科研院所科技成果轉化模式分析

李少鵬

(安徽財經大學，蚌埠 233030)

隨著中美貿易戰的不斷升級，中美經濟脫鉤日趨加速，我國的經濟和產業鏈安全受到嚴峻的挑戰，2020年7月中共中央政治局會議指出，以內循環為主體、國內國際雙循環相促進的新發展格局，而依靠創新驅動提供內生動力，迅速貫通創新鏈全流程，以創新創業引領“內循環”就顯得尤為重要，而加快科技成果轉化，以創新鏈驅動產業鏈，形成產業替代，補齊產業鏈上下游就成為保障“內循環”的重中之重。

科研院所作為我國科技創新的主要力量之一，具有強大的科研能力，產生了大量的科技成果，但是成果轉化的效率卻不高。為了加快科技成果轉化，我國先后頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《關于促進科技成果轉化的若干規定》等，2012年，中央印發《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》，其焦點就是解決技術創新和經濟發展的相統一問題，十九大報告更是強調要深化體制改革，建立創新體系，加快科技成果轉化。因此，科研院所根據自身條件和成果特征選擇不同轉化模式直接影響轉化的成功率。

1 科技成果轉化的特點

1.1 連續性

科技成果轉化涉及內容多，過程復雜，在轉化時，每個過程階段、時間節點都有著系統聯系，新的研究成果往往有賴于過去的研究成果作為基礎，呈現出連續性的特點。因此，如果連續性不暢通，就會加大轉化失敗的可能性。

1.2 風險性

科技成果轉化環節眾多，每個環節都包含著不確定性。科技成果的成熟度、技術的替代性、競爭對手的實力等等都會變成影響成果轉化的風險。

1.3 資產性

科技成果轉化不僅包含技術開發，同時還包含著產業化企業的生產運行，成果轉化需要投資大量的資金。有些新的技術成果在現有設備條件下難以完成轉化，因此需要大量的資金用于開發成套裝備，巨額的投資體現了科技成果轉化的資產性。

1.4 高收益

創新是引領發展的第一動力，科技成果轉化前期都會投入大量的人力、物力和財力。新的技術帶來生產力的提升，生產效率的提高也是巨大的，因此其帶來的經濟效益也非常高。它的高收益主要體現在兩個方面，一是新產品投放后帶來的豐厚利潤，二是資本市場對其溢價的資本增值。

2 科技成果轉化的原則

基于上述科技成果轉化的一些特點，結合成果轉化運作的一般規律，科技成果轉化一般遵循四大原則。

2.1 接力棒原則

因為科技成果轉化具有連續性的特點，是一項特殊的接力比賽，因此科技成果轉化過程中每一個環節都同等重要，每一個環節都不能出錯。在科技成果轉化各環節中，每一個參與者都務必要密切配合，科學技術成果轉化對象和條件決定了它的運作原則。

2.2 雙支撐原則

科技成果的轉化離不開科技研發和資金兩個支撐。在科技成果轉化的前半部分，主要是科技投入，這個階段對資金的需求量并不高，因此通常由成果研發機構來組織實施，而到了科技成果轉化的后半程，是從技術成果到產業化產品階段，此時資金投入和支撐決定科技成果轉化是否能夠成功。

2.3 風險分擔原則

從前面科技成果轉化的特點我們發現，其轉化過程會有各種各樣的風險，并且在轉化過程中，參與的主體通常不是一家單位，通常會伴有對新產業主導權的紛爭，從而影響合作的深入開展，故而主導權的分配只能按各參與主體的出資比例來決定，從而按照各參與主體的投資分權的方式達到風險分權的目的。

2.4 效益最大化原則

科技成果的轉化具有高收益性，這也是科技成果轉化的目的所在，因此科技成果的轉化必定追求經濟效益的最大化。對科研院所來說，通過科技成果轉化能為自己帶來豐厚的回報，將自身的無形資產變為有形的資產，并在轉化中形成增值，對于企業來說，通過成果轉化形成的技術進步，可以有效降低成本、拓展市場，拓展企業生存空間，為企業帶來良好的經濟效益。

