唐衍軍 肖長春


摘?要:區塊鏈擁有分布式賬本、共識機制、數字簽名等核心技術,能夠促進廉政信息共享、保障信息真實、緩解信息不對稱,實現以新技術手段治理腐敗的目的。以區塊鏈網絡傳輸廉政數據能夠提高腐敗案件查處效率、增強腐敗線索獲取力度、提升隱性腐敗治理效果。區塊鏈非對稱加密技術能夠保護數據隱私,時間戳助力信息溯源,智能合約為網絡反腐平臺建設提供低成本的技術基礎設施。以區塊鏈網絡反腐平臺建設為契機加強制度建設,對腐敗行為進行事前預警、事中監控及事后懲處,可助力開創“技術—制度”協同反腐的新局面。
關鍵詞:區塊鏈;廉政信息;網絡反腐;技術—制度
中圖分類號:D630.9
文獻標志碼:A?文章編號:1002-7408(2020)10-0073-06
基金項目:國家社科基金項目“鄉村振興戰略下農村居民獲得感的分異特征評價與提升策略優化研究”(19BTJ048)。
作者簡介:唐衍軍(1978-),男,山東泰安人,華東交通大學經濟管理學院副教授,博士,江西財經大學馬克思主義學院博士后,研究方向:國家審計與公共治理;肖長春(1965-),男,江西永新人,華東交通大學黨委副書記,教授,博士,研究方向:黨史黨建、馬克思主義中國化。
黨的十九屆四中全會提出,堅定不移推進反腐敗斗爭,鞏固和發展反腐敗斗爭壓倒性勝利。鞏固反腐敗斗爭壓倒性勝利,必須更加科學有效地防治腐敗,做到標本兼治,著力構建不敢腐、不能腐、不想腐的長效機制[1]。國家監察與國家審計是國家監督系統的重要組成部分。新的國家監察體系形成后,監察機關和審計機關之間必將在反腐斗爭方面進行協同,并在審計信息和數據方面實現共享和協作[2]。通過兩者的有效耦合發揮協同監督效應,從制度層面提高腐敗治理成效,推動國家治理體系和治理能力現代化。
網絡反腐的本質是借助高效、便捷的信息技術來打擊腐敗[3],但由于當前廉政數據信息化方面較為落后,使得網絡反腐的效果難以凸顯[4]。區塊鏈以其分布式、透明性、可追溯性、安全性高等技術特征和優勢,正在為推進國家治理體系與治理能力現代化提供重要的技術支撐[5]。當前區塊鏈已在經濟社會各領域得到廣泛應用并帶來顛覆性創新,其技術發展與創新應用也得到了國家領導人的高度關注。習近平在中共中央政治局第十八次集體學習時要求,要加強區塊鏈在多領域的應用研究,使其在建設網絡強國、助力經濟社會發展等方面發揮更大作用。本文對區塊鏈應對網絡反腐困境的機理和路徑作出探討,以建立“技術—制度”協同反腐機制。
一、網絡反腐所面臨的現實困境
鞏固發展反腐敗斗爭壓倒性勝利,需要借助信息化網絡平臺,使腐敗問題的現代化治理成為可能[4]。但網絡反腐過程中所面臨的數據壁壘、信息失真、信息不對稱等問題,對監察機關與審計機關有效合作發揮腐敗治理功能形成一定掣肘。
(一)數據壁壘阻礙反腐協作
當前信息化數據建立方面,有的地區已建立起有關公務人員個人基本情況、財務狀況及行為履歷方面的數據庫;有的地區數據信息采集記錄還停留在過去紙質+手工模式。各部門在信息化系統建設中也各自為政,缺少統一規劃。數據壁壘的存在,使得構建互聯互通的反腐網絡體系困難重重。監察機關、審計機關及其他政府部門之間數據采集的標準不統一,腐敗治理數據的流動性以及可獲取性都較低,利用網絡進行系統性整體分析較為困難。碎片化、不完整的廉政數據信息難以被有效運用,監察機關和審計機關難以有效協作形成反腐合力。
(二)信息失真延誤案件查處
政府部門所構建的數據庫是反腐數據信息的主要來源。數據的收集經過多次匯總與處理,難免會存在一些人為的刪減或修飾,數據造假、數據摻水、數據偏差等數據失真情況時有發生。同一事項的數據信息在不同部門數據庫也可能不同呈現,甚至還存在著某些公權力個體利用職權或影響力篡改個人數據的行為。這些情況都會增加腐敗治理相關數據的誤差,使數據的利用程度不高。識別包含失真信息的數據將耗費監察機關的大量精力。價值含量低及錯誤的數據會對案件查處工作、反腐情報收集和腐敗線索查找造成不良影響,延誤腐敗預防及治理工作。
