環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響機制及實證研究

雷玉桃,張淑雯，孫菁靖

(華南理工大學(xué) 經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，廣東 廣州510006)

0 引言

我國既是制造業(yè)第一大國，也是能源資源消耗大國。2001—2017年，我國制造業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的28%-40%，但制造業(yè)能源消費量卻占全部能源消費量的51%-58%。長期高投入、高污染、高能耗、低效率的經(jīng)濟發(fā)展方式，給生態(tài)環(huán)境帶來了巨大的壓力。為了應(yīng)對這一問題，中國明確將制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型列為國家重大發(fā)展戰(zhàn)略。利用環(huán)境規(guī)制實現(xiàn)環(huán)境績效的重要手段受到廣泛關(guān)注。目前，中國環(huán)境規(guī)制能否促進制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型？環(huán)境規(guī)制通過何種路徑影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型？解答以上問題，一方面，可以對“波特假說”、“污染天堂假說”加以驗證；另一方面，能夠為產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和國家宏觀經(jīng)濟政策制定提供參考，具有重要實踐指導(dǎo)和決策參考價值。

1 文獻回顧

環(huán)境規(guī)制對行業(yè)發(fā)展具有促進還是抑制作用？部分學(xué)者認為，環(huán)境規(guī)制通過增加企業(yè)遵循或違背環(huán)保標準所產(chǎn)生的成本和罰款、提高行業(yè)進入門檻等途徑，削弱企業(yè)競爭力。如Gollop & Roberts[1]研究發(fā)現(xiàn)，1973—1979年，美國對SO2的規(guī)制使得56家化石燃料電力公司生產(chǎn)增長率降低了44%；Yana等[2]認為，環(huán)境規(guī)制會對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生短期的負面影響；Albrizio等[3]認為，生產(chǎn)率較低的企業(yè)會受到環(huán)境規(guī)制的負面影響，而生產(chǎn)率高的企業(yè)則相反。

另一部分學(xué)者持相反的觀點，以邁克爾·波特[4]為代表，他認為，合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠通過刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生創(chuàng)新補償效應(yīng)，彌補甚至超過環(huán)境規(guī)制成本，這一觀點被稱為“波特假說”。隨后很多學(xué)者就波特假說的存在與否以及存在條件展開了大量研究。如Matsuhashi&Takase[5]發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制可以通過綠色創(chuàng)新促進能源密集型行業(yè)工藝創(chuàng)新，從而降低工業(yè)部門的單位產(chǎn)值碳排放量；Dechezleprêtre等[6]研究指出，有強有力的證據(jù)表明環(huán)境規(guī)制能夠鼓勵綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)，長期來看，環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)競爭力提高具有積極作用。

國內(nèi)關(guān)于環(huán)境規(guī)制與工業(yè)或制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方面的研究并不少。結(jié)合環(huán)境庫茲涅茨曲線的特點，部分學(xué)者開始考察環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)或工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間的非線性關(guān)系。李玲和陶鋒[7]從制造業(yè)分行業(yè)視角得出環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率呈U型關(guān)系的結(jié)論；殷寶慶[8]基于中國企業(yè)參與國際垂直專業(yè)化分工的背景，同樣得出環(huán)境規(guī)制強度與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率整體上符合U型關(guān)系的結(jié)論，并發(fā)現(xiàn)前者對后者的影響在清潔型部門與污染密集型部門存在一定的差異性。部分學(xué)者從區(qū)域異質(zhì)性出發(fā)進行研究，如童健等[9]和楊仁發(fā)[10]。

近年來，部分學(xué)者就環(huán)境規(guī)制對工業(yè)或制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響機制或影響路徑進行考察。如張莉[11]運用門限回歸模型進行檢驗發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響隨規(guī)制水平而變；原毅軍[12]認為，嚴格的環(huán)境規(guī)制會促進企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，而綠色技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級呈 U 型關(guān)系；張峰和宋曉娜[13]聚焦高端制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，檢驗環(huán)境規(guī)制對高端制造業(yè)綠色蛻變的直接效應(yīng)與以技術(shù)創(chuàng)新、要素配置、產(chǎn)業(yè)集聚和外商直接投資為中介的間接效應(yīng)。其他學(xué)者包括申晨[14]、朱東波[15]、彭星[16]等。

