和環境三個方面的指標。科研評價的過程是由第三方機構來實施的，英國政府實際上是不會直接參與的。總的質量評價結果及每份材料的質量評價的發布都需在提交機構領導反饋后才能進行，同時發布的還有評價階段中專家組的會議記錄，以告知公眾專家開展工作的過程。

2.3 日本

日本文部科學省施行的是動態的“PDCA”循環評價機制，該機制更加注重科研項目所產生效應的多維化，項目整體評價指標不局限與論文和專利，還涉及“項目經費是否合理使用”“對全球科學界所帶來的貢獻與研究推動效應”“對外科技合作的進展情況與聯合研究開展情況”“人才的培養與運用”“是否解決了關鍵性資源稀缺問題”等等。通過整體的動態分期評估，所反饋信息，促進科研機構在資金、人才、設備使用方面不斷完善不斷優化，并根據結果作出對研究者的獎勵、經費的支持與分配優化調整。日本高等院校相關學科進入COE的審批程序，實現了行政職能與執行相分離，由學術振興會替代文部省制定的具體實操方法，并通過聽證會制度加強了整個流程的透明性。評審人所涉及的范圍也相對廣泛，包括了社會科研機構、高等院校、工商企業界及其他社會專業人士。經過全方位主體對高校申報人的領導能力、科研水平實力與科學計劃的合理性科學性進行意見討論交換，保證評價結果公平公正性。

3 我國高校和科研院所科研成果轉化對策方案

我國科研成果評價的目的主要體現在以下兩個方面：一是發現科研成果的內在價值，其體現在科研成果的科研價值和社會價值兩個方面，科研價值主要表現在通過評價發現該科研成果對某一領域科學研究的貢獻;社會價值主要表現在通過成果評價發現該科研成果對社會經濟的發展和科學技術的進步的貢獻。二是促進人才培養，通過科研成果評價，能夠判斷人才培養的標準與質量，能夠判斷人才發展的階段和水平，進而激發研究者從事科研研究的積極性，提升他們在研究領域成果的質量。借鑒發達國家科研成果轉化運行模式，結合我國科研成果轉化過程中存在的問題和不足，從校企合作渠道、合作模式、績效評價體系、中試基地建設、中介服務市場、風險資金支持等幾個方面提出相應對策建議。

3.1 暢通校企合作渠道

同等重視面向應用科學和面向基礎科學的項目方向研究，鼓勵企業參與到項目的聯合申報，適當加大應用科學項目的資助比例，支持籌建信息對接平臺，同步完善企業需求數據庫和高校科研成果數據庫，降低參與各方的信息搜尋成本和對接成本。此外，還應引導各科研機構建立專門的科技成果轉化平臺，并對其運行模式、流程以及體制等在試點中進行不斷探索。鼓勵支持企業與高校進行聯合，共同研發、對成果進行應用與推廣，以及借助“互聯網+”的浪潮，引導企業進行技術難題競標等活動，實現各科研機構能承接更多來自企業的項目，擴充研發資金，實現科研效率的提高。

3.2 變革高校和科研院所人員績效評價體系

對各科研機構現有科研人員績效考核標準體系進行完善和改進，加強對考核過程中的科研成果轉化數據量化指標衡量，構建一套能夠涵蓋各科研機構科研成果轉化的績效考評體系，從而激發他們的科研工作者在科研成果轉化方面的主觀能動性。建立合理而規范的人才激勵機制，穩定及擴大科技人才隊伍。尤其是在經濟薄弱地區，采取靈活多樣的激勵手段調動科研機構工作者的積極性，多元化方式引進人才，最大程度發揮其潛力，促使產出更多的高水平科研成果，從而提高科研投入產出效率。

3.3 推進中試基地建設

重視各科研機構科研成果轉化的中試環節，鼓勵各方主體結合自身發展需求開展中試基地建設，尤其對于開展中試基地建設的企業，適當給予政策支持，比如稅收優惠、財政支持、金融貸款、資本融資、土地政策等扶持，加快推進科研成果順利實現轉化。強化產學研合作，建設科技成果中試與產業化載體，為幫助企業與各科研機構之間實現更加緊密的、融洽的交流與合作，政府應當在“黏合劑”和“潤滑劑”的角色中靈活轉變，組織各科研機構通過整理發布科技成果目錄，建立技術服務網絡，實現供需對接，為科技成果轉化創造條件。

3.4 發展科技中介服務市場

與歐美日韓等發達國家比較，我國在營利性科技中介服務機構數量相對較少，因此需要在機構數量方面尋求進一步突破，鼓勵更多企業開設相關科技服務。此外，在提高科技中介服務機構服務質量方面，鼓勵企業通過多途徑、多渠道提高現有服務能力，為科研成果轉化提供最基本的保障。建議各省份成立第三方科研成果轉化評價機構，科研評價機構最好為非官方機構，評價機構評估工作應獨立運行、獨立完成，第三方評估機構主要負責科研成果轉化的評價，評價結果主要用于各科研機構的各項審核與評估，包括學科水平評估、學科專業評價、辦學水平評估、博士點申報評估、學術成果獎勵等。第三方評估機構的評價結果接受社會監督，國家主管部門負責對第三方科研成果轉化評估機構的資質進行審核。

3.5 建立完善的風險投資體系

建立各科研機構科研成果轉化專項基金，引導鼓勵投資者關注科研成果轉化，強化各類風險資金對于科研成果的扶持促進作用，建立健全完善科研成果轉化風投基金退出渠道，提高資金使用效率，對參與科研成果轉化的風投機構予以政策方面的扶持。

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作者簡介：李鶴（1989—?），女，漢族，黑龍江齊齊哈爾人，碩士，助理館員，研究方向：科研鑒證。