恩格斯與資本主義大轉型①

[德]米夏埃爾·克萊特科撰 王 筱譯 李懷濤校

(蘭卡斯特大學，英國 蘭卡斯特 LA1 4YW；阿姆斯特丹國際社會史研究所，荷蘭 阿姆斯特丹 1011-1109)

一、恩格斯與政治經濟學

他本該進大學學習政治經濟學，這門學科當時在德國被稱作官房學。巴門紡織廠廠長老弗里德里希·恩格斯的長子弗里德里希·恩格斯原本可以從1845年夏季學期開始在波恩大學學習(1)1841—1842年恩格斯作為志愿兵在柏林服役1年，在那里他以旁聽生的身份聽過官房學的課程，當時他的主要興趣是哲學，但他從未正規學過哲學。，然而他的人生并未遵循這條軌跡。當時青年恩格斯前往了布魯塞爾和巴黎，在那里他投身政治活動數年，并以記者和作家的身份獲得知名度。這之前他在商行當學徒，學習經商，先后在不來梅和曼徹斯特各待了兩年。

巴門工廠主之子恩格斯在今天并未享有好名聲。在其成年時期的20年時間里，他當過辦事員、通訊員和經理，并在1864-1875年擔任曼徹斯特歐門&恩格斯紡織公司的股東。在其生命最后的25年時間里，他以食利者和股票投機商為職業，他資助著馬克思一家，并且他自己過著極為舒適的紳士學者生活。作為經理和資本家，他與左翼世界觀格格不入。作為哲學家，他在馬克思主義哲學家當中，尤其是在新黑格爾化的馬克思的支持者中不受歡迎。作為歷史學家他倒是享有一定聲望。(2)參看KluchertGerhard, Geschichtsschreibung und Revolution. Die historischen Schriften von Karl Marx und Friedrich Engels 1846 bis 1852, Frommann-Holzboog,1985.但是作為政治經濟學家，他并未受到重視，他的光芒被其朋友馬克思所遮蔽。這極為錯誤。恩格斯對19世紀工業資本主義歷史所做的研究被遺忘或輕視。他對于馬克思主要著作的完成所發揮的作用在今天經常被人們淡化或忽視，事實上他的參與非常重要并且經常具有關鍵意義。當然還是有一些論文，其研究對象是作為經濟學家的恩格斯，但這大都按照馬列圣徒傳記的傳統進行撰寫。在馬克思學的文獻中，恩格斯被指責錯誤地解讀馬克思并且犯了嚴重錯誤，這種批評論調占據上風。在恩格斯的藐視者組成的喧囂合唱團中，塞繆爾·霍蘭德(Samuel Hollander)算是一個重要的、可喜的例外。他深入研究了恩格斯對馬克思主義政治經濟學所做的貢獻。(3)參看Hollander Samuel, Friedrich Engels andMarxian Political Economy, Cambridge University Press, 2011.很顯然，與那些總是糾纏于真假教義之爭的馬克思主義者相比，非馬克思主義者更能以冷靜的眼光審視馬克思主義傳統的作者及理論。

恩格斯在其第一次較長時間留居英國時，也就是1842-1844年在曼徹斯特期間，就已經接觸到英國政治經濟學。他閱讀了當時極具影響的英國經濟學家亞當·斯密、大衛·李嘉圖、托馬斯·圖克、詹姆斯·穆勒、阿契波德·艾利生、安德魯·尤爾、托馬斯·羅伯特·馬爾薩斯、讓·巴蒂斯特·薩伊等人的著作。他還研究了最新的英國經濟社會史并閱讀了約翰·韋德的《中等階級和工人階級的歷史》(1833)、愛德華·貝恩斯的《大英帝國棉紡織工業史》(1835)以及其他同時期著作。他尤為熱情地研讀了威廉·湯普森、托馬斯·霍吉斯金、約翰·弗朗西斯·布雷和約翰·格雷等人的著作，這些人日后被稱為“李嘉圖派社會主義者”。他還結識了羅伯特·歐文及其追隨者和憲章主義者及其理論代言人。(4)參看ClaeysGregory, Engels′s Outlinesof a critiqueofpoliticaleconomyandtheoriginsofthe Marxist critiqueofcapitalism, Historyof Political Economy, Vol. 16, No 2, 1984, pp. 207-232.約翰·沃茨(John Watts)是歐文主義最熱心和最成功的宣傳者，他在曼徹斯特宏偉壯麗的科學館發表了許多關于政治經濟學的演說，青年恩格斯聽過這些演講，他還讀了沃茨的《政治經濟學的事實與虛構》并與作者進行了討論。但他認為，對政治經濟學只進行道德批判是不夠的。他認為，像沃茨那樣，用道德經濟學代替政治經濟學在理論上不充分，在政治上亦有欠缺。

二、恩格斯與政治經濟學批判的開端

這位年輕的商業雇員在1843年10-11月間埋頭寫下了他積累的疑惑和漸增的憤怒，他從靈魂深處對工業社會核心地帶的狀況感到憤怒。這篇25個印刷頁的短論文未加任何腳注和參考書目，在1844年以《國民經濟學批判大綱》為題目刊登在《德法年鑒》上。該雜志由阿諾德·盧格和馬克思在巴黎出版發行，而且僅出過一期。恩格斯的另一篇文章《英國狀況——評托馬斯·卡萊爾的〈過去和現在〉》也刊登在那期雜志上。恩格斯首次署以自己的真實名字并且取得了些成功。這位尚無名氣的年輕作者的文章不僅受到馬克思和其他社會主義者的關注，還引起德國重要的學術派經濟學家的注意。

比恩格斯年長兩歲的馬克思深受影響。他急切地讀完了恩格斯的稿件并做了摘錄，汲取其有用成分。恩格斯這篇短小精悍的論文使他大為震撼，促使他走向其畢生求索的那條道路。1859年，馬克思把恩格斯的開拓工作譽為“批判經濟學范疇的天才大綱”(5)《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第592頁。霍蘭德同意馬克思的觀點，他在恩格斯的短論文中看到了“對古典價值理論極為成熟的評價”，他認為“在馬克思主義政治經濟學理論傳統中，這是奠基性文獻”。Hollander Samuel, Friedrich Engels and Marxian Political Economy, Cambridge University Press, 2011, S.25.。馬克思在《資本論》第一卷對其朋友年輕時的文章極盡贊美并多番引用。他的評判極為正確。馬克思從恩格斯那里獲得了啟發和關于經濟學狀況的啟蒙，倘若沒有這些，馬克思根本不會如此迅速、如此果斷地投身于他的人生偉業——政治經濟學批判之中。恩格斯的貢獻恰逢其時。倘若沒有恩格斯的《大綱》，馬克思不可能那樣迅速、適時地完成其經濟學哲學手稿。這些手稿直到今天都被看作大體上錯誤，而且僅僅被當作哲學研究加以閱讀。這些手稿顯示出，馬克思首次效仿恩格斯對經濟學基本范疇作出系統性批判，而且在此過程中他的哲學專業知識在某種程度上使他受阻。在馬克思和恩格斯合寫的首部著作《神圣家族》中，馬克思從恩格斯那里借鑒的東西與他從費爾巴哈那里借鑒的異化和自我異化的哲學概念相互碰撞，這兩方面愉快地交相滲透，交替出現。