文獻梳理表明，現(xiàn)有研究大多聚焦工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型方面，圍繞制造業(yè)整體綠色轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究較少。考慮中介變量作用的文獻大多僅考慮一種中介變量，同時考慮多種間接實現(xiàn)路徑的文獻鮮見，未發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)闡述異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)整體綠色轉(zhuǎn)型升級的直接和間接影響機制的研究。本文創(chuàng)新之處在于：首先，系統(tǒng)闡述環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)集聚間接影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的理論機制；其次，嘗試將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型、市場激勵型和自愿參與型，研究異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的差異化影響；再次，使用同時考慮徑向和非徑向的EBM-GML模型計算綠色全要素生產(chǎn)率以合理度量制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型；最后，實證檢驗異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的直接影響效應(yīng)和考慮多個中介變量的間接影響效應(yīng)。

2 環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響機制

2.1 環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的直接影響機制

首先，環(huán)境規(guī)制可以通過直接影響制造企業(yè)的生產(chǎn)成本、流通成本、貿(mào)易費用和收益，引導(dǎo)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營方式上作出抉擇。具體而言，如果政府出臺限制企業(yè)排污行為或制定排污標準的強制性措施，勒令企業(yè)進行整改或者直接關(guān)停污染嚴重企業(yè)，就可能會使企業(yè)在一定時期內(nèi)正常生產(chǎn)能力受損或永久失去生產(chǎn)能力。留存下來的企業(yè)為了合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營，必須增加治污支出以控制污染水平，這部分支出又會成為企業(yè)生產(chǎn)成本，即合規(guī)成本。如果企業(yè)為了合法規(guī)避排污費征收，或是獲得政府環(huán)保補助，或是迎合公眾對于環(huán)境保護的呼聲等目的選擇更加清潔、節(jié)能的生產(chǎn)方式，則可以直接改變制造業(yè)整體綠色轉(zhuǎn)型程度。

2.2 環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的間接影響機制

2.2.1 技術(shù)創(chuàng)新的中介作用

環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生何種影響尚無定論。波特假說認為，合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠通過刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生創(chuàng)新補償效應(yīng)，彌補甚至超過環(huán)境規(guī)制成本，從而實現(xiàn)經(jīng)濟效益和環(huán)境效益雙贏。具體而言，受環(huán)境規(guī)制影響的企業(yè)一方面可能為了免受環(huán)境規(guī)制的懲罰，選擇改進生產(chǎn)工藝和治污技術(shù)；另一方面可能會因為綠色補貼政策得到技術(shù)創(chuàng)新投入資金，從而提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。另一種觀點認為，由于遵循環(huán)境規(guī)制的成本始終存在，會對創(chuàng)新資金產(chǎn)生擠出效應(yīng)，從而影響產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進程，這一觀點被稱為遵循成本理論。許多學(xué)者圍繞兩者效應(yīng)存在與否以及力量對比情況進行研究。本文認為，環(huán)境規(guī)制所帶來的不僅是綠色環(huán)保技術(shù)突破，而且在相關(guān)非綠色環(huán)保技術(shù)、組織管理經(jīng)驗、人力資本積累等方面都會有所進步。在市場中，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)能夠起示范作用，尤其是在重視環(huán)境規(guī)制的背景下，掌握綠色環(huán)保技術(shù)的企業(yè)更容易脫穎而出，從而引導(dǎo)其它企業(yè)模仿并進行技術(shù)革新。

