復(fù)審救濟(jì)程序中關(guān)于公知常識證據(jù)的認(rèn)定

魯楠 屈威

關(guān)鍵詞復(fù)議審查 知識產(chǎn)權(quán) 公知常識

復(fù)審程序作為申請人的救濟(jì)手段，對公知常識的認(rèn)定和使用則應(yīng)更為謹(jǐn)慎和嚴(yán)肅，尤其在不能使用檢索手段補(bǔ)充更有效的證據(jù)的情況下，公知常識的檢索和舉證成為了使合議組進(jìn)一步靠近本領(lǐng)域技術(shù)人員，并給申請人提供公允的事實(shí)基礎(chǔ)和具有說服力的技術(shù)支持的有效手段。

一、案情簡介

復(fù)審某案，涉及一種用于內(nèi)燃機(jī)的機(jī)械式冷卻劑泵，機(jī)械式冷卻劑泵通過燃燒發(fā)動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)，例如通過使用驅(qū)動(dòng)泵的驅(qū)動(dòng)輪，使得冷卻劑泵的旋轉(zhuǎn)速度與燃燒發(fā)動(dòng)機(jī)的旋轉(zhuǎn)速度成比例。只要燃燒發(fā)動(dòng)機(jī)沒有熱車，僅需要最小的冷卻劑流。因此，機(jī)械式冷卻劑泵能夠設(shè)置有用于控制離開冷卻劑泵的冷卻劑流的出口閥裝置，關(guān)閉出口閥以使得潤滑劑的循環(huán)減少、最小化或完全地停止，可以使得燃燒發(fā)動(dòng)機(jī)的預(yù)熱階段縮短，并且冷卻劑泵的能量消耗減少。在發(fā)動(dòng)機(jī)初啟動(dòng)時(shí)，溫度較低，需要的冷卻劑留是最小的。若內(nèi)燃機(jī)的冷卻劑泵僅設(shè)有一個(gè)冷卻劑出口，則當(dāng)出口閥關(guān)閉后，整個(gè)冷卻劑輸送被停止，使得無論是發(fā)動(dòng)機(jī)本身還是諸如廢氣再循環(huán)冷卻器等其他設(shè)備，都沒有冷卻劑流供應(yīng)。而某案中提供一種用于內(nèi)燃機(jī)的具有出口閥裝置的機(jī)械式冷卻劑泵，所述出口閥裝置存在多個(gè)冷卻劑出口，從而允許停止發(fā)動(dòng)機(jī)的冷卻并繼續(xù)其他設(shè)備的冷卻。

該案采用的具體方案為：機(jī)械式冷卻劑泵，其在內(nèi)燃機(jī)的兩個(gè)獨(dú)立并行的冷卻劑回路中循環(huán)冷卻劑;第—冷卻劑回路能夠是發(fā)動(dòng)機(jī)缸體自身，而第二冷卻劑回路能夠是與發(fā)動(dòng)機(jī)相關(guān)的另一設(shè)備的熱交換器，例如廢氣再循環(huán)冷卻器、油冷卻器、廢氣冷卻器等。冷卻劑泵設(shè)置有能夠被驅(qū)動(dòng)帶驅(qū)動(dòng)的驅(qū)動(dòng)輪，驅(qū)動(dòng)輪和泵輪通過轉(zhuǎn)子軸彼此連接。泵殼體限定在出口渦殼的端部有第一泵開口和第二泵開口的兩個(gè)獨(dú)立并行的出口通道，兩個(gè)通道通過隔離壁彼此隔離。第一出口通道是主出口通道，并且例如與發(fā)動(dòng)機(jī)缸體連接用于冷卻發(fā)動(dòng)機(jī)缸體。第二出口通道在橫截面上比第一出口通道更小，并且連接到次級冷卻對象，例如是連接到廢氣再循環(huán)冷卻器。在就在閥開口之前的區(qū)域中，設(shè)置用于控制通過出口通道的冷卻劑流的出口閥裝置。出口閥裝置設(shè)置有具有圓柱形的單個(gè)一體式閥體。閥體圓柱形的直徑大于第一閥體開口的寬度，并且甚至能夠大于就在閥體開口之前的渦殼開口的寬度。在閥關(guān)閉位置，閥體相對于閥打開位置已經(jīng)被樞轉(zhuǎn)大約90°，使得限定兩個(gè)鄰接的一體保持部分的圓形段定位在第一和第二出口通道的閥開口中。第一保持部分完全地關(guān)閉第一出口通道的第一閥開口。第二保持部分沒有完全地關(guān)閉第二閥開口，而是覆蓋了第二閥開口面積的40%到80%。

