但書條款與由刑及罪逆向司法邏輯

袁翠嬋

（邵陽(yáng)學(xué)院，湖南 邵陽(yáng) 422000）

我國(guó)《刑法》第13條規(guī)定：“……依照法律應(yīng)當(dāng)受刑罰處罰的都是犯罪，但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪，”此為著名的“但書”條款。刑法設(shè)置“但書”規(guī)定的目的，在于將那些字面上符合構(gòu)成要件，但是卻危害不大的行為排除出罪。從司法實(shí)踐來(lái)看，“但書”規(guī)定的出罪功能主要通過(guò)以下兩種方式來(lái)實(shí)現(xiàn)的：其一，最高法院通過(guò)發(fā)布司法解釋或法律文件的方式，將“但書”規(guī)定具體到各類犯罪的認(rèn)定中去；其二，各級(jí)法院在辦理案件過(guò)程中，除了引用上述司法解釋或法律文件之外，還會(huì)直接適用“但書”規(guī)定，將那些不值得刑罰懲罰的行為排除出罪。由于適用“但書”規(guī)定需要事先考察有無(wú)刑罰的必要性，這正是“由刑及罪”逆向司法邏輯的運(yùn)用。

一、司法解釋或法律文件中的“但書”規(guī)定

處于一般違法行為與犯罪臨界區(qū)域的危害行為在司法實(shí)踐中大量存在，這些行為單純從性質(zhì)上來(lái)看符合犯罪構(gòu)成要件，但是從社會(huì)危害性或人身危險(xiǎn)性來(lái)看，無(wú)需動(dòng)用刑罰懲罰。對(duì)于這些行為，最高人民法院在一些司法解釋中明確規(guī)定，要通過(guò)適用刑法總則第13條“但書”的規(guī)定，將這些行為排除出罪。這樣的司法解釋或法律文件大量存在：

例如，針對(duì)重婚、出賣或私自送養(yǎng)親生子女的行為：“兩高一部”早在1984年3月13日發(fā)布的《關(guān)于當(dāng)前辦理拐賣人口案件具體應(yīng)用法律的若干問(wèn)題的解答》中規(guī)定，“婦女因遭受自然遭難外逃而重婚的，因丈夫長(zhǎng)期外出下落不明造成家庭生活嚴(yán)重困難而與他人結(jié)婚的，因拐賣后重婚的，因強(qiáng)迫或包辦婚姻或者因婚后受虐待外逃而重婚的，不應(yīng)以重婚罪論處。”最高人民法院在1999年出臺(tái)的《全國(guó)法院維護(hù)農(nóng)村穩(wěn)定刑事審判工作紀(jì)要》中指出，“對(duì)那些迫于生活困難、受重男輕女思想影響而出賣親生子女或收養(yǎng)子女的，可不作為犯罪處理”。在《關(guān)于依法懲治拐賣婦女兒童犯罪的意見(jiàn)》第17條中規(guī)定：“對(duì)私自送養(yǎng)導(dǎo)致子女身心健康受到嚴(yán)重?fù)p害，或者具有其他惡劣情節(jié)，符合遺棄罪特征，可以遺棄罪論處；情節(jié)顯著輕微危害不大的，可由公安機(jī)關(guān)依法予以行政處罰。”

再如針對(duì)未成年人犯罪，為了避免對(duì)其適用刑罰所帶來(lái)的交叉感染，最高人民法院在一系列司法解釋中明確，在情節(jié)輕微的情況下不作為犯罪處理。如《關(guān)于相對(duì)刑事責(zé)任年齡的人承擔(dān)刑事責(zé)任范圍有關(guān)問(wèn)題的答復(fù)》規(guī)定：“相對(duì)刑事責(zé)任年齡的人實(shí)施了刑法第 269條規(guī)定的行為的，……情節(jié)顯著輕微，危害不大的，可根據(jù)刑法第13 條的規(guī)定，不予追究刑事責(zé)任。”

