發明專利審查中對創造性尺度的把握思考

（國家知識產權局專利局專利審查協作廣東中心，廣東 廣州 510000）

引言

在社會經濟持續發展的歷程中，大量的發明創造做出了突出貢獻，而各個國家也對各個領域中的發明創造給予極大的鼓勵。為了保護發明創造者的創新成果，營造公正、科學、合理的專利管理環境，需要提高發明專利審查水平。其中，關于創造性尺度的把握，很大程度上影響著發明專利審查的結論，同時也會對申請人利益、社會公眾利益以及相關領域的發明創造氛圍產生巨大影響。因此，持續對發明專利審查中的創造性尺度把握思路進行探究，非常有必要。

一、發明專利審查中關于創造性的判斷方法

關于創造性的判斷，是現行專利審查中非常關鍵的環節，重點是判斷相關發明專利申請項目在創新性、應用價值方面的特點。就我國相關專利法規及政策可以了解到，關于創造性的判斷，主要是看其是否具有突出的特質，以及是否能夠為行業、社會的發展做出重要貢獻[1]。當下，我國乃至國際上很多國家，在發明專利的審查中關于創造性的判斷，都是采用的三步法。所謂三步法，即先對該專利審查項目與相類似的現有技術之間進行對比，再評估該發明項目的技術特征，以及在實際應用中能夠解決的問題，最后再判斷該專利申請項目在相關技術領域中是否“顯而易見”。

可見，關于發明專利審查中創造性地把控，首先需要審查對所屬技術領域進行明確，然后從該領域的技術人員的角度進行判斷。而技術人員主要是指在相關技術領域中掌握了相關基本知識，但是不具創造能力的群體，由該群體對創造性的判斷，具有很好的參考價值。其次，判斷申請專利保護的項目是否是讓人覺得顯而易見的。這個環節主要是從相關領域最近出現的相關技術特點，以及該技術所解決的實際問題角度入手，評估其是否讓技術領域中的技術人員覺得顯而易見[2]。值得一提的是，在該環節還要看該項目是否具備顯而易見的技術啟示，而技術啟示主要是指該技術是否能夠啟發現有技術進行優化、革新，以解決更多實際問題。而該技術啟示會讓相關領域的技術人員在面對問題時，能夠按照相關原理、思路，尋求解決方法。最后，需要判斷相關專利保護申請項目的有益效果。任何發明創造是否具有創造性，最終要看其具備什么樣的效益、意義和應用效果。首先，明確其與相接近的技術之間存在的技術效果差異；其次，明確其技術原理、研究思路是否具有創新性；然后，判斷該項目技術是否能夠引領相關技術發展趨勢；最后，即使該項目涉及到的技術存在不足，但是其有更多更明顯、突出的技術效果及價值。

二、發明專利審查中關于創造性尺度把控的思路和策略

（一）所屬技術領域的技術人員方面

在對申請專利保護的發明項目進行審查時，要求該發明對相關領域技術人員來說有顯而易見的特性。如果相關技術領域當中的技術人員通過理論分析、實驗探究，便能取得和該專利申請項目相類似的成果，則表明該技術的不具備突出的實質性特點。在實際的審查環節當中，所屬技術領域的技術人員是核心判斷主體，而這些人員的知識基礎、應用能力具有較大的差異性。雖然在審查判斷時采用的都是具有相同標準的假設對象，但是這些假設對象需要由具體的審查人員來進行假設分析，所以涉及到的審查標準又會受到審查人員對相關技術領域的了解程度、掌握的知識水平等方面特質的影響[3]。關于審查人員的知識能力，不僅包括在審查該項目之前的知識能力，還包括其解除該審查項目時到做出審查判斷之間所獲取的知識能力。為了確保判斷創新性過程的客觀、合理，應當要求審查人員以接觸該項目之前掌握的知識能力進行判斷，盡量縮小不同審查人員判斷的差異性。這就要求審查人員應該屬于所屬領域技術人員，具備所屬領域技術人員應當具有的知識儲備和能力。

（二）對“顯而易見”標準的判斷

在判斷相關專利申請項目是否顯而易見時，需要明確其對現有技術領域有什么樣的技術啟示。關于這部分的尺度把控，通常有以下三種情況：其一，申請專利保護的項目涉及到的原理、技術是否區別于公知教科書或工具書披露的相關知識、技術、方法，尤其是在相關領域當中已經十分常見的方法。其二，判斷該技術與最近相關技術手段的對比，尤其是該技術產生的作用效果。其三，在關于“顯而易見”標準的判斷方面，通常情況下審查員、代理人以及申請人之間都會產生一定的分歧，尤其是對一些具有特殊性的內容、技術啟示方面的特點存在認知差異。對此，在創造性判斷環節中，要考慮技術特征功能，也要考慮其在整個技術方案中的效果。而不應當將技術特征進行單獨對比，因為相關技術方案整體效果和其他相關方案特征具有一定的相關性和協同性，需要綜合評估[4]。

（三）關于“顯著進步”的判斷

就我國相關專利法規的角度來說，對發明創造項目有“顯著進步”，而落實到實際中的表現就是技術效果和效益。任何專利發明產生的技術效果和效益和創造性都有直接的聯系，所以從相關審查項目的技術特征出發，立足于實際應用環境，對其應用效果、價值的量化考慮，是客觀判斷專利發明創造申請項目創造性的關鍵。

結束語

綜上所述，在社會持續發展、技術全面進步的時代背景下，各個領域中的發明創造層出不窮。為了做好專利保護和管理，為專利發明創造良好的環境，需要對發明專利相關申請項目的審查機制進行科學管理。尤其是要在創造性尺度的把握方面做到科學、客觀、公正和符合實際，進一步提高發明專利審查質量，推動各個領域產業及技術的健康發展。