駁回決定中引用了兩篇對比文件。駁回決定中指出：權(quán)利要求1與對比文件1的區(qū)別在于：泵殼體設(shè)置有用于在閥打開位置容納至少一個(gè)保持部分的凹部;閥體繞著圓盤體的中心樞轉(zhuǎn)軸是可樞轉(zhuǎn)的，兩個(gè)保持部分限定由圓盤體限定的圓周的圓形段。上述特征是—種常規(guī)選擇，不需要付出創(chuàng)造性的勞動(dòng)。而復(fù)審請求人認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)中沒有公開由圓周的圓形段形成的任何種類的閥體，堅(jiān)持認(rèn)為本申請具備創(chuàng)造性。

二、案情分析

由上述的案情分析可知，本申請要解決的技術(shù)問題是：提供的冷卻劑泵的出口閥裝置允許在停止發(fā)動(dòng)機(jī)的冷卻的同時(shí)繼續(xù)對其他設(shè)備進(jìn)行冷卻。而對比文件1也公開了這樣一種冷卻劑泵，也是利用出口閥裝置的關(guān)閉，來實(shí)現(xiàn)在需要的情況下，關(guān)閉發(fā)動(dòng)機(jī)的冷卻通道，并保持對其他設(shè)備的繼續(xù)冷卻。但是對比文件1中所采用的具體的閥的結(jié)構(gòu)與本申請是不同的，本申請的出口閥的閥體在關(guān)閉流體通道期間，可以使得第一和第二出口通道同時(shí)減小流量，避免通過第二出口流道中的冷卻劑流出現(xiàn)瞬時(shí)過大，以保證對其他設(shè)備的冷卻可以平穩(wěn)進(jìn)行。

雖然本申請?jiān)谠颊f明書中解決本發(fā)明技術(shù)問題的關(guān)鍵技術(shù)手段已經(jīng)被對比文件1公開，但是針對閥的結(jié)構(gòu)具體改進(jìn)并未記載在現(xiàn)有技術(shù)中，而是僅評述了上述閥的結(jié)構(gòu)為本領(lǐng)域技術(shù)人員的常規(guī)技術(shù)手段。該案為PCT申請，多個(gè)同族中與本申請保護(hù)范圍最接近的美國同族已經(jīng)獲得授權(quán)，該授權(quán)的美國同族獨(dú)權(quán)的保護(hù)范圍比本申請的要大。但是，歐局和WIPO的多個(gè)申請中對于該閥門的結(jié)構(gòu)限制的非常下位，甚至包括了閥門旋轉(zhuǎn)的角度及更加細(xì)微的結(jié)構(gòu)等特征，這就釋放了一種信號，單純的類似結(jié)構(gòu)的閥門有可能并非是能對現(xiàn)有技術(shù)做出貢獻(xiàn)的改進(jìn)，現(xiàn)有技術(shù)中有可能存在其他的證據(jù)或啟示，使得請求人不得不在多項(xiàng)同族專利的文本修改時(shí)縮小了案件的保護(hù)范圍。但是就本案來說，可以預(yù)期的是，以現(xiàn)有的證據(jù)，如果申請人針對閥的結(jié)構(gòu)進(jìn)行繼續(xù)進(jìn)行爭辯，或者將從屬權(quán)利要求并入獨(dú)立權(quán)利要求，仍繼續(xù)用公知常識進(jìn)行評述的話，則該案有可能在后續(xù)程序中變得較為被動(dòng)。

最后本案的焦點(diǎn)聚焦到了閥裝置的具體結(jié)構(gòu)上，而閥門是用以控制流體流量、壓力和流向的裝置，廣泛應(yīng)用于人們的日常生產(chǎn)和生活當(dāng)中，幾千年來閥門以各種形式演變發(fā)展，因此閥門種類繁多，用途廣泛，發(fā)展歷史悠久，這就給閥門的檢索和認(rèn)知帶來了一定的難度。但是隨著第二次產(chǎn)業(yè)革命的結(jié)束，閥門領(lǐng)域的開創(chuàng)性發(fā)明逐漸減少，因此在這樣成熟的領(lǐng)域，也許能找到合適的公知常識的證據(jù)，這樣對案情的發(fā)展會(huì)有實(shí)質(zhì)性的推動(dòng)作用。筆者經(jīng)過分析本案中閥門的工作方式及原理發(fā)現(xiàn)，該閥門主要是通過流道中設(shè)置空心的、圓周表面具有不同位置的開孔的旋轉(zhuǎn)柱體構(gòu)成，此種閥門通過旋轉(zhuǎn)的方式，實(shí)現(xiàn)流道中流體的關(guān)閉和流體方向的選擇。因此，合議組展開了進(jìn)一步的檢索，旨在通過背景技術(shù)的檢索和補(bǔ)充，來了解該閥的類型，從而進(jìn)一步判斷對于該閥門的具體改進(jìn)是否為本領(lǐng)域的常規(guī)技術(shù)手段。