恩格斯在文章中并未提及資本主義，他將當時的經濟和社會說成是“以私有制為基礎的狀態”或“在私有制的統治下”的經濟。(6)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第454、446頁。恩格斯認為，相較于“國民經濟學，政治經濟學和公經濟學”等用語，這門新科學更應該被稱作“私經濟學”(7)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第446頁。。因為這門經濟學的研究對象正是在私有制統治的世界中私有者與私有者之間的關系。恩格斯在其早期文本中就已經論及資本主義大轉型——18世紀的經濟革命，從“重商主義”向“自由主義”(或“自由貿易體系”)過渡，即從包括早期手工業和農業資本主義(起初歸屬于封建的大土地所有者)在內的商業資本的經濟政治統治，轉向工業資本和新興城市工業企業主導下的發達市場經濟。這里提到的私有制已經是工業的資本占有，私人企業家和資本家的私人占有。恩格斯首先批評了自由主義經濟學家，他們直接將私有制視為既定前提，而沒有考慮私有制的起源及其合理性。雖然恩格斯和同時代的社會主義者的批評風格完全一致，對貿易和競爭的不道德性大為憤怒并且對經濟學家的犬儒主義加以指責，但他在這篇文章中已經遠遠超過了道德批判的高度。經典馬克思主義的資本主義批判始于恩格斯，因為是恩格斯，而不是馬克思首次闡發了核心批判要點：現代經濟發展導致危機一再發生的資本主義的獨特動力并非自然過程，但卻表現為自然過程——因此資本主義的經濟規律表現得像自然規律一樣。“我們應該怎樣理解這個只有周期性的革命才能為自己開辟道路的規律呢？這是一個以當事人的無意識活動為基礎的自然規律。”(8)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第461頁。馬克思在《資本論》第一章就引用了這句話。因為在現代經濟中，沒有人是自由或自主的，消費者沒有自由，生產者更沒有自由，在備受吹捧的市場上沒有獨立自主的主體。所有人不斷地屈從于由所有人以持續競爭壓力的形態互相施加的外在強制；沒人能統覽全局，沒人能加以控制，社會理性受到阻撓，所有私人經濟活動者彼此孤立地行事和思考，他們被卷入到一場持久性的社會戰爭中——每個人反對每個人，一切人反對一切人。

作為受過哲學訓練的德國人，青年恩格斯堅持“在批判國民經濟學時要研究它的基本范疇”并且揭露經濟學家無可救藥地陷入其中的矛盾。(9)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第446頁。恩格斯指出，自由主義經濟學家從來沒能就價值概念的正確表述、就價值和價格的聯系達成共識，混亂無處不在。經濟學家陷入虛假、片面的抽象之中，他們看到價格和價值不一致，卻無法解釋事實真相。他們的錯誤的抽象與正確的“純粹經驗主義的方法”無法協調。恩格斯說得對，他反對錯誤地抽象出來的矛盾，這邊是生產成本，那邊是使用價值，這邊是供應，那邊是需求。因為它們是從價值形成和價格形成的特殊過程中抽象出來的，所以經濟學家的價值規定只是空洞的、虛假的抽象論題。要想有所進展，他們必須對競爭過程加以分析，而不是對自由競爭詠唱贊歌。(10)這恰恰是青年馬克思第一次接觸李嘉圖和李嘉圖主義者時提出的批評：他們只關心“抽象規律，而忽視了這種規律的變化或不斷揚棄，而抽象規律正是通過變化和不斷揚棄才得以實現的”，他們把“現實的運動”歪曲成偶性、非本質的東西，這種一般規律如何運作，是否會導致成千上萬人遭到毀滅，對他們而言“完全無關緊要”。《馬克思恩格斯全集》第42卷，人民出版社1979年版，第18頁。

青年恩格斯正是憑借著驚人的洞察力而這樣嘗試的。在市場競爭中，市場參與者獲得并創造重要信息，與此同時他們分配產品和資源。市場競爭將所有經濟要素轉化為不穩定變量，動搖著確定性并且不斷地徹底改變經濟關系。而且正是在私有者同一范疇的范圍內，市場競爭制造、加劇并重新生產著經濟活動參與者之間的經濟不平等。每個人都以犧牲他人為代價追逐自己的私人利益，沒有人能夠逃脫私人利益的爭奪。競爭催促著參與者加快經濟活動的速度，導致所有人不停地“陷于高燒狀態……使一切關系都顛倒過來”。資本家、工人、土地所有者，任何“卷入競爭斗爭的人，如果不全力以赴……就經不住這種斗爭”(11)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第463頁。。在競爭的魔力之下，所有人都從事投機活動，而不僅僅是那些專業的投機家。每個人都“必定會成為投機家”，所有商品的價值關系都能夠(并且必須)不斷變化。(12)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第462頁。

因此，競爭斗爭不會導向均衡，不會導向市場平衡，而會導致累增的不平衡。在工業資本主義中，地產不斷波動，經濟和社會動蕩，這就導致了“繁榮和危機、生產過剩和停滯”的周期性循環。這種從危機到危機的奇特運動越來越強烈地凸顯出來。恩格斯大膽預言，每一次接踵而來的危機“必定比前一次更普遍，因而也更嚴重，必定會使更多的小資本家變窮”，現代工人階級隊伍擴大，失業者和亟待就業者人數激增。(13)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第461頁及以下。

這還不夠。競爭使“資本與資本、勞動與勞動、土地占有與土地占有”對立起來，使得每個經濟階層同其他階層對立起來，這就不可避免地導致“財產的集中”，“按照強者的權利”，較大的資本家吞掉較小的資本家，較大的土地占有者吞掉較小的土地所有者，“中間階級必然越來越多地消失”。在工人之間，較強者排擠著較弱者，所有工人都會由于資本日漸增長的權力而遭受損失。競爭者日益加劇的不平等及其“相互奴役”狀況使自由競爭變得“不可能”(14)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第469-471頁。。恩格斯這篇論文沒有提及現代機器勞動，也沒有提到工廠制度。科學和發明是工業時代最重要也是被經濟學家所忽視的生產要素之一，然而卻被用于資本家損害工人利益的既定關系中，工人不得不承擔技術進步的代價。

這只是一個開端，還有真正的工作要做。在青年恩格斯看來，自由主義經濟學家雖然取得了一些理論進步，但他們根本不了解這場導向工業資本主義的大轉型。只有像他這樣的私有制反對者、資本主義批評者，才能夠做到“從經濟的觀點比較正確地”(15)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第446頁。作出判斷。在恩格斯看來，作為對給現代資本主義關系賦予概念的政治經濟學進行批判的結果，政治經濟學才剛剛開始。30多年后，恩格斯仍然認為，政治經濟學能夠超過自由主義和(新)重商主義經濟學，但這樣的經濟學“尚待創造”(16)《馬克思恩格斯全集》第26卷，人民出版社2002年版，第157頁。。恩格斯寫下這些話的時候，馬克思還遠沒有完成其現代資本主義理論。馬克思在理論上沒有完成此事，他僅完成了其全面批判(《資本論》)的第一部分。幾年后這一任務落到恩格斯身上，他將此事業繼續推進并最終完成。

三、恩格斯與工業革命

1844年11月到1845年3月短短幾個月時間里，恩格斯在巴門父母家中寫下了其第一本著作——《英國工人階級狀況》。1845年年底，該書出版。這應該是他最有名、最成功的著作之一，這本書奠定了他的聲望，更確切地說，使他成為有名的社會主義者。研究世界第一大工業國的工人的生存狀況只是其更大計劃的第一部分，但這卻是其核心部分，他還打算研究英國工業和社會史。遺憾的是，恩格斯并未完成這一計劃。

這本書在德國引起轟動。布魯諾·希爾德布蘭德的批評可以算作是恩格斯的榮譽。希爾德布蘭德是舊歷史學派的創始人之一(其他兩位是羅雪爾和克尼斯)，也是英國政治經濟學的尖銳批評者。他在其主要著作中用了80頁篇幅批評恩格斯(17)Hildebrand Bruno, Die National?konomie der Gegenwart und Zukunft, Literarische Anstalt, 1948, S. 155-239.，其批評的核心要義是，恩格斯雖然在很多細節上是正確的，他正確地陳述了事實，但他對事實的判斷卻是錯誤的，并且建立了錯誤的因果關聯。

這本書是由社會報告、統計文獻和統計分析、社會地理研究、經濟分析和政治檄文組成的大雜燴。恩格斯利用了大量的當時在德國尚不為人所熟知的文件，例如由議會設立的調查委員會發布的報告(《藍皮書》)，以及工廠檢查官和衛生檢查官提交的報告。他還寫下了他的親身經歷，以及他在曼徹斯特通過與工廠主和工人接觸和交流所獲取的信息。在其女友瑪麗·白恩士的幫助下，他得以在曼徹斯特的無產者聚集區自由活動并與那里的人公開對話。這種研究方法在今天被稱作“參與式觀察”。當然，恩格斯還閱讀并利用了同時代有關貧困化、有關手工制造業工人及工廠工人生存狀況的文獻。他還閱讀了尤金·布雷特1841年的著名作品并利用了其內容。(18)Buret Eugène, La misère des classes laborieuses en France et en Angleterre, Paulin,1841.

