職務科技成果權屬混合所有制改革新模式探索

段俊國 路雪婧 邱航 陶錚 謝璐

職務科技成果權屬改革是在貫徹落實《中華人民共和國促進科技成果轉化法》[1]基礎上進行的實踐嘗試。自2015年《促進科技成果轉化法》以立法的形式助力科技成果權益改革得以不斷深化落實[1]，不少單位與地方政府均做出了積極的嘗試，探索并實踐出一條職務科技成果權屬混合所有制的道路。成都中醫藥大學在職務科技成果權屬混合所有制改革基礎上，成立了成都中醫藥大學附屬眼科醫院(成都中醫大銀海眼科醫院)，并實行眼科學院與附屬眼科醫院的“院院合一”管理，調動科研人員的積極性，在促進成果轉化的過程中實現集體與個人的雙贏，為深化科學成果轉化改革提供了新模式。

1 改革的背景

1.1科技成果轉化的政策深化 我國原有對職務科技成果權屬的法律規定主要是《中華人民共和國專利法》(下簡稱“《專利法》”)第六條的前兩款，其要點在于，職務發明成果的權屬是“雇主優先”原則，即成果權屬在沒有事先約定的情況下優先由單位享有[1]。對個人利益的實現體現于單位獲得成果權屬后的獎勵。我們需要看到，我國《專利法》是在計劃經濟體制背景下產生的，其對職務科技成果權屬的界定更多看重“物”的作用，也就是在資源公有的基礎上將權屬優先由集體代表的“單位”享有。這種制度在計劃經濟體制下是有效的，因為個人價值實現的環境都在計劃經濟的一體化管理中，權屬的劃分對研究效率并無重要影響，事后獎勵與職稱評定等已經足夠實現激勵。但是隨著市場化改革不斷深入，市場在資源配置中的作用愈發突顯，原有計劃體制在資源配置中的占比降低，原有的職務科技成果權屬制度就表現出激勵效率的問題，并集中體現在成果轉化中。以高校職務科技成果為例，在2008年至2019年間，我國高校專利的轉化率為3.80%、發明專利的轉化率為8.20%[2]。

因此，深化科技成果轉化是新時期走中國深化供給側結構性改革的重要任務，激勵機制創新是科技成果轉化效率的關鍵因素。2015年版《中華人民共和國促進科技成果轉化法》(以下簡稱2015《促轉化法》)于2015年10月1日起實施。修訂后的《促進科技成果轉化法》強化了科技成果轉化激勵力度、落實多方轉化相互配合、完善了轉化過程中的管理監督。

1.2視覺健康的國家需求 根據北京大學2016年發布的《國民視覺健康報告》研究顯示，我國青少年近視患病率已高居世界第一位，2020年中國5歲以上人口的近視患病率將增長到51%左右，患病人口將達7億。包括近視在內的日益嚴峻的視覺健康形勢，不僅帶來直接的醫療成本和社會保障負擔，也造成行為能力喪失進而影響勞動能力和生命質量，直接威脅我國經濟社會可持續發展和國家安全，已成為重大社會公共衛生問題。

2 改革做法

成都中醫藥大學根據政策大膽探索職務科技成果權屬改革，進行了打通科技與經濟結合通道的先行先試。

2016年，成都中醫藥大學與段俊國教授團隊以一項藥物發明專利技術按照法律法規進行專利權分割確權，經評估作價投資，與太極集團等多家上市公司及社會資本，共同組建成都中醫大銀海眼科醫院(成都中醫藥大學附屬眼科醫院，簡稱銀海眼科醫院)。成都中醫藥大學眼科學院與銀海眼科醫院施行“院院合一”管理方案，即在組織、人事、待遇、經費當方面做到統一，打破“醫教分離”。2017年獲批四川省眼與視覺健康產業技術研究院，與學院、醫院實行“三院一體”共建管理，形成獨有的醫教研產復合體(簡稱銀海眼科)，實現醫教研產共發展格局。

改革符合四川省相關政策，將職務科技成果所有權由單純的國有改變為單位、團隊、企業混合所有，將“先轉化”改變為“先確權”[3]，通過對科研團隊給予成果產權獎勵，充分調動了科技人員的積極性，解決了科技成果轉化“最先一公里”的問題，探索研發與產業增長雙螺旋，有力推動了科技成果向現實生產力轉化。

3 改革成效

3.1人才引進方面 與事業單位人事制度改革同步，在體制內外各類人才聚集的基礎上充分保證醫院公益性，以學科平臺不斷吸引專家人才保障醫院、學院的醫教研各項工作開展。截止目前，已吸引國內外高水平眼科專家31名，其中5位教授入選四川省“千人計劃”。引進博士后4人，副高級職稱以上“雙師型”教師13人，此外，還聘請了5名國家級專家為名譽教授，12名全國知名專家為客座教授，聘請10名港澳臺及外籍客座教授，極大提升了團隊實力。

3.2藥物研發方面 2017年，團隊研發的芪明顆粒和丹紅化瘀口服液雙雙進入最新國家醫保目錄，芪明顆粒進入糖尿病防治指南。此外由團隊與太極集團聯合研制的創新中藥口服制劑——芪燈明目膠囊，已完成治療糖尿病視網膜病變的Ⅱa期臨床預試驗；并根據前期試驗數據，將適應癥調整為“糖尿病視網膜病變中的黃斑水腫部分”，成為我國首個有條件上市的臨床研究中藥新藥。

