民營企業自主創新戰略、模式和實現機制

王勝利 郭莉云

[摘 要] 近年來，我國民營企業在自主創新道路上不斷探索，并取得了一些成功經驗。西安民營企業選擇了自主創新的技術導向戰略、市場導向戰略和M-T協同導向戰略，在這些戰略導引下通過采取原始創新和合作創新等模式，積極建立健全動力機制、激勵機制、研發管理機制和風險防范機制，不斷推動企業自主創新。

[關鍵詞] 西安;民營企業;自主創新

[中圖分類號] F721[文獻標識碼] A[文章編號] 1009-6043（2020）11-0118-03

Abstract： In recent years， China's private enterprises have been exploring the road of independent innovation， and have achieved some successful experience. Private enterprises in Xi'an have chosen the technology-oriented strategy， market-oriented strategy and M-T collaborative oriented strategy of independent innovation. Under the guidance of these strategies， they actively establish and improve the dynamic mechanism， incentive mechanism， R & D management mechanism and risk prevention mechanism by adopting the mode of original innovation and cooperative innovation， so as to continuously promote the independent innovation of enterprises.

Key words： Xi'an， private enterprises， Independent innovation

黨的十八大報告提出我國要實施創新驅動發展戰略，黨的十九大報告又進一步指出，我國已由高速增長階段轉向高質量發展階段，推動經濟發展變革，就要堅持創新驅動發展戰略，不斷推進科技創新。民營企業是我國實現創新驅動戰略、推動經濟高質量發展的重要力量。我國各地采取了一系列措施來推動技術創新。近年來，西安市也出臺了《服務民營經濟高質量發展十條措施》、《關于推動民營經濟高質量發展的若干意見》和《西安國家自主創新示范區關于鼓勵企業自主創新的若干政策》等政策措施，對推動西安民營企業選擇符合自身實際的自主創新戰略和模式，建立健全實現機制進行自主創新，推進西安經濟高質量發展發揮了重要作用。

一、西安民營企業自主創新戰略

“自主創新是指企業通過自身努力，攻破技術難關，形成有價值的研究開發成果，并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節，完成技術成果的商品化，獲取商業利潤的創新活動”[1]。近年來，隨著民營企業的發展，民營企業自主科技創新不斷增強，據統計，在2019年“我國現有企業3000多萬家中，高新技術企業已達18.1萬家。其中，民營企業已占83%，民營科技企業已成支撐科技創新半壁江山的強大經濟體和創新主力軍。”[2]在民營企業科技創新過程中，逐步形成了不同的自主創新戰略。具體地說，主要有三種，即技術導向型戰略、市場導向型戰略[3]和M-T協同導向型戰略[4]。西安民營企業是推動西安市科技進步的重要力量，在其發展中也主要選擇這三類自主創新戰略。第一種，技術導向型戰略，這種是適應消費者對高新技術產品的需要，企業主要專注于技術革新和進步，并通過技術創新向社會提供高新技術的產品和服務。比如西安巨子生物基因技術股份有限公司成功研發類人膠原蛋白并產業化，是西安自主創新的代表之一。第二，市場導向型戰略，這種戰略強調直接以市場消費需求為導向，自主創新開發滿足消費者需求的產品。雖然，所有企業都是以滿足市場需求為目標，但是市場導向戰略更加強調根據明確的市場定位進行技術創新，并注重企業與客戶保持持久的合作關系。如西安三角防務股份有限公司主要客戶是國防軍工企業或相關科研院所，這些軍品都是定制類產品，這樣的客戶需求決定了公司自主創新的市場導向戰略取向。當然，隨著市場的不斷開拓，公司的戰略導向也在根據外部環境變化而逐步進行調整。第三，M-T協同導向型戰略。這樣的戰略導向強調技術和市場共同發展，技術創新為市場開拓提供基礎，市場開拓進一步推動技術創新，二者相互作用共同促進技術創新和市場拓展，從而提高企業自主創新能力。西安的一些民營企業選擇市場和技術協同戰略。比如陜西亞成微電子股份有限公司以高速率功率半導體集成技術引領者為目標，專注于模擬芯片的研究開發，以市場為導向、以創新為驅動，提高公司利潤規模并為社會創造價值。當然，西安民營企業選擇自主創新戰略也不是一成不變的，不同民營企業在其發展的不同階段，企業根據其自主創新狀況和市場需求也在調整其戰略導向，但整體上說，目前主要有這三種類型。