2.2.2 外商直接投資的中介作用

在外商資本進入東道國之前，一國或一個地區(qū)的環(huán)境規(guī)制狀況必然成為投資區(qū)位選擇的重要影響因素。著名的污染天堂(避難所)假說認為，污染密集型企業(yè)為了追求利潤最大化，會傾向于將其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制程度較低的國家。依據(jù)污染天堂假說，嚴格的環(huán)境規(guī)制會成為部分污染嚴重企業(yè)資本進入障礙，或轉(zhuǎn)化為外資企業(yè)環(huán)境治理支出，或提高外資企業(yè)從當?shù)刭徶迷牧系某杀荆M而擠出其它生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)上的投入，甚至減少對東道國的實際投資，既不利于從外商投資中獲得經(jīng)濟收益，也不利于發(fā)揮外資的外溢效應(yīng)，最終影響本土企業(yè)技術(shù)引進與管理經(jīng)驗吸收。

但環(huán)境規(guī)制作為外資篩選門檻，可以減少污染密集型企業(yè)進入，給其它生產(chǎn)相對清潔的企業(yè)留下更廣闊的發(fā)展空間。一是可以直接降低污染密集型企業(yè)的比重，減輕環(huán)境治理壓力；二是會對同類企業(yè)造成壓力，迫使其它企業(yè)加快綠色轉(zhuǎn)型，降低其它污染嚴重企業(yè)的競爭力，促進整個行業(yè)良性發(fā)展。

2.2.3 產(chǎn)業(yè)聚集的中介作用

當產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模擴大到一定程度后，整個聚集區(qū)域內(nèi)的排污量會增加，環(huán)境治理基礎(chǔ)設(shè)施得到充分利用，單位產(chǎn)值的治污成本降低。關(guān)聯(lián)企業(yè)在此聚集，以更高的效率傳遞原料和產(chǎn)品，可以降低運輸成本和污染。區(qū)域內(nèi)知識、信息和技術(shù)交流更便利，人才流動和技術(shù)革新速度更快，更有利于發(fā)揮技術(shù)外溢效應(yīng)，綠色技術(shù)推廣可以提高整個區(qū)域內(nèi)的清潔水平。此時，企業(yè)會傾向于選擇產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)，而產(chǎn)業(yè)集聚可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效益，促進制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

當產(chǎn)業(yè)聚集過度，資源消耗和污染排放量超過當?shù)丨h(huán)境承載能力時，會嚴重破環(huán)當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境。適度的環(huán)境規(guī)制會對聚集區(qū)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生推力，故將產(chǎn)業(yè)聚集規(guī)模調(diào)整到一個合適的范圍。但不合理的環(huán)境規(guī)制會導(dǎo)致污染密集型企業(yè)在強環(huán)境規(guī)制地區(qū)與弱環(huán)境規(guī)制地區(qū)之間的轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致轉(zhuǎn)入地污染集聚，環(huán)境被破壞，而轉(zhuǎn)出地產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模縮小，導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟效益難以實現(xiàn)。

2.2.4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介作用

環(huán)境規(guī)制具有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)。一方面，環(huán)境規(guī)制要求企業(yè)治污成本內(nèi)在化，為了消化額外合規(guī)成本，生產(chǎn)資料會流向生產(chǎn)率更高的行業(yè)，企業(yè)間、行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的分工合作得到進一步加強，工藝和技術(shù)改進更加有利可圖；另一方面，嚴格的環(huán)境規(guī)制催生了民間對于綠色消費和綠色生產(chǎn)的的需求，推動以清潔產(chǎn)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化[17]。因此，環(huán)境規(guī)制是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的內(nèi)在驅(qū)動力。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級包括要素橫向匹配合理化和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)縱向更替高級化兩個方面。前者是指產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)能力加強和關(guān)聯(lián)水平提高，各產(chǎn)業(yè)部門在投入產(chǎn)出聯(lián)系上相互幫助、服務(wù)、促進，從而提高資源利用效率。后者主要表現(xiàn)為高效的現(xiàn)代工業(yè)和以清潔產(chǎn)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展、資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢地位提高、資源密集型和污染密集型產(chǎn)業(yè)比重下降、低附加值產(chǎn)業(yè)向高附加值產(chǎn)業(yè)方向演進。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、合理化的部分含義與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型不謀而合，能夠從更宏觀的層面為制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型提供有利條件。