3.3儀器研發方面 團隊承擔的國家重大科學儀器設備專項多波長結構功能耦聯視網膜圖像儀(MFSRI)，是國內首創、國際領先的活體無創多波長、結構功能耦聯視網膜圖像技術，是我國第一臺眼底血氧飽和度測量儀，針對人和動物進行血氧飽和度的測量和評價具有重要意義。

3.4國際合作方面 我院與美國威斯康星大學眼底讀片中心合作建立了眼影像分析與診斷中心。2010年，通過國家國際科技合作專項引進ETDRS讀片標準和標準操作規程，在國內率先實現糖尿病視網膜病變量化讀片以及ETDRS分級。2013年在國家重大儀器專項的支持下，正式建立云計算眼科讀片中心，重點開展臨床讀片、科研讀片、慢病篩查、遠程眼底病會診等，運用圖像分析技術、ETDRS讀片技術、視網膜血氧分析技術等國際先進技術，建立符合中國人眼病特點的讀片標準。

3.5青少年近視防控方面 2017年醫院在金牛區創新實施了金牛區“眼健康工程”，通過將近三年時間，已為近24萬余人提供了專業眼健康檢查及建檔服務，其中社區居民眼健康檔案56225份，眼病發現率為91.5%，白內障發現率為59.5%，進一步干預治療2439人，發現白內障患者為38% ，糖網病變15% ，共干預治療6589多人，降低白內障致盲率1.02% ；其中中小學體檢篩查100047人，參與近視防控干預9726人，取得良好的示范效應。金牛區因此入選教育部全國兒童青少年近視防控試點區和國家衛建委首批全國兒童青少年近視防控適宜技術示范區。

3.6深化推廣產教融合方面 醫院與學院在院院合一創新模式的基礎上推動眼健康產教融合實踐實訓基地建設，針對兒童青少年近視和常見眼病防治，建立了以銀海為技術支撐的省、地(市)、縣區、社區(鄉鎮)四級眼健康實訓服務體系，建立了預防為主、防治結合的新型眼健康產教融合模式。2019年，教育部學校規劃建設發展中心把銀海眼科眼健康產教融合模式稱為“銀海模式”，批準依托銀海眼科醫院成立中醫藥產教融合促進委員會眼科專業委員會，推動銀海模式在全國推廣。

成都中醫藥大學深入貫徹落實健康中國戰略，不斷創新發展模式，用三年時間建設成西部地區規模最大的研究型眼科醫院，為人民群眾眼健康做出重要的貢獻。銀海眼科發展模式于2019年11月受到國務院辦公廳“四川省探索職務科技成果權屬改革打通科技與經濟結合通道”公開表揚，國家教育部三次發文點贊我院牽頭實施的金牛區近視防控創新項目，《人民日報》以共同呵護孩子的眼睛專題報道了我院金牛區眼健康工作。一系列成功的案例，也將促使我省進一步加強頂層設計和政策支撐，打通科技與經濟結合通道，繼續推進科技成果轉移轉化體制機制改革，讓科技賦能我省產業功能建設，推動經濟高質量發展。

4 改革經驗

4.1院院合一，確保合法可控 銀海眼科在職務科技成果的改革主要是在混合所有權的基礎上實行“院院合一”管理，形成醫教研產復合體?！霸涸汉弦弧笔窃诿魑a權關系基礎上的管理體制創新，平衡并保障學校、管理團隊、社會資本三方利益，通過市場化運營激活存量資源，實現社會效益與經濟利益的共贏。“院院合一”的形式是現代企業管理，醫院由成都中醫大銀海眼科醫院股份有限公司運營管理；“院院合一”的保障是產權關系，三方以公司法和公司章程為基礎明確權利與義務。

4.2以人為本，激活內生動力 在銀海眼科的改革試點中，職務科技成果權屬混合所有制是觸發的支點，以核心專利吸引社會資本實現成果價值轉化；更重要的是進一步深化建立了產研聯動體系，銀海產研聯動模式是以“人”為基礎實現的。銀海眼科通過實行“院院合一”管理解決了“人”在兩種資源配置體制中的關系：以研促產，將“人”作為隱性知識的載體，在從學院到醫院的過程中實現科研過程與成果的整體轉化；產不離研，學院通過在股權結構，在科研轉化全過程都可以分享到對應收益。同時，以醫院為平臺吸引社會資本營造產學研結合的生態環境，構建長期產研聯動的長效機制。

四年來，銀海眼科在醫教研產各方面進行了深入探索和創新實踐，為助力學校雙一流學科建設，提高中醫眼科學科創新活力和影響力作出了應有貢獻。未來，醫院將始終恪守“大醫精誠·銀海啟明”的院訓，充分發揮中醫藥學科預防和診治眼與視覺疾病的優勢，始終關注人民群眾眼健康，努力踐行為人類啟光明的光榮使命，促進我國經濟社會可持續發展，用實際行動助力健康中國戰略。