二、西安民營企業自主創新主要模式

民營企業根據自身的戰略，要選擇實現這些戰略導向的具體模式。因為分類依據不一樣，就會有不同的模式。如果從創新來源和實現方式來看，可以分為原始創新、模仿創新、集成創新和合作創新等方式。根據2017年國家統計局西安調查隊在全市選取100家民營企業開展“西安民營企業發展狀況”調研結果，民營企業獲得自主創新技術，首選“自主研發”的占47%，“合作研發”占41%，“購買”占11%，“其他渠道”占1%[5]。從這個統計數據可以看出，西安市民營企業根據自身所面對的內外部因素主要采用了原始創新和合作創新的模式。

（一）民營企業注重原始創新

原始創新模式是指企業的關鍵技術完全由企業自主研發，具有自主知識產權的重大創新。西安市很多民營企業立足于自身的資源、技術優勢，選擇了原始創新模式。如西安巨子生物基因技術股份有限公司，基于自身穩定的、強大的生物技術科研團隊采用原始創新模式，研發出類人膠原蛋白，并據此研發出皮膚醫學、醫療器械、預防醫學和營養醫學等三大類近百種產品。再如西安瑞聯新材料股份有限公司建有自己的研發中心，基于公司研發人員和國際一流水平科研與檢測等設備，采用原始創新模式，通過自主研發及生產過程中的不斷優化，逐步形成了原創性核心技術。

（二）民營企業廣泛采用產學研合作創新

產學研合作創新模式是以產學研為核心，政府提供支持的多方協作的創新模式。這種模式大致有兩種形式。一是以創新園區、孵化基地為平臺進行產學研合作。這里政府建設創新園區，提供公共服務，吸引民營企業入駐，并加強校企聯盟，推動產學研創新。如西安航空基地建設成集研發、生產、試驗為一體的創新園區，與北航、南航、清華大學、西北工業大學等知名高校以及試飛院等軍工單位簽約合作。目前，西安航空基地天翼航空科技有限公司、西安鑫旌航空科技有限責任公司等多家民營企業已成功入駐，與各大高校展開合作，共同促進科技創新。二是政府政策支持企業和高校深化產學研合作。這是通過企業根據市場提出技術需求，高校提供技術供給，雙方合作共同推動技術創新來實現的。如陜西亞成微電子股份有限公司與西安電子科技大學共同建設“寬禁帶半導體器件與電路國家工程中心”，并通過這個平臺進行合作技術創新。陜西斯瑞新材料股份有限公司長期與西安交大、西北工業大學等高校以及國內外專家深入合作，目前已經研發出具有自主知識產權的銅鉻電真空觸頭材料等。

當然，還有一些民營企業采用集成創新的模式，其主要圍繞特定市場需求系統地組織內外部優勢資源，生產具有功能倍增的技術發明和創新產品。在這種模式下，企業能夠產生市場競爭力強勁的技術和產品，提升企業的核心競爭力。

