生命周期理論視角下優化科研院所科研項目管理的探討與思考

米玉倩

摘 要 隨著國家對科技創新愈發重視，加強科研項目管理的科學性、有效性，對于科研院所提高管理效率、增強科技競爭力變得尤為重要。本文基于生命周期理論，對國際知名高校科研項目管理開展實證分析，動態把握其科研管理機制特點及優勢，借鑒先進經驗，探索項目實施全生命周期管理技術優化方法，分析得出應重視科研項目全生命周期管理，增強科研管理者的服務性與參與性，在經費來源、項目監督、成果轉化方面引入市場機制，搭建科研、項目管理、財務人員信息交流平臺，落實科研財務助理制度等建議，以期為科研院所提升科研項目管理水平提供依據。

關鍵詞 生命周期理論 科研項目管理 科研院所

中圖分類號：G644文獻標識碼：A

科研院所作為我國科技創新的重要戰略力量和高地，在加快提升科技研發能力、推動科技成果轉化、支撐引領經濟社會發展方面發揮著重要作用。科研院所科研項目管理水平是影響科研項目質量、制約科研院所整體發展水平的重要因素。2000年，國家科技部頒布《國家科技計劃項目管理暫行辦法》，規定了科研項目管理的一般程序;2014年國務院印發了《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》、《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案》，改革科研項目和資金管理機制;2019年科技部印發《關于促進新型研發機構發展的指導意見》，要求新型研發機構建立科學化的內控制度。以上政策的頒布對于加快建立適應科技創新規律、統籌協調、職責清晰、科學規范、公開透明、監管有力的科研項目管理機制具有重大意義，也對科研院所等科研項目承擔單位提出了更高的要求。

生命周期原指生物出生、成長、衰老到死亡的過程，如今諸多領域利用生物生命周期的思想來探討事物從形成到消亡的全過程。科研項目具有完整的生命過程，對它的管理不能只限于某個階段或者環節，將生命周期理論應用于科研項目管理，便于將科研項目實施過程的各個環節進行細化分類，對全過程進行質量管理和控制，分析研究科研項目進展所處各階段的特點，采用適宜的管理方式和應對措施，加強對科研項目實施過程的監控，以提高項目管理效率。

國際知名高校，如哈佛大學、牛津大學、劍橋大學、斯坦福大學、約翰霍普金斯大學等，作為承擔各級各類科研項目的主陣地，科研項目管理工作起步早，體系成熟且操作規范，具備一套相對成熟和完善的科研項目管理體制。本文以生命周期理論為視角，在搜集、整理相關文獻的基礎上，對以上國際知名高校科研項目管理開展實證分析，借鑒其在科研項目立項、實施、驗收等階段的科研項目管理經驗，為我國科研院所提升科研項目管理水平提供借鑒。

1科研項目管理內涵

聯合國教科文組織將研究與發展活動劃分為基礎研究、應用研究和試驗開發三種類型，基礎研究項目和應用研究項目則被統稱為科研項目。

科研項目管理是指在有限的資源條件下，為保證科研項目的質量、進度、成本達到最優化，同時盡量減少項目失敗的風險而采取的各種措施。科研項目管理是科學技術進步發展的基礎，只有形成科學合理的管理機制，才能使得科研經費的投入更加有效率，才能更好地促進科學技術的成果轉化，并轉化為新的生產力，促進經濟和社會發展。

2國際科研項目管理的發展歷程

國際上，正式的科研項目管理在20世紀50年代產生，項目管理方法多為軍事服務。隨著知識時代的來臨，歐洲、北美等發達國家政府意識到科技對于國家發展的重要作用，由政府牽頭，逐步增加科研項目的投入，并不斷完善相關資助體系和科研管理制度，對整個科研項目管理生命周期的全過程不斷進行理論的完善和實踐上的規范，積極推動了科學技術水平的提高，這成為歐洲、北美在二戰后科學技術日益提高的重要推動力，為相關國家經濟和社會發展做出了巨大貢獻。

3國際知名高校科研項目生命周期管理特點

國際知名高校科研項目管理已形成一套相對完善和成熟的體系，以下對其立項管理、實施管理、驗收管理環節中具有借鑒意義的做法進行梳理。

3.1立項管理

3.1.1資金來源

國際知名高校科研經費來源絕大部分來自于政府資助，這與中國科研項目經費主要來源一致。差別在于國際知名高校經費來源更加多樣化，包括政府資助、企業資助、基金會資助等。在經費來源、在項目監督、成果轉化方面均引入第三方機制，由第三方機構進行項目管理、監督，并促進成果轉化。

3.1.2項目申報

國際知名高校科研項目管理模式是圍繞項目計劃書展開的。以劍橋大學為例，科研項目計劃書是大部分為多主體協商的結果，前期主要由項目負責人及團隊成員共同制定，之后經資助項目管理部門的不斷協作修改而成。管理部門對項目計劃書提出建設性意見建議，在計劃的合理性、有效性方面發揮重要作用。