這本書主要考察了工業革命及其社會、經濟、生態和文化后果。這些后果在工業大都市曼徹斯特吸引了所有細心的觀察者的注意。曼徹斯特是新型大都市，是快速發展的工業城市，放眼望去，碩大高聳的工廠建筑和一整片的工廠煙囪極為醒目，那些建筑有七八層樓高，高得驚人。在曼徹斯特及周邊較小的工業區，有一個產業占據主導地位，那就是棉紡織業。在高度復雜的系統中集中使用機器，由快速增長的工人大軍提供服務，這種新式工廠系統在棉紡織業中獲得了最高度的發展。“棉花大王”的工廠處于技術進步的最前沿。棉紡織業的繁榮是出口繁榮，這種持續不斷的繁榮使曼徹斯特和英國西北部地區(蘭開夏郡)不斷擴張。英國的紡織業，尤其是棉紡織業，同時征服并擴張了外國市場。英國人口不足860萬，市場太過狹小，大部分人的可支配收入增長緩慢。而隨著英國的世界貿易的發展，其棉紡織品出口在18世紀后10年爆炸性增長了200倍。在英國出口的產品中，棉制品(棉紗和織物)占了近六成，但是，如果沒有快速增長的原棉進口流——主要來自美國南部各州——也就沒有棉紡織業的增長。(19)參看BeckertJens,King Cotton. Eine Geschichte des globalen Kapitalismus, Verlag C.H. Beck, 2014, S. 84f.; MokyrJoel,The Enlightened Economy. An Economic History of Britain 1700-1850, Yale University Press, 2009, S.145 ff.

在恩格斯看來——不僅僅是恩格斯——這種新式工廠工業是革命的，它從工業革命中產生，并將繼續顛覆所有經濟和社會關系，從長遠來看，這將導致一場新的、更大的革命。在他看來，英國人的工業革命并不遜色于美國人或法國人的革命。恩格斯指出，英國在過去一段時間里“經歷了一次比其他任何國家經歷的變革意義更重大的變革；這種變革越是不聲不響地進行，它的影響也就越大”。英國發生的革命是“社會革命，因此比任何其他一種革命都更廣泛，更有深遠影響”，這場社會革命是“真正的革命”，政治革命、學術革命等等也必然以此為歸依，這場革命在英國“已經進行了七八十年，目前正在向著自己的決定性關頭快步邁進”(20)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第526頁。。一個世界歷史性的制高點已經越過：在工業資本主義的新世界，利益，更確切地說是私人利益，被提升為“普遍原則”和“人類的紐帶”，所有人分解成“一堆互相排斥的原子”，所有的統治變得非人化、物化，轉變成“財產的統治”；結果“財產的外在化了的空洞抽象物，就成了世界的統治者”。一種新的、普遍的奴隸制建立起來，人們變成了“物的奴隸”。“普遍的出賣”，即對市場和競爭的依賴已經取代了所有前現代的、人的統治和奴役形式。(21)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第533-534頁。

工業革命最重要的結果是產生了一個新型工人階層，即工業無產階級或工廠無產階級。由此英國的整體工業結構發生改變。隨著工廠經營戰勝了手工業經營，大資本家、新的工廠主取代了以往的手工業師傅，一無所有的無產者取代了以往的手工業者。工業革命的結果是，“工人階級才第一次真正成為居民中的一個穩定的階級”，生而為無產者的人，“除了一輩子做無產者，就再沒有別的前途了”(22)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第297頁。此處的Proletariat應翻譯為無產者(譯者注)。。

恩格斯在書中用大量篇幅描述了不同行業雇傭工人的特殊境況，還對倫敦、曼徹斯特、格拉斯哥、都柏林等新興大都市做了介紹，并描述了這些城市的社會分離現象，不同社會階層的居民聚居于城市的不同區域。恩格斯以曼徹斯特為例，介紹了工人/窮人社區有意無意地與較好社區隔絕開的情況，恩格斯沿用了法國社會主義者的說法，將這種社會分裂稱為“社會戰爭”。社會戰爭在工業城市的市區空間結構中凸顯出來。(23)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第305頁。

雖然恩格斯以黑暗的色彩描繪了曼徹斯特工人聚集區的貧困狀況并對英國資產階級發起了猛烈的道德抨擊，但他在書中也對現代工業工人的境況作了細致入微的分析。就像他在《大綱》中要求的那樣，他在此書中用了整整一個章節專門分析“競爭”，主要是雇傭工人之間的競爭。(24)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第359-373頁。

恩格斯在此基礎上發展出了現代雇傭工人在勞動力市場上“雙重自由”的命題，這比馬克思早得多。雇傭工人保留了個人自由，因為他“不是一次就永遠賣掉，而是一部分一部分地按日、按星期、按年賣掉的”，因為他自己出賣自己并且能自己尋找工作和更換工作。即便如此，他并未擺脫勞動力市場的外在強制，他必須找到一個資本雄厚的他者，這個人愿意雇傭并付工資給他/她。所以說，雇傭工人只是享有“表面的自由”，恩格斯強調，不過這種表面的自由也“一定會給他帶來某些真正的自由”(25)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第364頁。。恩格斯還研究了工資水平及其變動情況：工廠工人是特殊的物種，讓工人保持工業勞動所要求的“文化程度”，符合工業企業家的利益。將工人的最低工資壓縮到工人生理上所能承受的最低限度，這是不被推崇的，這會使其成為“蹩腳的工廠工人”。由歷史和文化因素所確定的最低工資標準是完全可變的，絕大多數雇傭工人都保持在最低水平之上。工廠工人“能夠教育自己的子女，使他們的子女習慣于正規的勞動”，這符合工廠主的利益。事實上，工人的工資圍繞一個平均水平上下波動，有些人可能過得“相當好”，有些人可能過得“相當壞”。因為重要的是家庭總收入，有的家庭甚至能夠享受“一點點舒適和文明”——這以婦女和兒童定期就業，也就是定期的工廠勞作為前提。恩格斯認為，這些平均工資的確定方法各不相同。平均工資比(可變)最低工資高出多少，有賴于“工人的平均需要和文化程度”。工廠勞動以熟練性和規律性為前提，工資必須達到一定高度，才能使工廠工人學習并維持這種必要的熟練性和規律性。(26)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第361-363頁。但這僅適用于接近充分就業的情況。因為隨著工業形勢的交替變化，就業情況也發生波動，即使總體上工業持續發展并且對工人的需求不斷增加，“過剩的無用的人口”仍在不斷形成。總體上“工人之間的競爭總是勝過爭奪工人的競爭”(27)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第366頁。。因為工業增長的同時，人口也在增長，而且隨著愛爾蘭工人不斷移入，許多部門的工資遭到壓縮。

在青年恩格斯看來，在實際工廠工業中，迅猛的技術進步的后果是完全矛盾的。機器不斷改進，新式機器投入使用，每一種技術進步都使工作變得更加容易并且提高了勞動生產率，但卻以許多工廠工人失去工作為代價；改良的機器或新式機器使完整的工作部門變得多余，完整的業務團隊消失了，熟練的、經過正規培訓的工人被未經培訓的工人取代。成年男性工廠工人被女工和童工排擠出去。工廠工人的生活變得愈加困難，工資水平下降。這種情況不一定契合所有人，不一定契合所有時期。如果經濟總體上在增長，工業化不斷推進，新工廠建起來，那么許多游離出來的工人會在一段時間之后找到新工作。但是仍有不少人找不到工作，成為過剩人口。恩格斯在此借助于有缺陷、不充分的數字資料進行論證，他詳細引用了工廠工人的陳述和一些工廠報告，并以此為論據。(28)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第420-474頁。他得出的結論遠比他的批評者認為他應該得出的結論更微妙。(29)參看Hollander Samuel,Friedrich Engels and Marxian Political Economy, Cambridge University Press, 2011, S.51.他預測，只有農業工人面臨著永久性失業的危險，他們受到農業工業化的排擠，而工廠工人只面臨周期性失業的危險。但是工廠工人情況將越來越糟糕，因為周期性危機在未來將會越來越廣泛而且越來越棘手。由此，失業工人組成的工業后備軍的數量將增加。歐洲大陸和美國的情況同英國一樣，工業革命所及之處皆如此。

