煤炭資源開采企業專利培育路徑研究*

楊 軍，喬林珂，黎 麗

(1.中國礦業大學(北京)力學與建筑工程學院 深部巖土力學與地下工程國家重點實驗室，北京100083；2.中國礦業大學(北京)研究生院，北京100083)

煤炭是我國的第一大能源，在國家一次能源消費結構中占比57%左右。煤炭行業近十年來取得了長足的、飛躍式的發展，特別是在機械化開采、自主化生產等方面取得了重大的進步[1]。在科技進步日新月異的今天，企業的生存和發展高度依賴其創新能力。專利技術成為衡量企業創新能力的重要指標，也是推動行業轉型和升級的源動力。煤礦開采領域作為傳統艱苦的勞動密集型產業，面臨生存難、發展難、轉型升級難等一系列問題。因此企業要想在激烈的市場競爭中生存和發展，就必須要解決專利技術的培育、利用和保護的問題[2-4]。

1 我國專利事業發展現狀

我國自2001年加入WTO以后，各個領域和行業專利申請的數量逐漸呈現突飛猛進的態勢。2017年起國家全面開展實施專利質量提升工程，專利事業發展從過去的注重數量累積向注重質量提升轉變，特別是對于同時具有高技術價值、高法律價值和高經濟價值三個屬性的高價值專利得到廣泛重視[5]。雖然目前專利的申請數量增速降低，但仍呈現增長態勢，PCT專利數量逐年增長。

根據中國國家知識產權局專利查詢，自2000-2019年，中國專利申請總量為2994萬件，其中發明專利為955萬件，實用新型專利為1315萬件，外觀設計型專利為724萬件。

2 煤炭企業專利培育存在的問題

2.1 專利數量少且質量偏低

根據國家能源局網站查詢，截至2018年底，我國共有3373處以煤炭開采為主導的企業，其中擁有核心自主專利技術的主要集中在37家上市企業，占比僅有1.10%。煤炭行業專利的總數量和企業占有率比例遠低于互聯網領域、通信技術等領域內高新技術企業。同時煤炭企業的專利授權比例低于其他行業平均水平[6-7]。可見，煤炭企業的高質量專利培育迫在眉睫。

2.2 涉及學科廣難以形成專一的方向

能源問題關乎國計民生，煤炭的開采集合地質勘察、采掘支護、機械制造、礦物加工、交通運輸等多個學科門類，且在經濟領域里直接影響電力生產、環境保護、建設工程、旅游服務、醫療保健等多個產業領域。通過關鍵詞檢索可知，煤炭領域里的專利申請范圍分布廣泛，授權的專利也都呈現多學科交叉的屬性特點。因此煤炭企業在專利申請時難以形成專一的方向，更難形成高價值的企業專利池。

2.3 企業缺少專利戰略發展意識和內部培育環境

目前，大部分煤炭生產企業缺少利用專利戰略布局發展的意識，或是只單純重視發明專利而忽略其他類型專利的創造。煤炭生產作為傳統勞動密集型行業，如若單純依賴廉價勞動力而忽視專利創新來謀求企業發展，未來將很難在競爭中存活。同時企業對專利的忽視導致企業內部缺少專利培育和創造的環境，很多煤炭生產企業經濟效益的提升往往依賴片區的資源壟斷和當地廉價的勞動力，而對企業自身的研發部門重視程度不夠[8]。而這種低技術門檻和一味地追求勞動工人長時間工作的辦法很容易造成產能過剩，造成煤價下跌，進而影響企業效益，從而形成惡性循環。企業如果缺少專利戰略意識，忽視專利的創新，就很難為專利的培育提供必要的資金、場所和人力支持。因此企業必須重視專利戰略布局，利用創新驅動發展，營造優質的內部培育環境。

2.4 高層次發明人匱乏且流失嚴重

發明人是專利創造的源頭，專利的培育除了與專利權人的原始技術創新有關以外，高水平、高質量的專利撰寫同樣是專利產生的重要前提和保障。沒有高層次的發明人撰寫有價值的技術方案，就不可能獲得高質量的專利技術授權。要想成為發明人，撰寫出高水平專利需要的因素有很多，但首先必須具備創新的思維和能力[9]。作為勞動密集型產業，我國煤炭行業勞動力整體素質并不高。據不完全統計，煤礦采掘工人中，接受過高等教育的人員僅占16.9%，具有高級技師和技師等級證書的工人占比為2.62%。在管理人員中，具有高級技術職稱的占比僅有1.4%。煤炭行業是傳統的艱苦行業，近年來對高校畢業生就業吸引力呈現下滑趨勢，除了面臨高層次人才的引進難問題，同時還面臨著留人難的問題。煤炭企業為國有企業，招錄機制嚴格，提拔和晉升速度相對較慢，在最需要財富和認可的年紀，有的大學生雖然進入煤炭行業，但在很短時間后就跳槽離開，部分企業流失的人員數量占據當年錄用人數的15%。特別是一線工人中的高學歷、高職稱和高技能型人才去往其他如地鐵、隧道等地下工程建設中可能造成的技術泄密問題，使得煤炭企業本就舉步維艱的專利創新事業發展雪上加霜。