3.1.3預算編制

以斯坦福大學為例，在編制預算時，高校科研項目管理主要負責部門之一的贊助項目辦公室通常會設置提供預算規劃和咨詢的團隊。預算團隊會與財務人員密切合作，提供財務信息和數據分析，以支持戰略規劃和決策。

3.2實施管理

3.2.1經費使用

國際知名高校科研項目的管理機構設置方面，以約翰霍普金斯大學為例，在科技管理部門下設項目經費管理辦公室，負責經費的發放、監督等事物的處理。針對各個項目的任何階段進行充分交流，在需要時進行充分的溝通協作，在項目管理的同時也顧及到了科研經費的全生命周期的監管，利于提高項目資金的使用效率，使得項目管理與科研經費的發現、申請、使用、評估相互交叉。

3.2.2項目調整

在研究過程中，研究管理機構和項目團隊都力求將項目按照擬議的工作范圍和批準的預算進行。但由于研究環境及研究過程的多變，項目變更很大幾率會發生。因此，對項目變更的管理也是必要的。在這種情況下，除非與贊助方事先批準的要求差別很大，一般情況下，只要有利于項目進行的變更行為會有較為廣泛的自由度。

3.2.3監督公示

科研項目數據透明、信息公示制度完善。以牛津大學為例，項目監督管理過程中，需要項目負責人向科研管理部門及監督部門提交定期的項目進度報告、技術報告等，同時，要求科研機構的財務部門定期匯編財務報表，對相關成本進行披露，將項目資金的使用情況公示于眾，主動接受外界的監督與評估，而且需要將評估報告、監督報告公示。

3.3驗收管理

3.3.1績效評價

國際知名高校是最早一批進行科研項目績效評估的機構。如牛津大學采用的績效評價方法，強調定量與定性指標相結合，應用研究側重實際產生的實用成果，績效評價側重于品質、支持性和領先性等方面。為了提高評價和監督的效率及公平性，同時采取第三方委托制度，由政府委托社會咨詢評價機構承擔具體的評價活動。

3.3.2產權管理

國際知名高校科研項目從立項開始，科研管理部門就要求項目負責人在研究過程中有任何新發現、新發明時，先行提交技術發明披露表等相關文件，由技術轉移中心來協助促成專利，具體還包括專利申請組織的專業評估、提供市場信息并幫助尋找技術成果轉化公司，這就為研究成果申請項目專利、科研成果商業化奠定了基礎。

3.3.3成果轉化

國際知名高校很早就對科研成果的管理進行實踐，普遍做法是政府允許高校、非盈利機構和小型企業等為政府資助的科研成果申請專利、擁有知識產權，并通過技術轉讓而商業化;允許進行獨家技術轉讓以使企業更主動地尋求轉讓技術。這一做法極大地加快了技術創新成果產業化的步伐，促進科研機構首先強化了科研轉化的管理力量，紛紛創建了技術許可中心、技術轉化辦公室、技術授權辦公室或技術轉移中心以促進研究機構的技術轉化與轉移。

4對我國科研項目管理的啟示

4.1重視科研項目全生命周期管理

國際知名高校重視對科研項目全周期的跟蹤管理，而我國現階段的科研項目管理，往往只重視項目立項與項目驗收階段，而忽視了科研項目的整體性。真正意義上的科研項目管理是對它的立項、實施和驗收三階段全過程進行管理和控制，建議完善過程管理，加強科研項目管理人員對實施階段的監督與服務。

4.2增強科研管理者的服務性與參與性

國際知名高校科研項目管理人員有較好的服務意識。而我國的科研項目管理，帶有較強的行政管理色彩，故建議增強科研管理者的服務意識、參與意識，積極融入到科研項目團隊中，摒棄以流程辦事的工作做法，積極為科研項目制定精細化服務方案，促進項目順利開展。

4.3在經費來源、項目監督、成果轉化方面引入市場機制

國際知名高校科研項目管理有個非常重要的特點，即無論從經費的來源、科研項目的監督還是成項目驗收、成果轉化均引入第三方機制，加大市場參與。在日趨激烈的市場環境和高度發達的信息化環境，完善市場化的科研項目管理體制利于提高競爭意識，強化項目質量，促進成果轉移轉化。

4.4搭建科研、項目管理、財務人員信息交流平臺，落實科研財務助理制度

國際知名高校多在科研管理辦公室下設經費管理辦公室，目的是使經費管理和項目管理一體化。在我國，項目的申報、管理、監督和經費使用的部門融合度欠佳，這就使得財務部門缺乏對項目的熟悉度，只能機械的按流程而非項目特點和進度等對經費進行日常監管。建議搭建科研人員、科技項目管理部門、財務部門的信息交流平臺，使整個科研項目管理過程與科研經費管理相互交叉融合。同時落實科研財務助理制度，利用專業化的科研財務助理隊伍，為科研人員在項目預算編制和調劑、經費支出、財務決算和驗收、項目管理等方面提供全過程專業化服務，加強財務與科研工作的有效銜接，提高資金使用效率，規范資金使用和資產管理，確保科研工作有序開展。

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