最先進的機械裝置，大規模集聚，工廠化組織，大量定期雇傭勞動，依靠奴隸勞動的種植園經濟，由不斷發展的交通革命導致的世界貿易和世界交通的不斷擴張與加速，在世界許多地方發展起來的工業大都市和工業區，同時席卷許多國家和地區的經濟的整體運動——在繁榮時期和危機時期都一樣。對于在工業資本主義世界中心地帶感知這一切的人而言，這是極其特殊與新奇的。年輕商人弗里德里希·恩格斯在曼徹斯特深有體會。

導向現代資本主義的經濟和社會革命率先在英國發生，英國工業的勝利導致了更廣泛的大轉型。恩格斯早在1845年就看到并預測到了這一點。從長遠來看，已經波及歐洲大陸許多國家和地區的不斷發展的工業化還將繼續蔓延。工業化和工業增長將迅速擴展到歐洲所有國家，然后波及其殖民地，最終蔓延至世界所有國家。英國的工業生產目前在世界市場上占據壟斷地位，它能夠剝削世界其他地區，也就是令其充當銷售市場、原料產地和勞動力儲備地。世界經濟的這種獨特結構不會持續太久，一個接一個的國家會奮起反抗英國的統治并發展起自己的工業。由于持續依賴英國工商業的強力，沒有哪個國家能擺脫走向工業化的強制性。鐵路和輪船，迅速拓展的鐵路網絡和航運路線將不可避免地把世界各地卷入國際競爭。在可預見的時間里，國際競爭將終結英國在世界市場上的暫時壟斷以及這種壟斷所導致的獨特霸權地位。前景廣闊的競爭對手，19世紀的新興工業國，在起跑時就已顯而易見。恩格斯確信，即便竭盡全力，德國工業還是無法超越美國。美國是最強大的競爭對手，它在“不到十年的時間內建立了工業，目前在粗棉紡織品(英國工業的主要產品)方面已經開始和英國競爭”，美國工業已經把英國人從北美和南美市場上排擠出去，與此同時它還和英國人爭奪亞洲市場。美國有富饒的資源、迅速拓展的陸路和水路交通、快速增長的“堅毅而活躍的居民”以及巨大的市場，美國掌握著最佳條件，能夠把“工業壟斷權奪到自己手中”并將英國工業持續擊垮。美國，還有德國和法國，這之后還有比利時和瑞士，這些新興工業國正虎視眈眈，準備和英國爭奪領先的工業強國和世界貿易強國地位。(30)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第584頁。恩格斯預測，這種情況會在未來20年內發生。恩格斯只估錯了幾十年。

四、危機、周期和巨大廣闊的世界市場

恩格斯在商業危機和商業周期(他在當時還是這樣稱呼的)中發現了一個在很多方面值得注意的新現象，他不是第一個發現此現象的人。最遲從1825年開始人們逐漸意識到，18世紀非常規的貿易危機、農業危機和金融危機已經被一種新型的常規性危機所取代，這種觀點不斷擴散。這場新危機幾乎同時席卷了所有重要的工商業部門，這極其令人擔憂，由此經濟學家感到迫切需要對危機作出解釋。在社會主義者中，恩格斯先于馬克思認識到了這種新現象的重要性并著手對商業周期或者說工業發展的長波和短波進行研究。像他同時代的其他社會主義者一樣，恩格斯想利用這種周期性發生的危機及其破壞作用，作為反對現代資本主義的主要論據，但只有證明這些危機或者說整個商業周期遵循著特定邏輯，并且這種邏輯與新的工業資本主義的驚人動力相關才行。

當下一場危機如預期那樣在1847年夏天爆發并迅速擴散至歐洲大多數國家時，恩格斯很確信地指出，大工業已經導致了世界市場的形成和無法控制的國際競爭，因此這場危機“目前已經完全成為世界市場危機”(31)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第672頁。。恩格斯所言為時過早，直到10年后，即1857年秋天，第一場真正的世界市場危機才到來。恩格斯的大膽斷言直接基于他對工業革命動力的看法。“機器勞動”的優勢摧毀了“世界各國”舊的工廠手工業制度和以手工勞動為基礎的工業制度，所有“半野蠻國家……被迫脫離了它們的閉關自守狀態”，印度和中國等古老文明國家走向“革命”。因為“今天英國發明的新機器，一年之內就會奪去中國千百萬工人的飯碗” 。所以“大工業便把世界各國人民互相聯系起來，把所有地方性的小市場聯合成為一個世界市場，到處為文明和進步做好了準備，使各文明國家里發生的一切必然影響到其余各國”(32)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第680頁。。。因此，工業生產過剩的危機一旦在某個發達的資本主義工業國爆發，就必然蔓延至整個世界。

危機一次次損害著整個資產階級經濟制度。但是危機并未造成崩潰，而是導致公司、行業和市場的快速改變。馬克思和恩格斯在其最著名的合著文章《共產黨宣言》中指出，通過消滅(或廢除)資本和雇傭勞動，通過“奪取新的市場，更加徹底地利用舊的市場”(33)《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第37頁。，危機將得以克服。工業資本主義的周期性危機加速了資本主義的發展，也加速了資本主義世界經濟的轉型。恩格斯和馬克思對危機和繁榮的發展過程進行研究，互相交換意見，并偶爾以定期經濟分析的形式撰寫政治經濟學時代診斷。可靠的數據只能一點一點地獲取。恩格斯更擅長收集信息，知識面更廣，在經驗知識方面遠超其朋友，尤其是和資本主義工業企業相關的日常實際操作，貨幣交易、商業交易和證券交易，在這些方面恩格斯是權威。人們通常把馬克思和恩格斯看作是純粹的理論家，其實并非如此。

在1847—1848年危機和1848—1849年革命運動失敗之后，兩人在英國流亡期間共同寫下了3篇政治經濟“評論”，這也是為了弄清楚新的世界形勢。他們研究的主題是這場危機的確切發展過程，他們關注到，自1849年春季以來，英國“工業新高漲”以驚人的速度發展起來。需要說明的是，“以前的歷次危機”都是工業資本主義“取得新成就的信號”。歐洲大陸的政治事件發揮了作用，但 “最大的事件”當屬1848年加利福尼亞金礦的發現和隨之而來的淘金熱。(34)《馬克思恩格斯全集》第10卷，人民出版社2002年版，第275頁。他們預測，整個世界貿易和世界交通將隨之發生改變：“世界貿易第二次獲得了新的發展方向”，因為現在“世界交通樞紐”正向北美轉移，從長遠來看，太平洋將“起著偉大的世界水路交通線的作用”，紐約和舊金山等城市將成為世界貿易的新商業中心。(35)《馬克思恩格斯全集》第10卷，人民出版社2002年版，第276頁。對英國和歐洲大陸的工業而言，美國現在就已經是其最重要和最關鍵的市場。英國棉紡織業是“英國最重要工業部門”，它依賴美國南部的棉花種植園，也就是依賴大規模奴隸勞動。按照馬克思和恩格斯的說法，兩三個棉花種植園欠收足以嚴重阻礙棉紡織業的生產活動，這樣一來，英國資產階級就開始在世界上氣候條件適宜種植棉花的所有地方強行推進棉花生產，如東印度群島、南非和澳大利亞部分地區。如果英國能成功打破美國的棉花壟斷地位，美國奴隸制將終結。因為在其他地方，要生產出足夠多的棉花，只有依靠自由勞動者。(36)《馬克思恩格斯全集》第10卷，人民出版社2002年版，第587頁。事情并非如此簡單和迅速，美國內戰使英國棉花產業陷入嚴重危機，棉花短缺導致大量工廠停工和工人大規模失業 。