3 科技成果轉化模式的類型

3.1 自主轉化模式

這是一種科研院所全流程主導完成的一種轉化模式，所有轉化流程均在本單位內部進行[1]，該模式如圖1所示。它的特點是將所有環節內部化，成果的研發和轉化主體合二為一，不存在技術消化與吸收的障礙，也沒有中間環節，避免了不必要的技術泄密和其他糾紛，同時也降低了各項交易費用，從技術層面講，相關人員因為對技術的理解比較深，各項適應工作也較快。

其優點一是科技成果轉化速度快。自主轉化可以減少中間環節，這樣科研院所就無需把時間和精力放在尋找合作企業上，可以依靠科研院所自身的力量進行科研開發和生產運營，實現科技成果的快速轉化，從而快速投放市場，實現生產力的提升。二是消耗的資源少。成果轉化隨著交易環節和參與方的增多成交易成本也在不斷增加，消耗的資源也就越多，而自主轉化模式減少了合作方，減少交易環節，減少資源的占用，所有過程均由科研院所自己實施，從而實現投入產出最大化。

3.2 技術轉讓模式

技術轉讓模式較為簡單，通常是科研院所將研發的科技成果全部賣給企業，科研院所不再擁有成果所有權的一種模式，轉讓的成果可以是專利，也可以是一種生產工藝等，這種買賣只能帶來一次收益，后期的轉化完全由企業來主導，科研院所既不承擔轉化的風險，也不享受轉化帶來的超額收益，該模式如圖2所示。[2]雙方的合作關系只是買賣雙方的關系。它的特點是科技成果產生者和實施轉化的一方是完全獨立的，同時這種成果所有權的轉讓也允許企業對其購買的科技成果擁有其他處置的權利，例如聯合其他企業共同開發、授權其他企業使用等等。

技術轉讓模式一般在高校、科研院所和企業之間完成，有時也會有中介機構參與其中，在現實中這種模式在交易時出現過不少問題，但在市場上仍然有一定比例出現。技術轉讓模式需要交易的雙方或多方自身具備對方的需求點。科研院所的科技成果是否先進，能否開展轉化生產并通過市場驗證，技術是否成熟，有無漏洞或欠缺都是需要企業購買方認真考察的。而企業方是否具有支付購買成果的資金能力，在后續轉化中有無繼續研發的實力和技術迭代的能力也是影響成果最終轉化效果的重要因素。

3.3 產學研合作模式

產學研合作模式是在企業和科研院所通過全程合作完成成果轉化的一種模式，它需要產業化參與的雙方保持長期性的合作，這種長期合作需要到科技成果轉化成功后才有終止的可能。

相比較來說，產學研合作模式的成果轉化的速度較快、成功率較高，雖不及自主轉化模式，但比技術轉讓模式成功率更高，這也是這種模式在當下被選用較多的原因。要順利完成科技成果的轉化并不是一件容易的事，它需要產、學、研各方都付出艱辛的努力。首先大家要有共同開展科技成果轉化的想法和迫切需要，其次還需要各方找到合適的合作方，最后合作雙方還需要達到優勢互補的作用。

4 各類轉化模式的不足

4.1 自主轉化模式的不足

自主轉化時，科研院所完全控制了轉化的全流程，那么其自身的運營能力就會成為科技成果轉化成敗的關鍵因素，自身能力的不足會加大轉化失敗的風險。同時，科研院所通常會存在如下問題。

一是市場意識不夠強。相對于企業，由于平時遠離市場，科研院所的市場意識不強，有些產品研發并非市場所需要的，但卻投入大量資源進行轉化，有些產品研發潛在市場很大的，但由于沒有看到潛在需求，投入的轉化資源少，產生的價值和效益也不夠。二是轉化經驗不夠。術業有專攻，科研院所的人才大多是技術人才，研發能力強，技術創新能力強，但在企業管理，市場開拓等管理方面經驗欠缺，而這些正是成果轉化需要的關鍵技能，這就使得往往擁有很高價值的科技成果，在轉化后卻沒有帶來好的經濟效益，甚至最后轉化失敗。三是分散科研院所精力。科研院所的日常工作主要是開展科學研究，其精力也主要集中在此，在自主轉化模式中，科研院所就需要分散出精力到開展成果轉化時的企業管理工作，以至于會削弱科研院所的科研實力，不利于科研院所的持續創新能力。