2.5 缺少外部培育環境

每一項專利都是在其完成了申請、授權、運用并產生了巨大經濟和社會效益后才被認可，而這一周期短則三四年，長則十數年。因此，如果沒有外部力量的扶持和傾斜，企業很難負擔長線的專利技術研發成本。煤炭開采礦區往往所處地理位置偏遠，教育資源相對匱乏，生活比較不便，這就需要當地政府實行政策傾斜，努力營造專利創新的良好環境和氛圍。特別是針對高層次科研人才、煤炭行業緊缺的工程技術人才，應為其創造舒適的工作環境和生活條件，同時也要兼顧一線職工的收入狀況，重視和保障安全生產的投入，提升一線從業職工的福利待遇，解決企業職工的后顧之憂，從而為專利孵化營造良好的外部環境，進而推動煤炭企業良性循環發展[10]。

2.6 忽視對已有專利的保護

企業研發部門重視自身的新技術研發和市場開拓，而忽視了對企業的現有專利保護，呈現出專利知識產權保護意識薄弱和管理水平滯后的特點，一旦遭遇專利侵權問題，企業創新的心血可能付諸東流[11]。原本企業有比較好的技術創新點，但如果沒有對專利的保護，不僅無法真正實現保護企業智力成果的目的，更不能成為企業開拓市場的核心競爭力。只有將新的高價值專利的研發和對企業已有的專利技術保護雙管齊下，才能夠讓專利技術真正成為企業參與市場競爭的利器。

3 煤炭企業專利培育的途徑

3.1 企業的自主創新

企業的自主創新是培育高價值專利最直接的手段，企業自身應重視專利布局在企業不斷發展中的戰略地位，開展有效宣傳和技能培訓，提升企業和員工的專利意識。制定專利培育的相關扶持政策，向技術研發部門的投入適當傾斜。不斷挖掘和培養發明人，鼓勵員工運用創新思維解決工程技術中的科學問題。企業如果運用創新驅動發展戰略，不斷克難攻堅，一定能逐步形成一批高價值專利[12]。

3.2 產學研用一體化模式培育專利

企業要走出過度依賴勞動力發展自身的舒適區，積極尋求和政府、高校、行業協會等外界多方面的協同合作，探索專利產學研用一體化的新模式，這是企業培育專利最有效的手段。企業通過與煤炭開采領域相關高校、科研院所、企事業單位、地方政府的多方合作，搭建產學研用一體化的專利培育模式，從服務于企業生產的科學問題出發，搭建與高校科研院所合作的研究平臺，建立互利共生的專利創新協同聯盟，分工協作不斷形成煤炭行業技術領域專利池，在應用中解決企業生產技術難題[13-14]。這樣既解決了領域內專利方向不專一的問題，又增進了行業間的溝通與聯系。用好產學研用一體化模式培育專利，有利于企業自身發展，有利于地方政府發展，有助于高校發展，有益于國計民生[14]。

3.3 收購專利

企業從外部收購已有的專利，是企業培育高質量專利最快速的手段。借助專利收購可以幫助企業快速解決短期難題的攻關、市場競爭的快速化解和發展瓶頸的突破，為企業在激烈市場競爭中贏得寶貴的優勢。高價值專利的產出需要很長的培養周期，專利收購可以快速幫助企業解決專利創造的來源問題，縮短周期，讓企業在短時間內補齊短板。但同時需要注意的是，企業自主專利研發和產學研用一體化培育模式一定要及時跟上，待企業擁有一定數量的高價值專利后，完全可以實現專利的自主化，再圍繞企業自身進行更高層次的戰略部署，提升企業形象和自身定位[15]。

3.4 委托專業機構代理

目前煤炭領域單獨設有負責管理知識產權事務機構的企業數量還不多，從業人員也較少，素質相對不高。對于知識產權的保護還缺乏足夠意識，獲得科研成果以后，不是去進行專利申請，而是熱衷于論文發表和成果鑒定，這將會造成新穎性的喪失，如若監管不到位，還將會使企業的關鍵技術和商業秘密外泄。聘請資質健全、經驗豐富的專利代理機構，一方面能縮短高價值專利的研發周期，提升專利撰寫的質量水平。另一方面，借助于專利代理機構和企業知識產權管理機構和法務部門的通力協作，建立起專利保護的銅墻鐵壁，避免專利侵權對企業造成的形象和經濟損失，鞏固已有專利成果，保護企業自身合法的知識產權[16]。

4 結論

圍繞我國煤炭領域企業專利申請和授權進行研究和分析，得到以下結論：

(1)隨著煤炭產業的發展，我國煤炭領域企業的專利申報數量進入快速增長階段，但煤炭開采領域企業中擁有自主專利權的僅占1.10%。專利數量的稀少和質量偏低阻礙了煤炭企業的轉型和發展。

(2)企業自身缺乏專利戰略布局、過度依賴勞動力而忽視對專利的培育，在專利事業方面的投入少，高層次人才的引進難和易流失以及外部扶持力度不夠是煤炭領域企業專利數量少和水平低的主要原因。

(3)針對目前煤炭領域企業專利的現狀和問題，提出了專利培育的路徑。在提升企業自主專利培育能力的同時，要積極進行企、政、校等多方面協調合作，培育產學研用一體式專利培育基地，也可以短期采取收購專利的形式搶占市場先機，聘請專業的專利代理機構，逐步完善企業專利布局。