恩格斯又重新回到曼徹斯特歐門&恩格斯紡織公司，1864年，恩格斯成為這家公司的股東，他擔任杰出的觀察員職務長達20年。恩格斯熟悉棉花工業和棉花貿易的所有實際業務，自1853年以來，他是曼徹斯特證券交易所的成員，這是當時歐洲最大的商品交易所。當馬克思在倫敦埋頭寫作其主要經濟學著作時，那位經理人和(暫時的)工廠主為他提供有關高科技企業業務和組織情況的詳細信息，這些企業純粹為了出口而生產。1857年秋天，等待已久的全球經濟危機爆發了，多年以前恩格斯和馬克思曾對此作過多次誤判。這件事使他們兩人大為振奮，他們詳細研究了危機的過程。在恩格斯的幫助下，馬克思搜集材料，整理統計數據，規整剪報和摘錄，制成三本內容豐富的危機筆記。馬克思原本打算在此基礎上和恩格斯合寫一本關于危機的書。遺憾的是，這個計劃最終沒能實現。資本主義在過去幾十年的發展表明，資產階級社會經歷了第二次狂飆突進的時期，也就是說資產階級社會已經第二次經歷了它的十六世紀。因為資產階級社會的真正任務是“建成世界市場和確立以這種市場為基礎的生產”，這個過程“隨著加利福尼亞和澳大利亞的殖民地化，隨著中國和日本的門戶開放”而完成。因此在亞洲、美洲和澳大利亞等“廣大得多的地域內”，資產階級社會還在走上坡路，而要走向終結還需很長時間。(37)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第166頁。恩格斯贊同這種觀點，不過他后來才對新的歷史鞍形期即導向下一次資本主義大轉型的轉折點作出定位，也就是第一次大蕭條時期。

五、大蕭條和資本主義革命的終結

恩格斯多次回頭審視他寫于1845年的那本著作(即《英國工人階級狀況》——譯者注)：1887年這本書的美國版出版，恩格斯用英文寫了序言和附錄；1892年英國版出版，恩格斯又寫了序言，并且附上了不久前出版的德文版第二版序言。恩格斯在該書所有的序言和附錄中都強調，他1845年所論述事物的情況如今“在很多方面都已經成為過去”(38)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第365頁。。他試圖捕捉工業資本主義世界的事物的新情況，也就是說能反映19世紀90年代的情況。一些同時代人對世紀末(Fin de Siècle)資本主義感到擔憂。恩格斯對其事業并不確信，他不是教條主義者，他所捍衛的馬克思主義理論存在的漏洞和不足，他至少部分清楚。馬克思逝世后，他不得不承擔起社會主義首席理論家和精神導師的角色，最遲從1890年開始，他極大地影響了歐洲社會主義政黨和社會主義運動，至少在德國、奧匈和法國是如此。恩格斯擁護和宣傳“科學社會主義”，對形形色色帶有情緒色彩的社會主義進行猛烈抨擊。因此對他而言最重要的是，要讓其支持者對真實存在著的資本主義有一個理智且全面、科學的認識。所以他認為他的任務在于，要讓他所傳達的資本主義圖景和理論與資本主義在其主要國家和世界市場上的現實轉型相適應。

在其最受歡迎和最有影響力的著作《社會主義從空想到科學的發展》的結尾，恩格斯仍將資本主義整個時代稱為“資本主義革命”。在書中他扼要地闡述了其發展歷程，從資本主義生產開始，他提到了“個別資本家”，再到大工業，大工業引起了“生產的無限擴張”和生產力的不斷提高(總體生產力)，致使“競爭不可遏制”，最終導致工業危機周期的“惡性循環”。資本主義與生俱來的沖突不斷增加，資本主義生產方式陷入歷史的死胡同，最終發生了期望與計劃之外的事情，例如生產的“社會化”，即“大規模的生產機構和交通機構”起初“由股份公司占有，后來由托拉斯占有，然后又由國家占有”。(39)《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社2009年版，第565-566頁。恩格斯在文章中指出，從1825年以來，資本主義從一次普遍危機到下一次普遍危機，整整經歷了5次完整的產業周期；1877—1878年正經歷著第六次周期。現在危機已經非常嚴重，資本主義生產方式的全部機制陷入停滯，資本和大量勞動力被閑置。因此，資本家嘗試將不同形式的資本聯合起來并將其社會化。設立股份制公司，以托拉斯的形式將整個工業部門的資本聯合起來，最后整個交通部門轉化為國家財產。

19世紀70年代，恩格斯主要從事自然科學研究。但是他每天都與馬克思接觸——從1870年9月開始他又住到了倫敦——他知道他的朋友極其重視1873年以來的危機現象。馬克思在寫給丹尼爾遜的信中指出：“這一次的現象十分特殊，在很多方面都和以往不同。”在英國的危機發生以前，在美國、南美洲、德國和奧地利等地就出現“如此嚴重的、至今幾乎已經持續五年之久的危機”，這還是從來沒有過的事。“目前事件的進展”必須受到重視，考察這次大的世界市場危機的發展，對于“資本主義生產的研究者和職業理論家”來說“極其重要”。(40)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第431-433頁。馬克思指出，1873年9月到1878年這一時期是“持續危機的時期”，這已在美國導致極速轉型。(41)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第427頁。1879年4月，馬克思仍認為這場危機盡管持續時間特別長，但將“像以前的各次危機一樣地過去，并且會開始一個具有繁榮等等各個不同階段的新的‘工業周期’”(42)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第433頁。。幾年之后恩格斯不再如此確定。

1884年10月，恩格斯首次指出，他能夠設想一場持續的危機。自從“英國在世界市場上的壟斷被打破以后”，世界市場的結構發生了根本變化。新的繁榮期一直沒有到來。“如果它永遠不再出現，那么經常的停滯再加上輕微的波動就會成為現代工業的常態。”(43)《馬克思恩格斯文集》第4卷，人民出版社2009年版，第211頁。這之后不久，1885年2月，他開始嘗試對大蕭條作出解釋。1847—1848年危機爆發后，開始了長達20年的擴張和繁榮期，同1850—1870年生產的“巨大飛躍”比起來，過去的成果就顯得微不足道了，這次繁榮期僅僅被1857年危機和1866年危機短暫中斷過。(44)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第374頁。恩格斯從政治角度解釋了英國工廠工業的這種非同尋常的繁榮，這可能令某些人感到吃驚。英國工業資本家已經成功地在政治上取得了統治地位，并竭力對抗土地所有者、銀行家、交易所經紀人、食利者等人，實施所有符合他們利益的措施，憑借激進的自由貿易政策，充足的廉價原料和糧食得以進口，這使得英國成為“農業世界的偉大的工業中心”(45)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第372頁。，成為世界工廠。在長期繁榮年代，英國工人的狀況有所改善，甚至“廣大群眾”也是如此。但是，從長遠來看，只有“兩種受到保護的人”的狀況得到顯著改善：那些受工廠法保護的實際的工廠工人，還有通過工會組織起來的工人，他們所從事的職業和工作部門不受女工和童工競爭的威脅，并且機器的使用也是有限的。大多數工人的情況并非如此。后來事情發生了“變化”，在1866年的危機之后，(在英國)有過一次短暫而微弱的高漲，但“完全的危機”并沒有在1877—1878年發生。從1876年起，英國經濟在“一切重要的工業部門都處于經常沉寂的狀態”，既沒有完全破產，也沒有出現人們所盼望的繁榮期，“各行各業的所有市場都出現經常的過飽和現象”(46)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第374-376頁。。

