科學規范的公司治理是董秘終極目標

中國鐵建股份有限公司是在上海和香港兩地“A+H”上市公司，是全球最具實力、規模的特大型綜合建設集團之一。2021年《財富》“世界500強企業”排名第42位、“全球250家最大承包商”排名第3位、“中國企業500強”排名第12位。

作為公司董事會秘書，本人始終遵循“實事求是、守正創新、行穩致遠”的工作方針，秉承“依法合規”“內外兼修”的工作理念，團結帶領董事會辦公室全體同事，協助董事會對內致力于公司治理、科學決策、股權融資，充分發揮參謀助手作用;對外做好信息披露、投資者關系管理等相關工作，發揮好監管機構、投資者與企業之間的橋梁紐帶作用，內外兼修，雙向發力，緊盯董事會規范運作的根本目標，促進企業高質量發展。

科學規范的公司治理是企業改革發展的根本保障，也是董事會秘書工作的終極目標。中國鐵建認真貫徹落實習近平總書記“兩個一以貫之”的重要指示，把加強黨的領導和完善公司治理統一起來，加強組織建設和制度建設，注重發揮董事會集體決策的制度優勢，促進各治理主體依法合規協調運轉。

完善制度體系，明確職責權限。做好黨建入章工作，并多次修訂完善《黨委議事規則》《股東大會議事規則》《董事會議事規則》和董事會各專門委員工作細則等治理制度體系，明確各治理主體職責定位，充分發揮各治理主體的職能作用。

完善領導體制，強化組織保障。堅持和完善“雙向進入、交叉任職”的領導體制，通過進入經理層、董事會的黨委成員，確保黨委的意見建議在總裁辦公會、董事會得到貫徹落實。

明確議事流程，保障前置研究。修訂完善《貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法（試行）》《中國鐵建股份有限公司“三重一大”決策事項清單（試行）》，明確 “三重一大”決策和黨委前置事項流程，使黨委會、董事會、經理層決策和研究事項具體化、規范化、流程化，并通過國資委“三重一大”決策報送系統，對預設決策流程進行鎖定。

科學決策是董事會建設的永恒主題。中國鐵建董事會認真貫徹國資委《董事會工作規則》，制定《外部董事履職保障方案》和《外部董事調研制度》，建立“企情問詢”機制，完善履職信息支撐機制和參與決策保障機制，突出“三個重視”，為董事科學決策提供有力保障。

重視信息支撐。積極組織董事監事參加監管機構組織的履職培訓，及時掌握最新政策規定?？偛扛鳂I務部門將上級重要文件、公司重要會議資料、工作報告、生產經營和財務快報、重要簡報和信息等，第一時間報送各位外部董事。每年根據公司重點工作和董事會重大決策事項，組織2-6次外部董事進行實地調研。在一些額度大、影響廣的重點投資項目提交董事會決策前，組織董事進行會前調研，為科學決策提供可靠依據。董事會及時將各位董事在調研中的發言摘要印發，指導公司的經營管理工作。

重視議案管理和決議執行情況反饋。公司制定《董事會會議議案管理細則》和《關于董事會會議議案管理有關問題的通知》，對董事會議案質量、提交時限和程序等議案管理相關事項進行規范。董事會后及時將決議印發機關有關部門及所屬企業執行，并通過OA系統對決議執行情況進行督促和實時跟蹤，定期將決議執行情況向各位董事、監事及高管進行匯報。

重視發揮外部董事的作用。充分發揮外部董事在各個領域的專長，積極采納其意見和建議，對需要進一步了解和補充完善的議案，暫緩表決。

中國鐵建充分利用資本市場，創新融資模式，引來源頭活水，助推企業發展。2008年3月上市以后，公司積極進行資本市場再融資的探索，先后成功實施了六個項目：2015年7月，在大盤劇烈波動的背景下完成A股增發，募集資金近百億元;2015年12月，所屬子公司鐵建裝備在H股分拆上市，募集資金27億元;2016年1月，以零票息、37.5%轉股溢價完成5億美元H股可轉債發行。同年12月，以美元結算1.5%票息、25%轉股溢價完成34.5億元H股可轉債儲架式發行;2017-2018年，分四期在上交所發行150億元可續期公司債，首單80億元發行利率3.53%，創造了當年發行規模最大、發行利率最低兩項紀錄;2019年12月，引入投資者對四家子公司實施市場化債轉股，完成110億元增資;分拆鐵建重工在科創板上市，首次發行股票12.85億股，募集資金42.42億元，創造了央企A股分拆上市首例、工程機械行業首家科創板上市、專業設備制造領域募資規模最大等多項科創板紀錄。

與此同時，積極發揮財務公司的內部融資平臺作用，節約融資成本，提升管理效益。與建設銀行合作設立的“鐵建藍?！背晒\作多個項目;與農業銀行合作設立鐵建成長產業基金，開辟了新的融資渠道。

公司高度重視信息披露和投資者關系管理工作，有力提升了企業在資本市場的良好形象。公司嚴格按照上海、香港兩地監管機構的要求，信息披露工作做到了真實、準確、完整、及時、公平。公司高質量編制披露年報、半年報和季度報告，僅2020年就在上海證券交易所、香港聯交所共披露臨時公告、定期報告、公司治理文件等400余份。公司信息披露工作獲得證券監管機構和投資者的好評，在上海證券交易所年度信息披露評比中均被評為A級。

公司高度重視投資者關系管理工作，通過多種方式與投資者進行日常溝通。據統計，平均每年接聽投資者熱線電話千余次，回復電子郵件近500封，安排投資者和分析師見面會、參加投資者和分析師會議上百場，接待投資者上千人次。公司在資本品牌建設、公司治理、規范運作等方面獲得證券市場高度認可，每年在資本市場獲評“中國最受投資者尊重的百家上市公司”“中國百強企業獎”“中國道德企業獎”“騰訊港股百強”“中國上市公司最具投資價值100強”“中國上市公司創新標桿企業100強”“年度中國上市公司資本品牌價值百強”“國有控股上市公司市值管理50強”“最佳投資者關系管理上市公司”“金圓桌董事會建設特別貢獻獎”和“金牌董秘”等多個獎項，企業形象和社會影響力不斷增強。

中國鐵建董秘趙登善

所有過往，皆是序章?！笆奈濉逼陂g，我們將牢牢把握新發展階段，貫徹落實新發展理念，融入新發展格局，打造規范高效的董事會，以“品質鐵建”為中心，堅持建筑為本、相關多元、價值引領、品質卓越，力爭盡快建成最可信賴的世界一流綜合建設產業集團。