4.2 技術轉讓模式的不足

科研院所和購買的企業都是專注于本領域的從業者，雙方分別在科技創新和企業管理等方面都有著自己的優勢，對自身資源配置的效率都很高。科研院所可以把精力專注于科技創新工作，將幾乎全部資源投入到科技研發中去。然而在實際工作中，采用技術轉讓模式的依然偏少，主要存在如下問題。

1)科研院所創新能力不夠。通常來說，通過技術轉讓交易的成果以各種專利為主。而專利能否真正轉化為解決企業實際問題方案依然是未知數，因為科研院所的研發工作一開始就不是為了解決企業問題而開展的，這些成果往往只是科研院所在課題研究時產生的，成果的針對性不強，導致成果的經濟價值不高。

2)技術轉讓帶來的收益不高。技術轉讓模式給科研院所帶來的收益是一次性的，并且通常轉讓費用也不高，與前期的研發投入相比，收益率較低，同時對于后期成果轉化帶來巨額收益沒有參與分配的權利，往往出現高投入、低風險、低收益的情況，這也是科研院所采用該種模式比例較低的原因之一。

3)企業后期開發能力不足。通常通過技術轉讓購買技術的企業自身的研發能力都比較薄弱，由于科技成果轉化需要對現有成果進行消化、吸收再改進，而企業沒有參與科技成果的研發過程，又不具備后續研發的能力，這就使得通過技術轉讓模式開展科技成果轉化的風險極高，因此，企業選擇這種模式的比例也越來越少。

4.3 產學研合作模式的不足

產學研合作模式自20世紀以來發展突飛猛進，各種合作類型也層出不窮，產生了例如委托開發、合作開發、建立聯合公司等多種形式，因為這種模式不僅僅為科技成果轉化找到合作基礎，同時給了科研開發機構和合作企業一起工作和學習的機會，通過取長補短，開拓了成果轉化的思路，提高了轉化的效率，提升了轉化的效益，這種模式目前在我國運營良好，但仍存在如下不足。

一是合作規模較小、層次較低。目前國內的產學研合作還多停留在雙方簽訂戰略合作協議，共同開發一些新課題方面，合作的層次較低，科研開發機構和企業開展科技成果轉化的規模還很小。二是合作互信機制不健全。在日常的產學研合作中，科研開發機構一般專注于技術開發，注重技術升級和保障，很少參與合作主體的經營管理，這就會導致合作企業依靠管理權侵占科研開發機構利益的情況發生，由于互信機制不健全，合作不能深入開展。三是知識產權糾紛。有些產學研合作在合作之初沒有對合作期間知識產權的所有權進行明確說明，這就導致科研開發機構可能會在合作過程中將持續研發產生的知識產權占為己有，同時科研開發機構對技術有較高的話語權，合作企業在利益被侵犯時常常也無法察覺，長此以往影響合作主體的進一步發展。

綜上，基于科技成果轉化的特點和原則，要順利完成科技成果的轉化，勢必要選擇最佳的轉化模式，并建立良好的合作體制[3]。不僅要發揮科研開發機構的技術實力，使科研院所的力量更好地為成果轉化服務，還要結合現代企業制度，建立利益共享、風險共擔的分享機制。

5 結 論

到底選擇哪一種轉化模式是科研院所和企業需要共同面對的難題，通過前文對各轉化模式特點和優缺點的分析，筆者可以發現不同的科技成果轉化模式主要表現出來以下幾個特征，如表1所示，不同轉化模式所需要的投資、承擔風險、獲利的程度及后續產品開發的能力各不相同[4]。

表1 科技成果轉化模式影響因素表

通過對科研院所科技成果轉化模式的研究發現，不同的科技成果轉化模式有著不同優點，同時也存在著不足。選擇適當的科技成果轉化，不但需要從科技成果自身的轉化需求分析，也需要結合研發主體自身的條件。因此，結合科技成果不同轉化模式特征，匹配研發主體自身的條件選擇適當的轉化模式將有助于提高成果轉化的成功率，從而使科技成果轉化為經濟效益和生產力。