(三)信息不對稱滋生隱性腐敗
在公權力使用特別是國有資產處置方面,隱性腐敗呈現多發態勢。信息不對稱是以信息腐敗為表現形式的隱性腐敗產生的首要原因[6]。信息不對稱造成信息資源稀缺,從而導致信息壟斷及信息尋租行為,需求稀缺信息的人以財富與信息壟斷者換取信息。腐敗問題的有效解決方法,是對國有資產處置決策或公權力使用行為中的不合規行為進行曝光及公開處理。信息腐敗、期權腐敗等隱性腐敗行為比顯性腐敗更加隱蔽、曲折和狡詐,其證據獲取更為困難,由此成為比較“安全”的權力尋租路徑。信息不對稱還造成監察部門無法對公權力使用人的行為進行客觀而有效的評估,進而導致監察失靈[7]。
二、區塊鏈應對網絡反腐困境的機理
區塊鏈以分布式賬本、共識機制、數字簽名等核心技術為基礎,助力數據實時共享及交易透明性的實現[8]。區塊鏈及其核心技術的創新應用,有助于實現廉政信息的網絡實時傳輸,通過促進信息共享、保證信息真實性、緩解信息不對稱,提高腐敗案件查處效率、加大腐敗線索獲取力度、增進隱性腐敗治理效果。
(一)促進信息共享,提高腐敗案件查處效率
區塊鏈是一種分布式賬本,是去中心化基礎構架和時序數據鏈式結構的組合。由于沒有充當中心化節點的服務器,區塊鏈網絡數據在多個節點互為備份,每個在網節點享有相同的權利和義務。賬本由多方交易的數據記錄所構成,是一種包含交易和信息的數據結構。區塊鏈網絡中的交易由整個系統中具有維護功能的節點共同維護。區塊鏈網絡下的每臺終端設備都可以作為一個節點,記載交易信息的區塊在所有節點同步生成并實時更新,實現信息維護的多主體共同參與,并共同承擔政府數據區塊的監管責任。區塊鏈分布式賬本技術形成了一個信息共享的信任生態系統,能解決傳統記賬技術的信息壁壘問題,使得監察機關和審計機關之間在多節點組成的網絡中,實現廉政數據共享及腐敗行為共同治理。
根據現行《監察法》,審計機關對于涉及國有資金使用領域的審計腐敗問題線索,應移送監察機關,由監察機關依法調查處置。作為腐敗治理的子系統,出于新時代黨風廉政建設和反腐斗爭的需要,國家監察與國家審計應加強信息共享,并形成協同治理格局。監察機關與審計機關借助區塊鏈分布式賬本技術能實現腐敗治理過程中信息共享、數據互通,保障廉政數據傳輸同步與格式統一。區塊鏈網絡下的數據信息維護與監督由多主體共同參與,腐敗治理數據信息的真實性得到保持。根據預先設定的權限,審計機關在以區塊鏈為底層技術的廉政數據網絡下,將調查出的腐敗問題線索提交到鏈上,監察機關固定證據、啟動調查,形成全方位協同反腐的格局,提高腐敗案件查處效率。
(二)保證信息真實,加大腐敗線索獲取力度
區塊鏈獨特的“區塊+鏈”賬本結構及數據存儲中的共識機制,保證了鏈上數據的真實可靠、不可篡改。非對稱加密技術的使用能夠保障數據傳輸安全,并以一致性協議保證各個節點之間數據的一致性。多個節點對新的交易進行計算,系統通過PoW工作量證明法選擇最快的節點來記賬。在所有在網節點達成共識的情況下,將生成的數據存儲到區塊中,再將存有交易或事項的區塊按照時間順序持續添加到原有區塊鏈的尾部。對共識機制的直觀理解就是新區塊的生成必須經過全網一半以上節點的審查和“共識”。基于共識機制,修改一個區塊中的數據,則會改變它之后的所有區塊。共識機制的存在,使得修改區塊鏈數據的成本極高,在現實中幾乎不可能實現,從而保證了數據的安全完整,大大緩解廉政數據收集應用中的信息失真問題。