由此，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響機制如圖1所示。

3 制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型測算與現(xiàn)狀

3.1 制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型測算

本文認為，綠色轉(zhuǎn)型指標至少應(yīng)兼顧經(jīng)濟績效和環(huán)境績效，綠色轉(zhuǎn)型常見衡量指標有兩種：一種是構(gòu)造綜合評價指標，常見指標合成方法有熵值法[16]、專家評分法[18]、主成分分析法[19]等；另一種是使用綠色全要素生產(chǎn)率[13,20,21]。本文采用基于EBM-GML模型(Epsilon Based Measure-Global Malmquist Luenberger)計算得出綠色全要素生產(chǎn)率，以此衡量中國制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度。該模型屬于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的一種，其優(yōu)點就在于免除了綜合評價指標關(guān)于合成方法的考量，EBM模型能夠處理同時具有徑向和非徑向特征的情況，GML指數(shù)具有增加DMU數(shù)量、提高前沿精細度、計算結(jié)果具有傳遞性等優(yōu)點，適用于利用面板數(shù)據(jù)求解并考慮非期望產(chǎn)出的情況。本文從投入和產(chǎn)出兩個角度進行改進，非導(dǎo)向EBM模型的規(guī)劃式如式(1)所示，GML指數(shù)計算公式如式(2)所示。

(1)

其中，ε是一個關(guān)鍵參數(shù)，表示效率值中非徑向部分的重要程度，ε∈[0,1]。當ε=0時，EBM模型等同于徑向模型；當ε=1時，EBM模型等同于(加權(quán))SBM模型。w-、w+是投入和產(chǎn)出的權(quán)重。s-、s+是投入和產(chǎn)出的松弛變量。λ代表參考決策單元的相對重要程度，X為投入向量，Y為產(chǎn)出向量，均大于零值。

(2)

其中，x、y、b分別表示投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出；bt、bt+1表示t期和t+1期非期望產(chǎn)出。

本文決策單元是指研究對象——中國(內(nèi)地)30個省(市、自治區(qū))，西藏由于數(shù)據(jù)不全未納入統(tǒng)計，所選取的投入指標包括勞動、資本和能源3個分指標。勞動投入使用各省制造業(yè)平均用工人數(shù)衡量，數(shù)據(jù)來自于《中國工業(yè)(經(jīng)濟)統(tǒng)計年鑒》；資本投入使用各省制造業(yè)全社會固定資產(chǎn)投資衡量，數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計年鑒》；由于制造業(yè)能源投入省級面板數(shù)據(jù)缺失，能源投入使用各省綜合能源平衡表中的工業(yè)終端消費量衡量，數(shù)據(jù)來自于各省統(tǒng)計年鑒。

產(chǎn)出指標包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。期望產(chǎn)出使用制造業(yè)主營業(yè)務(wù)收入衡量，數(shù)據(jù)來自于《中國工業(yè)(經(jīng)濟)統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。由于缺乏制造業(yè)污染排放量統(tǒng)計數(shù)據(jù)，非期望產(chǎn)出采用工業(yè)三廢綜合指數(shù)衡量，工業(yè)三廢是指工業(yè)廢水、廢氣和固體廢棄物排放量，本文運用熵值法合成分指標，具體步驟如下：

首先，對三廢指標進行標準化處理。由于三廢指標相對于非期望產(chǎn)出應(yīng)屬于正向指標，因而標準化公式如式(3)所示。

(3)

其中，i為省份，共有30個省份；t為年份，跨度為2005-2017年，共13年；j為指標，共3個分指標。接下來，確定指標比重，如式(4)所示。

(4)

然后，計算指標熵值，如式(5)所示。

(5)

Gj=1-Ej

(6)

得到指標權(quán)重，如式(7)所示。

(7)

