科技創新和科技金融融合及其演化研究

摘要：本文通過熵理論、序參量建立演化方程、演化方程建立勢函數系統地研究科技創新和科技金融融合及其演化的動機、形態及過程。熵分析解釋了科技創新和科技金融融合的原因，科技創新和科技金融融合穩定的區間和發生突變的分歧點的討論，可為保持科技創新和科技金融融合的穩定乃至跨越式發展提供參考。

Abstract： Based on entropy theory， order parameter， evolution equation and potential function， this paper systematically studies the motivation， form and process of integration and its evolution between technological innovation and Sci-Fin. Entropy analysis explains the reasons for the integration of technological innovation and Sci-Fin. The discussion on the stable range and the bifurcation point of the integration can provide reference for maintaining the stability and even leapfrog development of the integration.

關鍵詞：科技創新;科技金融;融合;演化;熵;勢函數

Key words： technological innovation;Sci-Fin;integration;evolution;entropy;order parameter

中圖分類號：F837.12? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2020）31-0063-02

0? 引言

自從中興風波、華為事件及MATLB禁用風潮等科技核心技術受制于人帶來的嚴重后果來看，國人再也不懷疑科技創新的重要性，科技創新、科技興國已成為國民的共同認識。科技創新除了要有科技創新氛圍、科技創新意識和科技創新能力等外，還要大量的資金支持以助推科技創新發展，科技創新也回饋科技金融以實現科技金融的同步壯大。但是盡管早在1993年就提出了“科技金融”這一概念，歷經20多年的發展，我國的科技金融仍然發展落后，民間資本除了炒房、炒大蒜等，很少進入到科技金融領域支持科技創新，分享科技創新帶來的紅利;在全民瘋狂炒作，做大虛擬經濟的同時，科技創新及實體經濟卻停滯不前，當全民都在大肆消費“做不如買”的經濟全球化的“紅利”時，我們的科技遠遠的掉隊了。面對這種落后的局面和受制于人的嚴酷現實，我們應該清醒地意識到是該考慮科技創新的時候了，同時也應該考慮向科技創新注入必要資金的時候了。在這種背景下研究科技創新和科技金融的深度融合及演化機理以促進科技創新和科技金融深度融合、互利互惠以實現二者的共同進步具有十分重要的意義。

本文主要運用熵和勢函數來研究科技金融和科技創新的融合及演化機理。

1? 科技創新和科技金融實現融合的熵分析

1.1 科技創新和科技金融融合時的熵分析

科技創新系統是一個熵增系統。眾所周知，科技創新是一個高風險、高投入的創新活動，需要投入大量的資金，但自身及能夠籌集到的資金是有限的，隨著研究的深入，特別是科技創新成果轉化階段，更是需要大量的資金，資金的捉襟見肘會隨著時間的推移與日俱增，系統的熵也不斷增加。

同理，科技金融主要是為資助科技創新并期望通過獲得科技創新成果可能帶來的巨大收益而獲得高額回報的一種產業金融，如果科技金融沒有找到好的科技創新項目投資，資金閑置或者投資低水平的項目[1]，科技金融也會焦慮，出現無序狀態，產生熵增。

當科技創新在經過與科技金融雙方彼此篩選獲得科技金融支持、科技金融投資科技創新時，科技創新應得到科技金融的支持、資金解決而獲得負熵，降低了系統的正熵，科技創新和生產經營活動得以繼續進行，在其他條件不變的情況下，科技創新和科技金融的融合體就可能形成一個耗散結構，變成一個以科技金融投入的資金經營科技創新成果的自組織。當然隨著環境變化、科研失敗、管理混亂等因素的影響，科技創新和科技金融的融合體的熵也可能再次增加。所以在下面將繼續研究演化機制。與此同時，科技金融或參與科技成果的經營管理，或分享科技成果帶來的收益，或獲得期望高利息等，其熵也下降。所以兩個熵增系統經過融合可能形成一個自組織。