英國的工業壟斷地位被打破，因為工業在越來越多的國家發展起來，如法國、比利時、美國、德國。就連俄國也有了自己的工廠和工業，還有工業城市和工業區，國家通常給予充足的援助，這是英國所不及的。這些新興工業國依托先進的技術水平加以運作，并很快憑借新發明(例如在鋼鐵和煤炭開采行業)脫穎而出，其工業得以快速擴張，這使得英國工業在世界市場上面臨激烈競爭。恩格斯列舉了強有力的事實，在發明“節約勞動力的機器”方面，美國的發明和專利品取代了英國的發明和專利品。“美國的機器輸入英國，而且幾乎是所有的工業部門。”(47)《馬克思恩格斯全集》第25卷，人民出版社2002年版，第275頁。英國工業家大肆宣揚的自由貿易政策開始適得其反。新市場越來越少，英國工廠在世界貿易中的份額連年萎縮。(48)參看Allen Robert C.,The Industrial Revolution: A Very Short Introduction, Oxford University Press, 2017, S.107.恩格斯將其視為不祥之兆，并認為這是整個資本主義經濟無法解決的問題。“資本主義生產是不可能穩定不變的，它必須增長和擴大”，資本主義生產方式要求持續增長和持續擴張，這是其“存在的基礎”，鑒于當前資本主義世界經濟的狀況，這不可能實現。因此資本主義生產陷入“絕境”，資本主義沒有更好的出路。(49)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第377頁。

在接下來的幾年里，他多次提到這個論點，并做了一些補充。1849—1850年以來的長期繁榮鞏固了英國在世界市場的壟斷地位，繁榮期于1870年結束，1866年的危機標志著“世界經濟史上的一個新的起點”。除自由貿易政策外，其他同時發生的變化也起到促進作用，如加利福尼亞和澳大利亞金礦的發現和開采，還有推動世界貿易和世界運輸擴張的海陸運輸革命。(50)《馬克思恩格斯文集》第4卷，人民出版社2009年版，第337頁。如果新興工業國的保護性關稅下降，世界市場將充斥著來自四面八方的大量工廠產品，不僅僅是英國工業，整個工業資本主義的世界體系將陷入歷史死胡同。

恩格斯在英文版和德文版的《英國工人階級狀況》的序言中并未試圖適時更新其論述，也沒有詳細列舉1844年以來發生的變化。要是那樣做的話，這本書的篇幅將翻一番。有關1865年前后的情況，他讓讀者閱讀馬克思《資本論》第一卷。25年后，馬克思的論述也過時了。工人階級的狀況長期持續改善，至少大工業中的工廠工人和一些高級手工業者的狀況得以改善，對此恩格斯這樣解釋：由于英國工業在世界市場上處于壟斷地位，英國的工業資本家能夠放棄對工人進行“瑣細偷竊”，放棄使用那些低劣、蹩腳的謀財手段。主導世界市場的大工廠主不再需要這類騙人伎倆，他們足夠聰明，能避免與工人發生激烈沖突和“不必要的紛爭”。他們取消了實物工資制，通過了十小時工作日法案，對工聯以及工廠檢查官和健康檢查官作出妥協。恩格斯總結道，資本主義的發展“至少在主要的工業部門”和在大工業中消除了“早年使工人命運惡化的那些小的弊端”；但是在次要的工業部門，在小工業中“根本不是這樣”。(51)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第367-368頁。這種情況也適用于工業城市和工業地區中最惡劣的衛生弊病。因為形形色色的流行病的發生使英國資產階級懂得，著手改善大城市的衛生狀況是有意義的，這樣使他們自己不至于遭受流行病的侵害。在許多方面，英國現在“已經度過了資本主義剝削的青年時期”，而其他新興工業國才剛剛踏進這個時期。(52)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第368-369頁。

甚至在那些 “剝奪了工人同雇主平等的權利”的最惱人的法律中，有一些也已經被廢除。(53)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第373頁。確實存在著一些不容否認的進步，英國工人階級的狀況得到明顯改善。但是，恩格斯強調，對于大多數工人來說，這些改善只是暫時的，持久性的改善僅僅發生在有特權的少數人身上。在英國一直存在著貧困的工人階層，存在大量過剩人口，存在大量失業者和待業者，大城市還有許多貧民窟。英國工業壟斷地位使英國工人階級也跟著享受到一定好處，但只是很小一部分工人。這些好處在享有特權的少數工人和廣大工人群眾之間分配不均。恩格斯沒有提供任何數據支撐他的論點。恩格斯指出，無論如何，自1846年以來，蘭開夏郡和整個英格蘭的工廠工人的平均實際收入都顯著增加，英國工人階級的生活水平得到改善，并顯著優于同英國競爭的新興工業國的工人。(54)參看Allen Robert C.,The British Industrial Revolution in Global Perspective, Cambridge University Press, 2009, S.34-42.; Allen Robert C.,The Industrial Revolution: A Very Short Introduction, Oxford University Press, 2017, S.66-71.

在大蕭條時期世界重新洗牌。世界市場進一步擴大，因為資本在周圍找不到任何有利可圖的投資，也就是說“英國的，從而歐洲的過剩資本”需要重新分配，重新投資——更確切地說是以生產和交通投資等等的形式“分配于全世界”，分配于許許多多的投資場所。因此在生產停滯期間，大量投機性的資本都投入到鐵路、工廠和銀行中，從英國和歐洲開始，然后蔓延到美國、拉丁美洲和印度。這些投資一再引發小型危機，這些危機僅局限于個別國家和地區。(55)《馬克思恩格斯全集》第22卷，人民出版社1965年版，第384頁。因此，恩格斯經常預測：由于英國的資本輸出，美國工業發展越來越迅猛，技術發展總是處在前沿，我們在不遠的將來將經歷“一場史無前例的工業斗爭”。在反擊美國(和德國)競爭的戰爭中英國不可能取勝，英國將變成“第二個荷蘭，也就是變成一個資產階級靠昔日強盛的殘余過日子的國家”(56)《馬克思恩格斯全集》第22卷，人民出版社1965年版，第389-390頁。。

六、恩格斯對《資本論》所作的說明和補充

馬克思在1883年3月逝世時留下了堆積如山的筆記、摘錄和手稿，但是根本沒有還算說得過去的完整文稿可用于《資本論》第二卷和第三卷的出版。馬克思在逝世前曾對女兒艾琳娜說，希望恩格斯基于整個材料“做出點什么”來。恩格斯接受了委托。恩格斯確實做成了這項工作，1885年《資本論》第二卷出版，9年后《資本論》第三卷出版，都是以馬克思遺稿為基礎的，特別是《資本論》第三卷令恩格斯深感棘手，他為此費盡心思。恩格斯對馬克思的手稿進行編輯，對其進行了重新加工，刪掉了一些內容，并作了一些補充。在《資本論》第二卷里，恩格斯改寫和插入的文句差不多有10個印刷頁，在第三卷里，補充的內容超過60個印刷頁。(57)恩格斯沒有明確指明這個補充內容的一小部分出自他手，在這一點上他理應遭到指責。這令MEGA2許多編輯感到頭疼。恩格斯眼前并沒有原始手稿的歷史考證版，他想從許許多多未完成的手稿中整理出一個有可讀性且盡可能完善的文本，但他實際上濫用了自由。這樣的自由，在今天決不會被那些按照普適的編輯規范進行工作的出版者濫用。(58)還有關于馬克西米利安·呂貝爾(Maximilien Rubel)的反面教材。他在法語版的馬克思經濟學文本中責備馬克思和恩格斯，并認為他自己有權做出刪減和更改，以此更正馬克思的文本。《資本論》三卷都遭到篡改，這是迄今為止對馬克思著作進行更改的最無禮的嘗試。與此相比，恩格斯對馬克思手稿的干預算是非常溫和了。

畢竟恩格斯承認，他設法對馬克思的論述進行補充，使之反映最新情況。這不足為奇，恩格斯長期與馬克思合作，他深知馬克思多么努力地想要讓《資本論》新版本或者說法文版和計劃出版的美國版能呈現最新情況。所以說恩格斯的補充有其合理性，人們可以將其看作是馬克思預先規定的“紅線”的延伸，看作是“按照馬克思的精神而自行得出結論”，正如恩格斯所說的那樣。(59)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第7頁。恩格斯在這篇序言中強調，需要對他補充的內容作進一步研究。恩格斯在1893年11月第三版序言中指出，他知道馬克思也打算將《資本論》第一卷原文“大部分改寫一下，把某些論點表達得更明確一些，把新的論點增添進去，把直到最近時期的歷史材料和統計材料補充進去”(60)《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第28頁。。