反腐治貪的首要前提是獲得涉嫌違紀違法行為人的問題線索[9]。網絡反腐中的信息失真問題,增加了審計機關發現腐敗問題線索的難度,也使部分線索難以被監察機關有效采納。監察體制改革和監察法出臺前,審計機關和監察機關在腐敗犯罪線索移交及案件查處方面協作不夠,給犯罪嫌疑人留下了空當。區塊鏈共識機制增強了反腐相關數據信息的可靠性,有助于增強審計證據的公信力及腐敗問題線索發現力度,促進腐敗線索移交、腐敗問題查處和反腐成果共享。區塊鏈的去中心化結構促進了政府部門工作方式的改變,有助于增強腐敗治理工作的協同效果。審計機關對行政事業單位、國有企業等公權力機構或國有資金使用部門進行實時監控,獲取審計證據、收集腐敗線索,視違法違紀嚴重程度在線請求監察機關協助或者對犯罪線索進行實時移交。監察機關通過對數據信息的綜合研判,確定偵查重點和方向,提高辦案效率和腐敗問題查處力度。
(三)緩解信息不對稱,增進隱性腐敗治理效果
信任會增強信息披露意愿并增加信息透明度[10]。區塊鏈數字簽名技術能夠提高信息透明度,解決廉政數據收集應用中的信息不對稱問題。區塊鏈上的交易通過點對點轉賬方式完成,在轉賬過程中生成區塊數據。區塊鏈網絡中每位用戶都有一對公私鑰,公鑰對公共賬戶中交易簽名,私鑰對加密的數字交易簽名。當用戶A利用公鑰向用戶B簽署一個數字簽名時,這項交易被打包成數據區塊并加蓋時間戳,向全網公開。這項交易立即被整個系統的多個節點進行冗余備份,數據區塊由系統中具有維護功能的節點共同維護。所有網絡節點都遵循同樣的私鑰加密規則,實現交易信息的透明化,并維護數據的統一性。數字簽名技術使交易雙方在無第三方在場情況下實現數字互信,通過緩解信息不對稱將隱性腐敗予以曝光,增強監審協同治理腐敗的效果。
以往對隱性腐敗現象重視不夠,使得各種隱性腐敗行為層出不窮[11]。提高信息透明度,當其不再稀缺時,就不再具有經濟性,從而減少了信息權力尋租的機會。信息透明度增加還提高了公眾參與行政決策與腐敗治理的意愿和機會,形成全方位協同反腐的環境,使各種隱性腐敗行為無處可藏。區塊鏈數字簽名技術下,用戶之間的任何交易信息都會被打包成數據區塊并加蓋時間戳,向全網公開。在以非對稱加密技術保護隱私數據的前提下,區塊鏈交易信息透明、數據存儲規則透明、運行程序公開,為揭示、查處隱性腐敗提供了便利。監察機關可以通過任意一個節點對信息進行查詢,并對腐敗犯罪線索進行實時追蹤。通過區塊鏈網絡所提供的可信數據信息,提高對各類隱性腐敗行為的治理效果,推動腐敗治理全覆蓋局面的形成。
三、運用區塊鏈推進技術—制度協同反腐的路徑
以區塊鏈等新興技術為基礎構建數字化平臺,是應對網絡大數據挑戰的一個有效路徑[12]。在公職人員財產監控制度的基礎上,打造“廉政大數據平臺”統合各種廉政信息資源,能夠為推進治理能力的現代化奠定基礎[13]。制度與技術是實現對公權力運行有效監督的兩個重要要素[14],建立區塊鏈反腐網絡平臺可以使二者相互依存、相互補充、相得益彰。
(一)搭建區塊鏈網絡反腐平臺推進技術反腐
當前區塊鏈已超越記賬功能,被應用到各種場景,區塊鏈網絡架構也步入智能合約3.0時代,使得以區塊鏈為底層架構的網絡反腐平臺建設具備了技術可行性。下圖就是基于區塊鏈智能合約而構建的網絡反腐平臺邏輯框架。
1.廉政數據資源庫。廉政數據資源庫主要對政府的政務活動數據、公安機關的公民個人數據,以及與公民投資和消費活動密切相關的商業企業數據等進行收集和整合,為區塊鏈網絡反腐平臺提供數據支撐。通過廉政數據采集推進已有紙質數據的數字化,盤活各個層級的政府數據資產,打破數據壁壘、實現廉政信息共享。具體來說,廉政數據資源庫所收集的數據主要包括:其一,各地紀檢監察部門的信訪舉報、執紀問責等廉政信息;其二,組織部門的領導干部人事任命及個人有關事項報告等數據信息;其三,審計機關的有關領導干部離任審計、政府績效審計等的相關報告;其四,財政部門的預算執行、扶貧支出等財經信息及財經紀律執行情況信息;其五,公安機關的公民個人身份信息等數據;其六,中國人民銀行和各級金融機構的個人征信數據。