最后，通過加權(quán)求和得到綜合指標值，如式(8)所示。

(8)

所得到的EBM-GML指數(shù)是綠色全要素生產(chǎn)率增長率，而非綠色全要素生產(chǎn)率本身，還需要進行處理。設(shè)2005年為基期，2005年綠色全要素生產(chǎn)率為1。其它年份綠色全要素生產(chǎn)率為當年GML指數(shù)與前一年綠色全要素生產(chǎn)率的乘積，如式(9)、(10)所示。

Green2005=1

(9)

(10)

其中，i為省份，i=1，……，30；t為時間，t=2005，……，2017。

3.2 制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀分析

由圖2、圖3可知，2005—2016年制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率變化率均大于1，數(shù)值波動較小；2016—2017年變化率小于1。2005—2017年制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率均值為1.105。整體上，綠色轉(zhuǎn)型程度呈上升態(tài)勢，但轉(zhuǎn)型速度逐漸放緩，其增長過程具有階段性特征，具體表現(xiàn)為：2006—2008年制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長率呈下降趨勢，但下降幅度縮小，可能是由于我國過去長期實行“三高”，即以高污染、高能耗、高投資為特征的生產(chǎn)模式，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)粗放式增長方式需要時間，環(huán)境治理成果顯現(xiàn)存在時滯。但隨著國內(nèi)對環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展問題越來越關(guān)注，節(jié)能減排工作不斷推進，使得增長率下降幅度逐漸縮小，并在2008—2011年保持明顯增長趨勢。另外，值得注意的是，黨的十八大報告首次專章闡述生態(tài)文明，并提出“五位一體”總體建設(shè)布局，再次突出制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的必要性。之后，2011—2016年變化率基本保持在1.10左右，增長穩(wěn)定，可見環(huán)境保護工作取得了一定成效。

圖2和圖3展現(xiàn)出了一個特殊的階段。制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及其增長率在2016—2017年均呈下降趨勢。具體而言，前者從3.51下降到3.37，后者下降4%，說明制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進程出現(xiàn)一定程度的倒退。可能原因是，2016年正值“十三五”規(guī)劃開局之年，也是推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的攻堅之年。根據(jù)國家一系列穩(wěn)增長的新舉措，制造業(yè)面臨化解過剩產(chǎn)能的難題。部分高能耗、高排放的傳統(tǒng)制造企業(yè)可能被清理整頓，甚至淘汰出局，短期內(nèi)制造業(yè)盈利空間被壓縮。加上《中國制造2025》、《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃(2016—2020年)》和《綠色制造工程實施指南(2016—2020年)》等政策性文件陸續(xù)出臺，對于制造業(yè)的污染排放和能源消耗管制措施進一步加強，生產(chǎn)成本相應(yīng)提高，短期內(nèi)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進程受阻，但改革的陣痛會帶來更長遠的綠色發(fā)展。

4 實證研究

4.1 模型構(gòu)建與指標說明

基于前文可知，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響機制應(yīng)該包括直接影響效應(yīng)和間接影響效應(yīng)。本文將環(huán)境規(guī)制的二次項納入直接影響的實證檢驗?zāi)Ｐ停詸z驗可能存在的非線性關(guān)系。使用關(guān)鍵變量環(huán)境規(guī)制與各中介變量的交互項檢驗間接影響效應(yīng)。建立如式(11)、(12)和(13)所示的模型。

圖2 2005—2017年制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度增長速度

圖3 2005—2017年制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度

直接影響測度模型：

(11)

(12)

間接影響測度模型如下：

(13)