由于在研究科技創新和科技金融融合體時只考慮科技創新和科技金融的融合關系，不考慮外部環境、內部條件、組織管理等因素。所以當科技創新和科技金融融合時，不能是科技創新主體還是科技金融主體擁有控制權，或者實行“相機控制權”時，在科技創新和科技金融融合形成融合體時，融合體的熵也可以表示為

這里，。即科技金融或者科技創新主體經營控制科技創新成果的一方是內部，會產生正熵，另一方融入時就會產生負熵，這樣科技創新和科技金融耦合體的熵就會降低，系統逐步趨于有序。

1.2 科技創新和科技金融融合后的熵分析

當科技創新和科技金融耦合后形成的融合體后，融合體就可正常的進行生產經營活動，就正式面臨市場環境等外部環境、內部生產管理等因素的影響，這時融合體一般都是開放的、并且遠離平衡態、具有非線性相互作用，存在漲落現象等而呈現自組織特征。

這里，。這里科技創新和科技金融的耦合體是耦合體內部，也就是經營科技創新成果的公司，外部就是公司以外的客觀環境。

2? 科技創新和科技金融融合的基本模型分析

2.1 布魯塞爾模型

用布魯塞爾模型來表示科技金融和科技創新融合的反應——擴散方程，其中A表示科技創新投入資金，B表示科技金融投入資金，D表示科技創新和科技金融融合帶來的收益，E表示技術外溢;X表示科技創新成果形成的生產力，Y代表科技金融投入資金所形成的生產力;k1、k2和k3為各過程的反應速度，σ為二重飽和反應速度，這樣可把布魯塞爾模型表示成如下形式[2-3]：

根據上述結構可建立以下反應——擴散方程：

為簡化計，取動力學系數為1，并化簡得如下動力學方程：

2.2 平衡點分析

當V？燮A時，系統無正平衡點;當V>A時，系統存在唯一正平衡點M（x*，y*），其中，。

定理1：當σ>A且時，正平衡點M是局部穩定的。

證明（略）。

3? 科技創新和科技金融融合的勢函數分析

定理2：x是慢變量，y是快變量。

證明（略）。

利用絕熱消去法令，得

將式（7）帶入式（3）可得

整理得序參量方程

對式（9）進行積分即可得到勢函數：

即

所以當時，則系統可能發生尖點突變，即

聯立求解式（10）、式（11），將得到突變點應服從的控制參數曲面方程：

所以在流形上，任一相點（x，v，w）x的值總是隨著控制參數v-w的連續變化而平緩變化，僅當控制參數v-w的連續變化的取值越過曲線■時，x的值將發生突變，即相點在曲面的邊緣時，必將跳躍到另一頁面上。

4? 結語

本文從熵的角度研究了科技創新和科技金融融合的動機和過程等機理，用布魯塞爾模型討論科技創新和科技金融融合的序參量方程及其耦合系統的穩定，用序參量函數建立勢函數，在此基礎上研究融合系統的分岔行為，所以本文是以熵為基礎研究科技創新和科技金融融合的動機，在熵的背景下引導出序參數方程并分析系統穩定性，再在序參數方程的基礎上推導出勢函數，一環扣一環，層層遞進，系統地研究了科技創新和科技金融融合的動機、過程和形態，也研究了科技創新和科技金融融合的演化機理和演化形態，較好地解釋了科技創新和科技金融的融合機理，探討了二者融合體的穩定區間，揭示了二者融合體發生突變所需要的控制參數，以推動耦合體跨越式發展。

參考文獻：

[1]朱波強，蔡洪文，楊建飛.基于Cobb-Douglas函數的科技金融和科技型創業企業耦合的價值判斷[J].社會科學家，2019，11：61-66.

[2]余雪杰.羊肉產業發展復雜性研究——基于耗散結構理論視角[J].財經理論研究，2019，2：67-77.

[3]張慧勤，賈建文.具有二重飽和的三分子反應模型的動力學性質[J].高等教育，2014，35：16-17.