恩格斯對《資本論》第三卷所作的補充遠超第二卷，他對此給出了合理解釋：他認為第三卷具有關鍵性意義，馬克思的理論要借助于第三卷才能完整呈現出來，由此人們才能完全理解馬克思的理論，而許多反對意見完全是多余的，“只是由于這一點，我們的理論才具有不可摧毀的基礎，我們才能在各條戰線上勝利地發動起來”(61)《馬克思恩格斯全集》第36卷，人民出版社1974年版，第293頁。。這本書所涉及的對象是經濟學家眾所周知的，而且他們對此已經進行了足夠多的討論，圍繞地產和地租，貿易，貨幣和信貸，銀行和證券，資本積聚，利潤率和利息的發展等問題，已有大量的研究考察和激烈的論爭。按照馬克思的承諾，在第三卷中，要將競爭概念加以發展，以此攻擊經濟學家的基本范疇，正如恩格斯1844年在《大綱》中所要求的那樣。(62)馬克思在《1857-1858年經濟學手稿》中批評道：“經濟學家們大肆空談過自由競爭，但從來還沒有闡明過，盡管自由競爭是建立在資本上的整個資產階級生產的基礎。”(《馬克思恩格斯全集》第30卷，人民出版社2002年版，第394頁。)資本主義批判理論離不開對競爭的分析，離不開對資本家之間、土地所有者之間、雇傭勞動者之間的關系進行分析。在經濟學家看來，競爭一詞能夠解釋一切他們無法解釋的問題，誰若因此批評經濟學家，那就必須提供一個牢靠的概念和牢固的競爭理論。因此馬克思在這部手稿中作出評論：“揭示什么是自由競爭，這是對于中產階級先知們贊美自由競爭或對于社會主義者們詛咒自由競爭所作的唯一合理的回答。”(《馬克思恩格斯全集》第31卷，人民出版社2002年版，第43頁。)遺憾的是，他在《資本論》第三卷手稿中只是部分地履行了諾言。恩格斯承受著來自敵友雙方的巨大壓力。越來越多的馬克思支持者感到焦急，他們期待第三卷最終能夠對第一卷和第二卷中尚無答案的一系列問題給出解釋，馬克思的批評者也有類似期待。這令恩格斯感到不適，他同馬克思的手稿奮戰了9年。恩格斯的不安與日俱增，他越來越清楚，馬克思留下的窟窿有多少，有多大，他越來越清楚，馬克思與其公告相違背，還深陷于未完成的研究過程之中。有些缺陷他尚且能填補。對于馬克思在研究過程中使用的術語，恩格斯做了完善和統一。但是恩格斯不能夠也不愿意用他自己的理論頂替馬克思未完成的理論，也不打算把他自己的思想脈絡硬塞到馬克思有缺陷的論證中。

恩格斯補充的很多內容涉及資本主義的最新發展及其現象。有些他已經在序言、短文以及私人信件中作了說明，并將這些論述和評論又作為補充內容添加進第三卷正文或腳注中。因為他熟悉馬克思在1868-1882年所作的廣泛的經濟歷史研究和統計數據研究，而且他手頭上有大量馬克思的相關摘錄和評述(例如有關美國的貨幣和信貸關系，有關倫敦和紐約的金融市場，有關美國中西部地區農業的工業化，有關俄國的工業化)，所以他認為有理由將1865年以來的資本主義的顯著、重要的變化補充進去。

在《資本論》第三卷的原始手稿中，馬克思只是順帶提及了產業周期和周期性重復出現的世界市場危機。馬克思在第五篇關于利息與信用那里作了最詳細的論述，這部分內容很零散，恩格斯必須對其重新組織。馬克思在1865年還認為產業周期有著慣常過程，所以恩格斯在一個較長的腳注中作了更正：自上一次普遍危機以來，已經“發生了轉變”。目前周期的形式已改變，看來讓位給“比較短暫的營業稍許好轉和比較持久的含混不振這二者之間比較慢性的和拖延時日的互相交替現象，這種現象在不同的工業國發生于不同的時間”(63)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第554頁，腳注8。。恩格斯闡述了大蕭條的經過，但并未排除產業周期以先前形式卷土重來的可能性。這也許“只是周期的延續時間拖長了”(64)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第554頁，腳注8。，這種情況此前發生過。他沒有給出解釋，而是提及自1867年以來已經發生的“巨大的變化”。由于交通和運輸工具的驚人發展，世界市場越來越大或者說世界市場才真正地形成。同英國競爭的工業國家不斷增多，歐洲的過剩資本在“世界各地”發現了無限廣闊和多種多樣的投資領域，由此這些資本得以更廣泛地和更好地分配。同時國內市場上的競爭由于卡特爾和托拉斯的出現而受限，國外市場上的競爭則由于關稅保護的實行而受限。恩格斯不敢在此作最終預測，他沒有直接指明一場全新的巨大的世界危機將可能代替“舊危機的重演”。他發現，奪取“世界市場霸權”的工業戰爭還沒作好準備，他在這里要比在早期文本中更加謹慎。(65)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第554頁，腳注8。他在之前的注釋中提到，“由于一切文明國家，特別是美國和德國的工業的迅速發展”，世界市場上的競爭大大加劇。資本家試圖遏制這場激烈的競爭——通過保護關稅以及通過卡特爾和托拉斯來實現，但這種嘗試只有在“經濟氣候比較有利的時候”才能進行。(66)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第136頁，腳注16。

1844年恩格斯開始對資本積累進行分析，然后迅速研究起資本的集中化趨勢，馬克思在《資本論》第一卷中采納了這些內容并對其進一步闡發。和恩格斯一樣，他認為各種類型的聯合資本至關重要。在《資本論》第三卷原始手稿和第二卷的草稿中，他多次提到這一點。恩格斯完全贊同。他認為現代信貸業，尤其是證券交易所，是資本集聚和集中的最有力杠桿，于是他竭力將馬克思原始手稿中的大量草稿按照他的想法加以整理和呈現。他在1891年安慰焦急的康拉德·施米特時指出，關于信貸業和金融市場，在《資本論》第三卷中還有“許多新的東西和更多尚待解決的東西”(67)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第615頁。。他研究股份制公司的發展和證券交易所的職能已有很長時間。股票交易遠不止是資本家之間相互追逐利潤和財富的游戲，它改變了資本的分配，它要求集中化，股票交易“大大加速資本的積聚，因此這是像蒸汽機那樣的革命的因素”，他試圖讓愛德華·伯恩施坦確信其重要性。(68)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第497頁。有組織的貨幣和資本市場、股票交易所，以及在那里專門經營貨幣、信貸和資本的交易者，不僅消除了商品流通和商品交易，消除了工業資本和商業資本的流通，而且通過擴大虛擬資本的交易，“總的說來支配著金融貿易的生產，有一部分就為金融貿易所直接支配”，這樣金融貿易對于生產的反作用就變得“更為厲害而復雜了”。因為一旦如此，資本主義生產就具有“雙重的性質”，不僅要適合于工業商品生產者的利益，而且要適合于使用虛擬資本進行交易的股票持有人和股票經理人的利益。(69)《馬克思恩格斯全集》第37卷，人民出版社1971年版，第486頁。因此毫無疑問，恩格斯在編輯馬克思的原始手稿時，在現代資本主義結構變化的所有跡象下面都加了著重號并且作了補充說明，這些跡象在1865年還未被人們看穿。有些情況在19世紀90年代已經非常明顯，因此只需做少量補充說明，比如企業由領薪經理人管理，而不是由企業所有者-資本家領導。(70)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第435頁。但是馬克思針對股票交易和投機所做的少量、不系統的論述遺漏太多，缺失了很多內容。所以恩格斯得以自行插入較長的文字，使馬克思的論點能夠反映最新情況。自1865年以來，聯合資本持續發展，“代表著股份公司的二次方和三次方”的“新的產業經營的形式”發展起來。此外，卡特爾和托拉斯作為“生產社會化”進一步發展的形式，在資本主義生產方式的范圍內對競爭起調節作用。(71)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第496頁。