其中，i、t分別表示省(市、區(qū))、年份，μi表示個體固定效應(yīng)，εit表示隨機擾動項，En是指環(huán)境規(guī)制。本文認為，環(huán)境規(guī)制是指以環(huán)境保護為目的的約束性措施，其約束對象、約束主體、約束形式和約束手段多樣。參考多數(shù)學(xué)者的做法，本文將環(huán)境規(guī)制分為3類，即命令控制型、市場激勵型和自愿行動型環(huán)境規(guī)制。命令控制型是指由政府統(tǒng)一制定、統(tǒng)一管理、強制執(zhí)行的管制措施，包括環(huán)境標準制定、排放限額、產(chǎn)品禁令等，采用行政處罰案件數(shù)和三同時環(huán)保投資總額衡量，以En1和En2表示。市場激勵型是指利用市場手段影響企業(yè)的污染行為，包括負向懲罰和正向激勵，分別采用排污費征收總額和環(huán)境污染治理投資/GDP衡量，以En3和En4表示。自愿參與型環(huán)境規(guī)制實現(xiàn)的核心是借助公眾力量推動環(huán)境治理進程，采用上訪批次數(shù)和環(huán)保系統(tǒng)實有人數(shù)衡量，以En5和En6表示。環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)均來源于《中國環(huán)境年鑒》。En2表示環(huán)境規(guī)制的二次項，用于檢驗非線性關(guān)系。lnTechit表示技術(shù)創(chuàng)新，采用R&D經(jīng)費(內(nèi)部)支出衡量；lnFdiit表示外商直接投資，采用實際外商直接投資衡量；Strit表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，采用第三產(chǎn)業(yè)對GDP貢獻率衡量；Aggit表示產(chǎn)業(yè)集聚，采用基于就業(yè)人數(shù)的區(qū)位熵衡量，控制變量數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》、Wind數(shù)據(jù)庫、《中國統(tǒng)計年鑒》和各省統(tǒng)計年鑒。

4.2 直接效應(yīng)檢驗

環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的線性回歸結(jié)果如表2所示。考察環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)的非線性影響，回歸結(jié)果如表3所示。其中，模型1～6分別對應(yīng)En1、En2、En3、En4、En5、En6等6個環(huán)境規(guī)制分指標，每個模型經(jīng)過Hausman檢驗，P值均為0，表明需采用固定效應(yīng)模型進行檢驗(見表3)。

表1 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

表2中大部分環(huán)境規(guī)制變量符號不顯著為負，但不能完全說明環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型沒有影響或具有負向影響，還需進一步檢驗。如表3所示，命令控制型與自愿參與型環(huán)境規(guī)制中各有一個分指標的一次項和二次項在5%的顯著水平下通過檢驗，且一次項系數(shù)均為負，二次項系數(shù)均為正，說明這兩種環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)U型關(guān)系。短期內(nèi)，政府采取強制性手段限制排污行為或公眾環(huán)保訴求都可能轉(zhuǎn)化為企業(yè)生產(chǎn)成本。但長遠看，可能成為企業(yè)樹立良好形象、搶占市場份額的契機，從而引導(dǎo)企業(yè)采取環(huán)保行為。市場激勵型環(huán)境規(guī)制未能表現(xiàn)顯著為正的結(jié)果，可能原因是市場激勵型環(huán)境規(guī)制作用的發(fā)揮依賴于國內(nèi)市場化程度，但目前國內(nèi)市場化程度還不夠高。如果市場激勵型環(huán)境規(guī)制無法通過市場機制直接影響企業(yè)生產(chǎn)成本和利潤，如存在尋租空間，就可能違背環(huán)境規(guī)制制定的初衷。

在表2和表3中，除產(chǎn)業(yè)集聚變量系數(shù)不顯著為負外，其余3個控制變量，即技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均顯著為正，且每個模型中的系數(shù)大小和顯著性都比較接近，說明結(jié)果比較穩(wěn)定可信。具體而言，技術(shù)創(chuàng)新確實可以促進制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，這一結(jié)果符合本文預(yù)期。科研投入增加、技術(shù)創(chuàng)新水平提高可以增強制造企業(yè)污染治理能力，促進生產(chǎn)效率提高。外資流入可以對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生正面影響。外資流入能夠促進清潔技術(shù)傳播，從而減少污染。以清潔產(chǎn)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)占比逐漸提高，能源密集型和污染密集型產(chǎn)業(yè)占比下降，有利于實現(xiàn)制造業(yè)清潔化發(fā)展和綠色轉(zhuǎn)型。相關(guān)系數(shù)不顯著且為負值，相關(guān)情況將在間接效應(yīng)結(jié)果中說明。