三、西安民營企業建立健全自主創新實現機制

（一）民營企業逐步建立健全自主創新的動力機制

企業自主創新動力來自于內在動力和外在壓力。從內部動力來說，經濟利益是推動企業自主創新的根本動力，只有通過企業的自主創新，才能不斷地獲得超額利潤。同時，企業家精神也是推動自主創新的重要動力，而且是一種更為持久的創新動力。在西安民營企業自主創新過程中，正是在一批企業家的創新精神推動下，不斷推進自主創新，不僅實現企業價值目標，而且實現人生的價值和理想。比如西安三角防務股份有限公司董事長嚴建亞用了18年艱辛創業的成果，不僅實現了創業夢，也實現了軍工夢。陜西亞成微電子股份有限公司的董事長余遠強堅信唯有自主創新才能推動我國新一代信息技術產業發展，并帶領一批專業技術人員進行自主創新。總之，正是在一批具有創新精神的企業家的推動下，西安民營企業自主創新內在動力不斷增強。從外部壓力來說，民營企業發展不僅要和同類企業競爭，而且也要面對著不斷進步的、創新的市場需求，為了適應市場需求變化的外部壓力，企業需要不斷進行自主創新，這在市場導向戰略的民營企業表現的尤為突出。比如西安三角防務股份有限公司產品需要不斷適應新的戰斗機、運輸機及直升機發展要求而進行創新、提供相應鍛件。

（二）民營企業逐步建立健全自主創新的激勵機制

西安民營企業逐步建立健全推動企業研發人員、管理層等方面共同努力的自主創新內部激勵機制。首先，建立健全企業內部激勵機制。激勵機制不僅包含對于管理層的激勵，而且包含對于科技人員和員工的激勵。特別是通過建立和完善薪酬、股權以及個人發展等方面的制度安排，積極調動和激發研發人員進行自主創新的積極性與主動性。比如西安三角防務股份有限公司建立了以績效為導向，有利于員工共享發展成果的薪酬制度。陜西亞成微電子股份有限公司通過建立科學規范的績效制度，設立研發項目特別獎，對中高層管理人員、核心技術人員、業務骨干及表現優秀的員工實行股權激勵。其次，加強員工相關培訓。西安民營企業為了推進自主創新不斷加強員工培訓。西安三角防務股份有限公司結合公司發展戰略規劃及生產經營需要，制定員工年度培訓計劃，與西安航空職業技術學院聯合培養高端技術技能人才。陜西亞成微電子股份有限公司為提高公司總體經營管理水平，不斷加強管理人員的學習和培訓，在2019年公司安排內部培訓25次，外部培訓學習10次。同時，政府也逐步健全外部激勵機制。政府主要通過采取支持企業自主創新的財稅、金融和產業發展等一系列政策，健全科技創新服務體系，加快創新成果產業化市場環境建設，為企業營造一個良好的自主創新環境，推動民營企業積極主動進行自主科技創新。

（三）民營企業逐步建立健全自主創新研發的管理機制

西安民營企業逐步建立健全推進自主創新的研發投入和研發平臺方面管理制度，形成了促進自主創新的研發管理機制。首先，研發投入較高并且不斷增加，研發人員穩定。為了推動自主創新能力不斷提升，近年來西安民營企業總體投入不斷增加。比如西安三角防務股份有限公司從公司建立到現在，公司逐年加大研發資金投入，不斷壯大科研隊伍。根據該公司2019年度報告，2017年、2018年和2019年研發投入占營業收入比例分別為4.83%、2.35%和4.00%，研發人員分別為26人、25人和25人，在研發人員數量占比分別為9.96%、8.74%和8.87%。再如亞成微電子股份有限公司2019年研發費用投入為17，965，094.76元，同比增長13.89%，占營業收入比重為17.25%;研發人員達到50人，占公司員工總數的60%。不僅如此，從西安規模以上民營工業企業整體來說，研發投入和研發人員逐年增加。根據《西安市統計年鑒》的統計數據，2015年西安市規模以上民營工業企業R&D經費支出總額為554788萬元，其中企業支出的部分為297013萬元。到2017年R&D經費支出總額增加到616455萬元，其中企業支出的部分增加到418085萬元。從R&D經費支出的組成結構來看，其中企業自身支出的部分逐年增加，且占比也逐年提高。2015年R&D經費支出中企業支出額占比53.54%，到2017年已經增加到67.82%。同時，民營企業研究人員也在不斷增加。從2015年西安市規模以上民營工業企業中R&D人員為23412人，其中研究人員有8196人。到2017年R&D人員增長到25456人，研究人員增長到11014人，其中R&D人員增加了2044人，研究人員增加了2818人。正因為如此，民營企業自主創新能力不斷提高。根據西安市統計年鑒的統計數據，2016年西安市規模以上民營工業企業專利申請數為3553件，其中發明專利數1375件。2017年專利申請數達到4340件，比2016年增加787件，其中發明專利數為1826件，相比2016年增加了451件。同時2017年西安市規模以上民營工業企業專利申請數在內資工業企業專利申請總數中占比78.59%，可見，民營工業企業已經成為西安市工業企業自主創新的主力軍。其次，注重研發平臺建設。西安民營企業利用西安市擁有眾多高校資源與科研院所，儲備有豐富的科研成果和人才資源等條件，建立合作研發平臺。比如西安三角防務股份有限公司已與西工大材料學院等研究院所聯手共建研發平臺。這些研發平臺為民營企業自主創新能力的持續提高提供了可靠組織和人員條件。