三、公知常識舉證與評述

經(jīng)過大量的檢索和閱讀了解到，旋塞閥是一種帶有通道的塞子繞閥體本身的中心線做旋轉(zhuǎn)來達(dá)到開啟或關(guān)閉的一種閥門。其實(shí)較早被人們用來截流的設(shè)備，其結(jié)構(gòu)簡單，轉(zhuǎn)動(dòng)塞子以使塞子上的孔與閥體上對應(yīng)的孔交替地對準(zhǔn)或錯(cuò)開，從而產(chǎn)生開關(guān)的狀態(tài)?，F(xiàn)有技術(shù)中記載有種類繁多的旋塞，如：自密封式旋塞閥、三通旋塞閥、自潤滑旋塞閥等等。其均是利用多口的構(gòu)造，簡化管線的設(shè)計(jì)與布置，從而實(shí)現(xiàn)多個(gè)管路的開關(guān)，同時(shí)還具有流體阻力小、壓力降較小等特點(diǎn)。

其中，《閥門》中記載了一種旋塞閥，閥體繞著圓盤體的中心樞轉(zhuǎn)軸是可樞轉(zhuǎn)的，兩個(gè)保持部分限定由圓盤體限定的圓周的圓形段，并且具有多個(gè)保持部，實(shí)現(xiàn)流體的通斷。由此可見，本案中的出口閥在現(xiàn)有技術(shù)中大量存在，是一種較為傳統(tǒng)的旋轉(zhuǎn)閥門，將上述公知常識證據(jù)提供給申請人后，使得申請人在修改的時(shí)候有所顧忌，簡單的限定閥門的結(jié)構(gòu)是不會(huì)成為使得該案具備授權(quán)條件的，因此，公知常識證據(jù)的應(yīng)用在該案中推動(dòng)了案情的發(fā)展，避免了雙方在無謂的問題上糾結(jié)爭論，也使得申請人在接收到不利的審查結(jié)論時(shí)，不感到意外和不理解。

四、審查實(shí)踐小結(jié)

首先，對于公知常識的認(rèn)定要嚴(yán)肅審慎，要考慮后續(xù)案情的走向和該案的前景，必要時(shí)給予充分的舉證或說理;其次，復(fù)審階段的檢索過程不僅僅是為了公知常識的舉證，更是合議組通過檢索對背景技術(shù)的進(jìn)一步了解，補(bǔ)充了相關(guān)的背景知識，使其更加接近本領(lǐng)域技術(shù)人員，因此在最后做出判斷時(shí)更加客觀、公正。因此，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員是正確判斷公知常識的前提，對于不熟悉的技術(shù)領(lǐng)域，先從初步檢索中補(bǔ)充自身的背景技術(shù)，使得自身的知識儲(chǔ)備進(jìn)一步向本領(lǐng)域技術(shù)人員靠攏，這樣即使沒有檢索到相關(guān)的公知常識證據(jù)，也可以在說理時(shí)更加專業(yè)和切中要點(diǎn)，從而在創(chuàng)造性評判中對于公知常識的認(rèn)定和評述中更加令人信服。

上述僅給出了筆者在審查實(shí)踐過程中遇到的比較典型的公知常識的檢索和舉證，文中例舉了在復(fù)審階段的實(shí)際案例中對公知常識的舉證和站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的情況，但無論在哪個(gè)審查階段，如果區(qū)別特征的評述涉及公知常識的使用，且為解決該案技術(shù)問題所采用的關(guān)鍵技術(shù)手段，那么合適的補(bǔ)充背景技術(shù)的檢索、舉證和說理，會(huì)大大的增加通知書的說服力和權(quán)威性，也可以使案情迅速的推進(jìn)，真正體現(xiàn)復(fù)審程序中的救濟(jì)性和公平性。