表2 環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的直接效應(yīng)檢驗結(jié)果(線性)

4.3 間接效應(yīng)檢驗

選取環(huán)境規(guī)制和各中介變量的交互項檢驗異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的間接效應(yīng)，檢驗結(jié)果如表4所示。

環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的交互項系數(shù)顯著為正，且各模型中數(shù)值大小比較接近，說明環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補償效應(yīng)大于遵循成本效應(yīng)，驗證了波特假說。環(huán)境規(guī)制和外商直接投資交互項的大部分系數(shù)顯著為負，意味著環(huán)境規(guī)制會通過外商直接投資對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型間接產(chǎn)生負面影響。嚴格的環(huán)境規(guī)制成為外資流入不可忽視的阻力，可能降低隨外資而來的技術(shù)溢出效應(yīng)和示范效應(yīng)。就我國情況看，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對外資的篩選作用更重要。從長遠看，流失的部分外資在環(huán)境治理上的貢獻有限，外資及其所在行業(yè)的整體清潔程度都會有所提高，更契合我國可持續(xù)發(fā)展要求。環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項的大部分系數(shù)顯著為正，驗證了環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)效應(yīng)，表明我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸朝著合理化和高度化方向發(fā)展，而制造業(yè)從中受益頗多。

環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)集聚交互項的估計參數(shù)大部分不顯著為負。直接效應(yīng)和間接效應(yīng)檢驗均未能取得顯著結(jié)果，一個原因可能是與本文產(chǎn)業(yè)集聚衡量方式有關(guān)。本文使用基于就業(yè)人數(shù)的區(qū)位熵衡量產(chǎn)業(yè)集聚，但學(xué)界測度產(chǎn)業(yè)集聚的方法還包括行業(yè)集中度、空間基尼系數(shù)、赫希曼—赫芬達爾指數(shù)、EG指數(shù)等，區(qū)位熵僅從專業(yè)化角度測算產(chǎn)業(yè)集聚，未能體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚多樣化，測度角度不全面。此外，區(qū)位熵更多地基于產(chǎn)值進行計算，由于難以獲得完整且穩(wěn)定的制造業(yè)產(chǎn)值省級面板數(shù)據(jù)，本文使用就業(yè)人數(shù)替代，可能影響測度結(jié)果的準確性。另一個原因可能是：產(chǎn)業(yè)集聚可以帶來信息交流、運輸成本、分工合作等方面的便利，其所產(chǎn)生的拉力可能超過環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的推力，因而對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響不顯著。此外，產(chǎn)業(yè)集聚過程中可能還有地方政府干預(yù)，即為了留住企業(yè)而放松實際規(guī)制執(zhí)行力度，從而未能真正實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。

從環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性角度看，市場激勵型環(huán)境規(guī)制和其它中介變量交互項的估計參數(shù)絕對值相比其它兩種環(huán)境規(guī)制要大，即市場激勵型環(huán)境規(guī)制能更好地通過技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，但市場激勵型環(huán)境規(guī)制也會通過外商直接投資引發(fā)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型在更大程度上的倒退。因為企業(yè)對于市場化約束手段更加敏感，市場激勵型環(huán)境規(guī)制能夠給予企業(yè)更大的調(diào)整余地，使得規(guī)制效果格外突出。

表3 環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的直接效應(yīng)檢驗結(jié)果(非線性)

