歐盟汽車產品準入制度研究及對國內出口企業的建議

王金明 朱一方 吳松泉

摘 要：2018年以后，我國汽車產業進入降速調整階段，國內汽車產銷量持續下滑。歐盟地區作為汽車工業發源地，汽車市場規模巨大，是我國未來開拓海外市場的重要地區。近年歐盟汽車產品準入管理制度發生了重要調整，研究其汽車市場發展情況及產品準入管理制度對我國汽車企業出口具有重要的實際意義。

關鍵詞：歐盟汽車市場;產品準入制度;出口貿易

中圖分類號：F742? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2020）32-0012-04

引言

2018年以來，我國汽車產業受多重因素影響，開始進入降速調整階段。2020年初爆發的新型冠狀病毒疫情使得汽車市場發展環境更為惡化。為應對國內需求放緩及競爭加劇局面，進一步拓展海外市場已成為國內汽車企業的重要突破方向。了解歐盟汽車產業及市場發展情況，研究歐盟汽車產品準入管理制度將有助于加快我國汽車企業進入歐盟汽車市場的步伐。

一、歐盟汽車市場主要特點

歐盟汽車市場發展成熟度高，產銷規模及保有量均位居世界前列，孕育了多個全球領先的汽車企業。與此同時，隨著歐盟地區碳排放要求不斷加嚴，新能源已成為當地汽車產業重要的發展方向。

（一）產銷規模居世界前列

2018年，歐盟①229家汽車組裝和生產工廠共生產汽車1 920.5萬輛，新車注冊量為1 764.3萬輛，占全球注冊量18%，是世界第二大汽車市場。其中，乘用車注冊量占比達到85.9%，商用車占比為14.1%。德國、法國、西班牙等是歐盟重要的汽車產銷國。

（二）汽車保有量大，平均使用年限較長

2017年歐盟地區汽車千人保有量已達到602輛。在所有成員國中以盧森堡汽車普及程度最高，千人保有量達到750輛，意大利、德國等國家也分別達到了721輛/千人、605輛/千人，其中87%以上為乘用車。歐盟汽車產品使用年限較長，其乘用車平均使用年限為11.1年，輕型商用車平均使用年限為11年，重型商用車平均使用年限為12年，②更新周期相對較長。

（三）青睞經濟適用的中小型產品

歐盟消費者在汽車產品消費習慣上與我國消費者存在一定差異，其更加注重汽車產品的經濟實用，在車型選擇上以中小型車為主。與我國相同的是，SUV車型在歐洲市場也得到了消費者認可。

（四）排放合規要求嚴格

歐盟地區嚴格的排放標準與監督處罰力度給我國汽車產品出口帶來了較大的合規與成本壓力。2013年歐盟就已開始實施歐VI排放標準，其要求略嚴于我國目前的國六a階段標準，因此我國出口汽車產品需要額外增加成本以滿足歐盟地區排放要求。同時，歐盟對于排放違規的懲罰力度較重，2018年6月德國曾就“排放門”事件對大眾處以10億歐元罰款。

（五）汽車進口關稅稅率較高

2018年歐盟從中國進口了3.66萬輛汽車，價值6.42億美元。③同時，歐盟作為政治經濟同盟，所有成員國均采用相同的進口關稅稅率。由于其關稅稅率相比美、日等國處于較高水平，將會對我國汽車企業出口業務收益造成一定影響。

（六）新能源汽車市場發展迅速

2016年以來，歐盟的希臘、盧森堡、比利時、芬蘭、葡萄牙、德國等多個成員國新能源汽車銷量年均增長率高于100%①，新能源汽車產業已成為未來其經濟發展戰略的重要組成部分。歐盟中40%以上成員國提出了電動汽車財稅激勵政策，對電動汽車在當地的普及起到了重要推動作用。

二、歐盟汽車產品準入制度

汽車產品準入制度是政府對汽車市場進行干預和規范的基本制度，也是政府管理的第一環節。歐盟長期以來一直高度重視汽車產品準入制度建設，近期更出臺了體系化的汽車產品準入法規——第2018/858號法規，其準入模式、管理思路、技術法規值得我國汽車企業深入研究和學習。