馬克思簡短地闡述了股票交易投機在資本積聚過程中發揮的作用，恩格斯認為這還不夠。馬克思說得當然對，信貸業的發展使股票投機者可以用他人的資本、社會的資本去孤注一擲，而無需用他們自己的資本。“一個人實際擁有的或公眾認為他擁有的資本本身，只是成為信用這個上層建筑的基礎。”(72)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第498頁。恩格斯1845年就已經清楚地認識到，用虛擬資本和借貸的貨幣資本從事信貸的投機者如何影響著產業周期的進程。但現在，大約50年后或者說在馬克思著手寫作原始手稿30年后，交易所和大工業的關系的新情況得以說明。

恩格斯在一篇短文中延續了這一思路，這篇文章大概寫于1891年末1892年初，是為他在《資本論》第三卷第五篇要嵌入的一個較長的補充內容所做的準備工作。自馬克思1864—1865寫作手稿以來，交易所和資本的角色完全改變了，資本隨著股票交易而變動，并通過交易所的操作而增殖，恩格斯的文章主要涉及這種角色轉變。這種變化有一種強烈的趨勢，“要把全部生產，工業生產和農業生產，以及全部交往，交通工具和交換職能，都集中在交易所經紀人手里”。當馬克思寫完他的手稿時，交易所“在資本主義體系中還是一個次要的要素”，但是此后其意義和功能發生了改變，交易所即便不會成為首要因素，也將成為一個重要因素。(73)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第1028頁。恩格斯列舉了許多理由來說明這種趨勢一定會實現：首先，積累極大加速并且尋找可積累的投資的貨幣資本快速增加，——隨著“積累的增長，食利者的人數也增加了”，這些食利者自己不會成為企業家，而只不過想擔任股份公司名義上的董事或監事。為了便于“這樣流來流去的大量貨幣資本得到使用”，新形式的有限責任公司得以設立，法律規定的股東的責任減輕了，這使得“工業逐漸轉變為股份企業，一個部門接著一個部門”都將如此，最終銀行和其他信用機構也是這樣；然后托拉斯創立起來，也就是“實行共同管理的巨大企業”。隨著農業在銀行業的幫助下逐步工業化，在農業領域，“地產的實際的最高所有權被轉移到了交易所手中”。資本通過購買外國股票(例如鐵路股票)從而出口到國外的情況也越來越多。交易所是所有國際資本運動的中轉站和催化劑，特別是對于工業國不斷增長的資本出口而言。最后是通過交易所集資的殖民地生意，以及為了交易所的利益而推動的殖民地政策。(74)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第1029頁。恩格斯在此只提到“交易所”，而實際上他指的是所有通過交易所進行交易的資本家和財富所有者。人們可以將其視為“金融資本”統治理論的先聲，盡管恩格斯沒有將其局限為銀行資本，而是將所有能夠通過交易所進行交易的貨幣資本所有者和貨幣財富所有者包括在內。

恩格斯最后一篇經濟學論文在其逝世后刊登在《新時代》上，題目是《價值規律和利潤率》。恩格斯在逝世前幾周寫下了這篇文章，想借此對《資本論》第三卷出版后隨即招致的批評作出回應。由此可以看出，恩格斯在對馬克思手稿進行深入研究之初還曾認為，針對錯綜復雜的經濟學問題，馬克思的手稿中有簡單而明確的解決方案，但現在他已不再如此確定。他概述了一條沒多少支持者的論證思路。其建議主要針對威納爾·桑巴特，恩格斯認為他有能力將這樣的研究繼續進行下去。因為恩格斯主張價值理論的討論應當歷史化。隨著資本主義過渡到現代資本主義，隨著資本主義轉型的進一步推進，價值形成和價格形成的條件歷史性地發生了變化，這同樣適用于一般利潤率的形成條件。 兩者都取決于歷史地變化著的競爭條件，而且這些條件不斷地改變著活動者。恩格斯此前曾給桑巴特回過信，桑巴特認為《資本論》第三卷是未完成的草稿，并指責恩格斯只是出版了一本殘篇集。恩格斯向年輕的桑巴特提出了直言不諱的要求：“對這個過程[價值形成過程]作出真正歷史的解釋，當然要求認真地進行研究，而為此花費的全部心血將換來豐碩的成果；這樣的解釋將是對《資本論》的十分寶貴的補充。”(75)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第692頁。

七、不止是天才

恩格斯一直不露鋒芒，他覺得在他的朋友馬克思之后擔當第二提琴手非常好，他敬仰馬克思并視其為天才。馬克思的看法截然不同，他一生都為他的朋友而感到驕傲，他認為恩格斯是唯一和他旗鼓相當的人。他相信恩格斯是唯一能夠繼續完成他未竟事業的人，也就是將他遺留的手稿整理成《資本論》。恩格斯能夠代表他和馬克思共同發展起來的理論，馬克思對此深信不疑。他也同樣信賴他朋友的經濟學專業知識，也就是信賴作為理論家的恩格斯，而決不只是作為能干的商人和資本家的恩格斯。事實上恩格斯的貢獻遠不只是使馬克思的理論通俗化。在此過程中，他對于馬克思理論問題的理解，遠比他之后所有哲學評論家更清晰和敏銳。恩格斯很早就發現了專業經濟學和當時主流經濟學理論的一些錯誤。在《大綱》中他就已經開始反對李嘉圖對級差地租的解釋并且率先對馬爾薩斯人口論進行反駁，并開始解釋資本主義為何以及如何不斷產生過剩人口。馬克思在《資本論》中一再感謝恩格斯的啟發和開拓工作。對馬克思而言，恩格斯一直都是最重要的啟發者和批評者。

恩格斯沒少做自我批評。對他而言，承認自己犯錯了，承認自己的大量預言是錯誤的并不令他犯難。他在十九世紀八九十年代的不同序言中多次坦率地做了自我糾正。恩格斯于1895年8月逝世，他逝世得太早，無法親身經歷資本主義世界經濟的下一次大轉折。如果能再多活幾年，他無疑將認識到下一個長的繁榮期在現代資本主義歷史上的重要性，并且修改他的“死胡同”理論，也就是資本主義作為世界體系已經陷入死胡同。在其最后一篇文章中，這篇文章有時也被稱為他的“遺囑”，恩格斯已經這樣做了——對比他和馬克思在19世紀40年代及以后所持有的關于資本主義發展的設想可以看出這一點。他們當時認為，無產階級奮起反抗和革命的時代指日可待，屆時現存的社會秩序和經濟秩序必然被打破。在去世前幾個月，恩格斯寫道：“歷史表明，我們以及所有和我們有同樣想法的人，都是不對的。歷史清楚地表明，當時歐洲大陸經濟發展的狀況還遠沒有成熟到可以鏟除資本主義生產的程度；歷史用經濟革命證明了這一點，從1848年起經濟革命席卷了整個歐洲大陸，在法國、奧地利、匈牙利、波蘭以及最近在俄國剛剛真正確立了大工業，并且使德國簡直就變成了一個頭等工業國，——這一切都是以資本主義為基礎的，可見這個基礎在1848年還具有很大的擴展能力。”(76)《馬克思恩格斯文集》第4卷，人民出版社2009年版，第540頁。如果恩格斯能再多活一些時日，他會發現被大蕭條改變了的資本主義的基礎再次具有擴張能力。(77)恩格斯強調，資本主義一般理論只有在“資本主義生產到處都已經充分地實現，也就是說社會已經被簡化為地主、資本家(工業家和商人)和工人這三個現代階級，而一切中間階層都已被消滅”的前提下才能實現。這樣一種純粹資本主義的經濟和社會“甚至在英國都沒有”。《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第694頁。當馬克思和恩格斯確信事實、歷史發展、自然科學和其他科學的新見解證明他們有誤時，他們都毫不遲疑地對自己的見解作出了修正。(78)有一個被當作“修正”在文獻中偶爾提到的例子，而這不過是對誤判的一種自我糾正：恩格斯和馬克思極大地改變了最初對英國工廠法所持的極其保守的態度。最遲從1859年開始，他們把工廠法視為英國工廠工人道德和身體恢復的必要前提。參看HollanderSamuel,Friedrich Engels and Marxian Political Economy, Cambridge University Press, 2011, S.229ff.