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本文在闡述環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的雙重影響機制之后，測算和分析2005—2017年中國(內(nèi)地)30個省份制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型情況。然后，建立固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型，實證檢驗命令控制型、市場激勵型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的雙重效應(yīng)，得出主要研究結(jié)論如下：我國制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度整體上保持上升趨勢，增長速度呈現(xiàn)出明顯階段性特征。環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型呈非線性影響。其中，命令控制型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制的影響呈U型，而市場激勵型環(huán)境規(guī)制未能在直接效應(yīng)中體現(xiàn)出顯著影響。技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠有效推動制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)集聚的影響則不顯著。間接效應(yīng)實證檢驗結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制可通過技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)集聚的影響則不顯著。市場激勵型環(huán)境規(guī)制能通過間接效應(yīng)影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

表4 環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的間接效應(yīng)檢驗結(jié)果

5.2 建議

(1)把握命令控制型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的拐點，科學(xué)設(shè)定環(huán)境規(guī)制強度，完善法律法規(guī)體系和環(huán)保標準制度，提高相關(guān)信息透明度，拓寬民眾監(jiān)督和意見反饋渠道，從而發(fā)揮命令控制型和自愿參與型環(huán)境規(guī)制的正面激勵作用。

(2)市場激勵型環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的直接影響雖不顯著，但能通過技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等途徑更好地推動制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進程。因此，應(yīng)完善市場機制，營造落實市場激勵型環(huán)境規(guī)制的良好環(huán)境。具體而言，應(yīng)逐步完善排污權(quán)交易市場，規(guī)范交易模式，保障交易流程公開透明；完善排污費征收制度，將生態(tài)環(huán)境污染造成的負擔內(nèi)化為企業(yè)生產(chǎn)成本；健全綠色補償機制，以價格形式對綠色技術(shù)創(chuàng)新主體進行補償和激勵，從而充分發(fā)揮市場激勵型環(huán)境規(guī)制的負向懲罰和正向激勵作用。

(3)重視環(huán)境規(guī)制間接效應(yīng)的發(fā)揮，關(guān)鍵在于打通從環(huán)境規(guī)制到中介工具再到綠色轉(zhuǎn)型目標的傳導(dǎo)障礙。具體而言，一是繼續(xù)加大制造業(yè)技術(shù)研發(fā)投入力度，尤其要對清潔環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新投入給予更大的支持。加快研發(fā)成果轉(zhuǎn)化利用和推廣應(yīng)用，完善知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)法律法規(guī)和其它發(fā)明創(chuàng)造激勵制度；二是將環(huán)境規(guī)制作為外資引入門檻，篩除部分污染密集型和資源密集型企業(yè)，保障外資質(zhì)量，不應(yīng)單純追求招商引資數(shù)量。積極消化吸收外商投資企業(yè)的先進綠色技術(shù)和管理經(jīng)驗，鼓勵外資企業(yè)在綠色制造和綠色設(shè)計上作出貢獻；三是促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高度化、清潔化進程。具體而言，正視我國人口紅利消失、資源成本優(yōu)勢逐漸喪失的事實，引導(dǎo)企業(yè)從高度依靠廉價勞動力和資源向依靠技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的方向轉(zhuǎn)變。借助“一帶一路”發(fā)展機遇，轉(zhuǎn)移我國傳統(tǒng)過剩產(chǎn)能，推動主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)朝著清潔化和高技術(shù)化方向發(fā)展，大力扶持新材料、新能源、生物工程等新興產(chǎn)業(yè)。加強產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)絡(luò)，強調(diào)分工合作、相互服務(wù)以提高生產(chǎn)效率；四是利用產(chǎn)業(yè)聚集在知識交流、技術(shù)溢出、企業(yè)競爭、環(huán)境治理方面的規(guī)模優(yōu)勢和距離優(yōu)勢，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模的調(diào)節(jié)作用。即在合理制定環(huán)境規(guī)制強度的基礎(chǔ)上，嚴格監(jiān)督和落實規(guī)制各環(huán)節(jié)，避免因地方政府短視造成環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度不夠的問題。協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和環(huán)境保護目標，預(yù)先設(shè)計并不斷調(diào)整聚集區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)布局和準入條件，從而避免同質(zhì)污染嚴重企業(yè)過度聚集。