二、司法人員對(duì)“但書”規(guī)定的直接適用

我國(guó)刑法采用“立法定性與定量”一體模式，將罪質(zhì)與罪量因素均予以明確。對(duì)于那些罪量因素空白的具體個(gè)罪，如果機(jī)械執(zhí)法，就會(huì)得出“偽造一分錢也構(gòu)成犯罪”的結(jié)論。面對(duì)這種情形，司法人員會(huì)通過(guò)直接適用“但書”規(guī)定，將這些不具有應(yīng)受刑罰懲罰性的行為排除出罪。

關(guān)于“但書”規(guī)定的適用場(chǎng)域，盡管從最高法院發(fā)布的司法解釋及法律文件來(lái)看，主要適用于輕罪案件及未成年人案件。但從司法實(shí)踐來(lái)看，在殺人案件中，如果情節(jié)輕微，危害不大，不值得刑罰懲罰，也可以通過(guò)“但書”條款排除出罪。以著名的蒲連升“安樂(lè)死”案為例：1986年6月23日，陜西省漢中市的夏素文被診身患絕癥，疼痛難忍。其兒子王明成再三懇求醫(yī)生蒲連升采取適當(dāng)措施，使母親無(wú)痛苦地離開(kāi)。蒲連升給夏素文注射大量冬眠靈，夏素文平靜地離開(kāi)人世。本案的特殊之處在于，夏素文身患絕癥、無(wú)治療希望而又痛苦異常，采取無(wú)痛苦的方式讓其離去，對(duì)其本人及家屬而言，是一種解脫，同時(shí)也是與多數(shù)民眾的情理相契合的。為此，漢中市人民法院依法請(qǐng)示最高人民法院，后者批復(fù)：“你院請(qǐng)示的蒲連升、王明成故意殺人一案，經(jīng)高法討論認(rèn)為：‘安樂(lè)死’的定性問(wèn)題有待立法解決，就本案的具體情節(jié)，可以依照刑法(79年)第10條的規(guī)定，對(duì)蒲、王的行為不作犯罪處理。”為此，漢中市人民法院作出判決，依照(79年）刑法第10條規(guī)定，宣告蒲連升、王明成二人無(wú)罪。”

不僅如此，在最為嚴(yán)厲的死刑適用過(guò)程中，同樣會(huì)運(yùn)用到“但書”規(guī)定。我國(guó)《刑法》第五十條規(guī)定：“判處死刑緩期執(zhí)行的，在死刑緩期執(zhí)行期間，如果故意犯罪，查證屬實(shí)的，由最高人民法院核準(zhǔn)，執(zhí)行死刑。”然而，在當(dāng)前嚴(yán)格控制死刑適用的刑事政策背景下，針對(duì)死緩考驗(yàn)期間發(fā)生的輕微故意犯罪，為避免對(duì)罪不至死的被告人執(zhí)行死刑，可以通過(guò)“但書”規(guī)定將其排除出犯罪圈外。由此，是否需要判處死刑立即執(zhí)行，在事實(shí)上已經(jīng)影響到了死緩期間犯罪的認(rèn)定，這正是對(duì)“由刑及罪”逆向定罪思維的應(yīng)用。以李德東故意傷害案為例，被告人李德東死刑緩期兩年執(zhí)行期間,將在監(jiān)舍內(nèi)發(fā)現(xiàn)的一把小刀扔到垃圾桶里。后同監(jiān)服刑人員劉寶朝得知后，動(dòng)手打了李德東面部一拳,李德東隨即朝劉寶朝面部還擊兩拳，致劉寶朝鼻骨骨折構(gòu)成輕傷。一、二審法院經(jīng)審理后均認(rèn)為，李德東在死刑緩期二年執(zhí)行期間，故意傷害他人身體，致人輕傷，已構(gòu)成故意傷害罪，故依法報(bào)請(qǐng)最高法院核準(zhǔn)死刑立即執(zhí)行。最高法院在復(fù)核過(guò)程中確認(rèn)了上述事實(shí)，但考慮到本案的起因等因素，認(rèn)為李德東的行為情節(jié)顯著輕微危害不大，不構(gòu)成故意傷害罪，判決撤銷原一審判決和二審裁定，不核準(zhǔn)對(duì)李德東執(zhí)行死刑。