（一）發展歷程

歐盟委員會一直致力于建立統一的汽車產品準入管理制度及與之匹配的技術法規體系。1958年《羅馬條約》生效以來，歐洲經濟共同體逐步頒布了一系列有關機動車環保、安全、節能的技術指令。1970年，歐洲經濟共同體發布了70/156/EEC指令，首次將M1類車產品認證管理模式轉變為強制性產品認證管理。2009年4月，2007/46/EC指令取代了70/156/EEC指令，開始對所有M、N、O類汽車產品強制實施統一的型式批準制度。2007/46/EC及其修訂本（EU）1229/2012詳細規定了獲得歐盟整車產品（所有M、N和O類車輛）型式批準的相關技術要求，在任一個歐盟成員國獲得整車型式批準（獲得“e-mark”標志）的汽車產品都可以在任意歐盟成員國銷售和注冊。2020年9月1日，歐盟將采用新的整車型式批準和市場監督法規（EU）2018/858來替換目前實行的2007/46/EC指令，屆時第2018/858號法規將成為歐盟汽車產品準入管理制度的核心法規。此外，歐盟成員國作為核心締約方加入了《1958年協定書》，同時其整體作為一個成員加入了《1998年協定書》，汽車產品型式批準制度和技術法規體系很大程度上實現了與聯合國法規的對接和對等。

（二）即將實施的第2018/858號法規簡介

歐盟委員會于2018年5月30日頒布了第2018/858號法規，其適用范圍為在公共道路上使用的M類、N類機動車輛及其O類掛車，以及用于此類車輛的系統、部件和獨立技術單元。

從文件形式來看，歐盟委員會采用“法規”替代了此前的“指令”，強制力有所提升。指令和法規都是歐盟議會提出的法律行為，但指令只要求歐盟成員國完成特定目標，各成員國可將指令內容按照各國情況納入其立法體系來實現指令要求。法規則對各成員國具有強制約束力，各成員國需要完全遵守，無須轉換為本國法律即可直接使用。

從法規內容上來看，第2018/858號法規對于具體技術要求未做重大變更，但是對實施過程中的多項定義和各角色義務進行了明確規范，同時要求歐盟各成員國定期開展對型式批準及日常監督管理活動的審查評估，以確保準入過程合規性。

（三）第2018/858號法規管理體系

在歐盟汽車產品型式批準制度的具體實施方面，歐盟層面和各成員國層面有著明確的分工。在歐盟層面，主要由工業部門負責整個汽車產品型式批準制度相關技術法規制修訂和程序調整工作。而在具體實施方面，更多是由各成員國指定某一政府部門作為本國負責汽車產品型式批準的主管機關進行開展。

批準機構一般為某國工業主管部門或交通主管部門，負責指定技術服務機構以及對符合有關法規的車輛、系統、部件或單獨技術單元做出批準。同時，各國批準機構還應當向市場監督管理機構提供必要的信息，以便市場監督機構開展監督管理。

市場監督機構指負責在成員國境內開展市場監管的國家主管機構或其他主管機構，其需要定期檢查車輛、系統、部件和單獨技術單元是否符合有關規定要求。市場監督機構可要求企業提供相關文件、信息及技術規范，甚至包括軟件、算法等內容，在發現問題時可對相關產品進行召回。

技術服務機構指由批準機構指定，作為檢測實驗室或合格評定機構開展初步評估或者其他試驗檢查工作。其應是依據所屬國家法律設立的獨立法人單位，也可是隸屬于型式批準機構的技術服務機構、第三方的或制造商自有的技術服務機構。技術服務機構不得參與其評估、試驗或檢查的車輛、系統、部件或其他技術單元的設計、制造、供應鏈或維護過程。需要特別注意的是，制造商自有技術服務機構應該為制造商內部的獨立組織，同樣不得參與其評估的車輛、系統、部件或單獨技術單元的設計、制造、供應或維護過程。

制造商可以為自然人或法人，其負責某一車輛、系統、部件或單獨技術單元在型式批準等過程中的所有方面，確保相關內容均按照有關規定進行制造并獲得相應批準，同時還需要確保其生產一致性。

（四）第2018/858號法規準入流程

制造商可以根據實際情況選擇多種程序完成整車型式批準，但對于車輛、系統、部件或單獨技術單元的每種型式只能授予一種型式批準。整車型式批準按照產品銷量規模可分為一般型式批準、小批量型式批準及單車型式批準三種程序，其中一般型式批準程序與小批量型式批準程序較為相似，根據過程不同，還可細分為分步型式批準、單步型式批準、混合型式批準、多階段型式批準等程序。

1.一般型式批準程序

型式批準中一般由制造商向成員國批準機構提出申請，受理申請的批準機構委托技術服務機構進行產品合規性試驗和工廠審查（初始檢查），批準機構對檢驗和檢查結果進行審查，審查通過的發放型式批準證書。基本流程如圖1所示。

其中，工廠審查可以由批準機構開展，也可以由批準機構委托指定的技術服務機構開展。批準機構在簽發或修改批準證書時，應通過公共安全電子交換系統向其他成員國的批準機構、市場監督機構和歐盟委員會提供批準證書及附件的副本，以便于型式批準在歐盟地區的通行使用。