（四）民營企業不斷加強風險防范機制建設為自主創新提供可靠保障

風險防范是企業自主創新必然伴隨的問題，西安民營企業積極采取措施應對市場風險、技術風險、財務風險等，逐步建立健全風險防范機制。首先，不斷加強技術風險防范。技術風險包含技術開發、使用以及保護等多方面風險。技術開放風險主要受到技術開發人員缺乏和不穩定等因素影響。因此，民營企業積極采取措施培養和穩定技術開發人員。比如陜西亞成微電子股份有限公司為了避免核心技術人員流失和短缺帶來的風險，與核心技術人員簽訂長期勞動合同、保密協議，給予其持有公司股權。其次，加強市場風險防范。市場風險主要來自于原材料和產品市場缺乏穩定性和長期性。西安民營企業根據自身的原材料和產品市場狀況積極采取措施防范風險。如陜西亞成微電子股份有限公司在不同代工環節選擇多家供應商合作，與其簽訂長期合作協議、質量保證協議，避免單一供應商對產品生產造成不利影響。再次，不斷加強應對財務風險。財務風險涉及籌資風險、投資風險、資金回收風險和收益分配風險多個方面。對自主創新企業而言，投資風險和資金回收風險是面臨的主要風險，為此，西安民營企業積極采取相關的預警和防范工作降低風險。如西安三角防務股份有限公司嚴格執行公司產品交付回款制度，同時，公司通過銀行應收賬款質押等多種金融工具，有效降低了回款的風險。第四，加強制度風險防范。隨著民營企業規模的不斷擴大，業務范圍的擴展，公司員工的不斷增加，就對企業的籌資、經營管理等方面的規范化制度建設提出新的要求，否則，就會出現因內部制度不適應、不合理而導致企業經營面臨風險，為此，就需要企業加強制度建設。如陜西亞成微電子股份有限公司根據發展需求，逐步制定了包括《利潤分配管理制度》、《承諾管理制度》等新的治理制度，并對已有制度進行補充修訂，逐步完善公司治理制度。

總之，西安民營企業發展總體上選擇了三個戰略導向，在實現這三個戰略導向過程中，逐步形成了原始創新和產學研合作創新等主要模式，建立并且逐步完善了動力機制、激勵機制、研發管理機制和風險防范機制。正是在這一系列合適的戰略導向、模式以及推動自主創新實現機制的作用下，西安民營企業自主創新能力不斷提升，產品的市場競爭力不斷增強，在推動西安高質量經濟發展中發揮越來越大的作用。

[參考文獻]

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[4]盧馨，汪柳希，魯成方.技術導向與市場導向的戰略協同研究[J].南方經濟，2014（10）：30-44.

[5]“西安民營企業發展狀況”調研結果顯示：超九成民企認為發展環境得到改善[N].西安晚報，2017-11-29（09）.

[責任編輯：趙磊]