對不同批準過程的一般型式批準程序匯總如下：

2.小批量型式批準

當制造商提出的M類、N類、O類車輛申請數量在表4范圍內時可申請通過小批量型式批準程序完成產品準入，該程序在批準、批準后監管過程與一般程序相同，但在批準和批準后采納的單項法規數量上有所減少。小批量型式批準包括歐盟型式批準及國家型式批準兩類，其中通過歐盟型式批準的車輛、系統、部件或單獨技術單元可在歐盟成員國范圍內獲得承認，而通過國家型式批準的只在其批準機構所在國領土范圍內有效。

3.單車型式批準

歐盟對部分特殊車輛實施單車型式批準，但不適用于非完整車輛。批準申請可以由車主、制造商等進行提交。在進行單車型式批準時不進行破壞性試驗。與小批量型式批準相同的是，單車型式批準也分為歐盟單車批準與國家單車批準兩種，其中國家單車批準僅在批準機構所在國領土范圍內有效。

三、出口面臨的問題及發展建議

歐盟汽車市場發展程度高，優秀汽車企業眾多。我國汽車產品出口歐盟市場將面臨較大的競爭壓力，因為還存在以下幾個問題有待解決：一是企業國際化戰略定力不足;二是對歐盟產品準入制度缺乏深入研究;三是與行業機構合作意識不強;四是出口產品缺乏市場針對性;五是產品合規意識不強。面對上述問題，我國企業應從多方面發力進行改善，全面提升企業產品競爭力，實現歐盟出口市場新突破。

（一）將歐盟列為戰略性目標市場

歐盟擁有世界范圍內最為成熟的汽車市場，全球主流汽車企業均在當地有布局，進入歐盟市場與全球汽車企業同臺競技對于促進我國自主品牌汽車產品質量提升、打開汽車產業發展新局面、樹立中國制造品牌新形象意義重大。我國汽車企業應充分認識到產品出口歐盟市場的重要戰略意義，將歐盟列為企業戰略性出口市場，在深入研究分析當地市場特點的基礎上科學、系統地制定出口戰略，并且認真落實，不斷審視、修正發展戰略，提升應對風險能力，為真正融入歐盟市場、成長為具有全球視野的汽車企業奠定基礎。

（二）深入研究歐盟汽車產品準入制度

歐盟汽車產品準入管理制度憑借其系統性、先進性成為包括我國在內的世界多個國家和地區制定汽車產品準入管理制度的重要參考對象，同時其還隨著產業發展不斷更新改進，需要我國企業持續關注、研究。第2018/858號法規更是成為指明未來歐洲汽車工業發展和行業管理方向的綱領性文件。我國汽車企業應積極跟蹤研究歐盟汽車產品準入制度變化情況，準確理解準入流程，提前做好技術儲備，以保證產品能夠快速、及時滿足準入管理要求，為提升歐盟市場占有率提供保障。

（三）與技術服務機構開展合作

技術服務機構在歐盟汽車產品準入管理體系中扮演了重要的角色。其資料審核、樣品試驗、生產一致性審查、試驗報告編制等過程均由技術服務機構完成，在汽車產品準入過程中發揮著重要作用。與其開展合作將有助于企業準確理解產品準入管理制度要求，有利于及時、順利完成準入。此外，由于業務相關性較強，國內汽車產品檢測機構對歐盟汽車產品準入管理制度也進行了深入研究，與其開展合作將有利于企業產品出口歐盟業務的順利開展。

（四）結合當地市場開發產品

在汽車產品選擇上，歐盟地區用戶與我國消費者偏好不同，汽車的實用性、經濟性成為關注重點。此前我國汽車企業出口產品多是在本土車型基礎上按照目標市場相關法律法規要求進行適應性整改，產品大多還是按照我國消費者偏好進行開發設計。今后我國企業要轉變出口產品開發思維，真正從目標市場消費者需求出發，打開產品出口新局面。同時，充分發揮我國新能源汽車產業發展優勢，通過開發符合當地市場需求的新能源汽車產品進行切入也將有利于出口增長。

（五）牢固樹立產品合規意識

歐盟汽車產品準入管理依據的各項法規指令與我國現行強制性標準相比在部分內容上要求更嚴，對我國汽車產品進入歐盟市場提出了更高的要求。與此同時，歐盟在第2018/858號法規中增加了市場監管有關條款，意圖通過開展持續的市場監督確保企業產品合規，同時對產品違規行為采取嚴厲的處罰措施。我國汽車企業應充分重視歐盟汽車產品合規要求，樹立合規意識，進一步加強自身技術創新能力建設，把產品合規變成企業承擔社會責任的體現，以實現真正的可持續發展。

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