2.廉政數據傳輸層。區塊鏈網絡中的交易和數據被實時記錄,并以哈希數的形式存儲在各終端的區塊中。區塊鏈時間戳功能,保證了交易標的傳遞路徑被完整記錄和追溯,有利于信息溯源。為實現后續廉政數據處理及信息實時共享的便利化,多種來源及不同格式的數據將在數據傳輸層進行標準化處理。數據傳輸層運用多種軟硬件設備和技術,在保護數據隱私的基礎上,實現了全網信息同步、處理規則透明、數據格式統一。數據傳輸層所用到的硬件設備主要有計算設備、數據接口、存儲設備和網絡設備等。時間戳技術、非對稱加密、共識協議、網絡協議等核心技術解決了數據傳輸中的隱私保護與數據安全問題,確保監察機關及審計機關實時、有效獲取所需的數據信息。
3.腐敗線索追蹤。審計機關與監察機關在腐敗治理方面的協作,側重點在于發揮審計搜集和歸類腐敗證據的功效[15]。腐敗行為一般多發生在經濟領域,依靠審計能夠發現經濟領域腐敗問題,還可以獲取其他類型違紀行為的重要線索。無論是合規性審計還是政府績效審計,無論是財政審計還是經濟責任審計,都有助于發現公權力機構和人員的腐敗行為。區塊鏈網絡反腐平臺下,審計人員利用區塊鏈數字溯源存證技術,進行數據對比分析并生成審計疑點清單。系統根據涉及非標準程序、系統異常等情況,對異常項目進行自動匯總,將經濟腐敗行為線索實時移交,監察機關對線索進行追蹤查證,對腐敗行為人依法予以懲處。區塊上的時間戳不僅能夠證明事項的存在性,還可根據其上的信息寫入時間對事項進行追蹤溯源,保證廉政數據信息的真實性和可追溯性,提高腐敗線索追蹤的有效性。
4.廉政風險管理。有效的反腐敗體系必須能夠有效預防腐敗,在區塊鏈網絡反腐平臺下,能實現廉政風險的識別與控制,從源頭上遏制腐敗行為,凸顯制度建設所帶來的反腐優勢。廉政風險協同管理主要包括風險識別、風險評估、風險跟蹤與風險控制等階段。風險識別階段,針對區塊鏈網絡反腐平臺上的經濟活動腐敗線索,監察機關從公職人員角度切入進行風險識別,實現監察和審計兩個監督子系統的“雙劍合璧”。風險評估階段,審計機關可以聯合監察機關,針對與腐敗問題相關性最大的經濟問題進行深度分析,并對由此引起的腐敗風險進行評估。風險跟蹤階段,審計機關與監察機關對腐敗犯罪嫌疑人和腐敗發生領域實施交叉協同合作監察,提高腐敗風險的預判性。風險控制階段,監察機關與審計機關對腐敗違紀人員和存在問題的經濟活動進行協同處置,提升國家監督系統的威懾力和有效性。
5.技術應用層。區塊鏈網絡反腐平臺的技術應用層主要用來實現數據和信息的編程處理,應用計算機視覺、圖形學、圖像學等方面的技術,將監察機關輸出的結構化廉政信息轉換為圖形圖像的形式,并運用多維分析、多元分析、關聯分析、社會網絡等分析工具,對從其他部門或渠道獲取的信息進行處理,以可視化的形式將各類廉政信息予以主觀展示,拓展腐敗治理工作的覆蓋范圍,提高對腐敗行為的協同治理效果。根據對廉政數據的分析及挖掘結果,對政府部門和個人的公權力使用行為進行研判,分析結果不僅有利于揭發貪腐行為,還可以通過區塊鏈數字簽名機制下的預測功能發現潛在的貪腐問題,為監察機關提供廉政預警信息。
6.實時操作界面。區塊鏈網絡反腐平臺的實時操作界面,用于對腐敗治理信息進行實時維護,在對隱私信息加密的基礎上對社會公眾開放。實時操作界面主要由實時監控、腐敗預警、廉政倡議、反腐協作、結果公告、整改信息、政策法規、制度建設等模塊組成。其中,實時監控與腐敗預警模塊通過對公權力使用行為的實時監控,對超出系統設定閾值的資金使用等行為進行實時預警,以提升警戒應對廉政風險。反腐協作模塊與各級各類政府部門、公共機構、國有資金使用單位的數據庫相鏈接,實現反腐信息共享,形成腐敗治理的全覆蓋。結果公告和整改信息模塊主要匯總對廉政風險防范重點機構的監督結果及其整改情況,發揮警示作用。廉政倡議、政策法規、制度建設等模塊不僅發布相關信息,也匯總社會公眾對黨風廉政及腐敗治理制度建設的諫言建議,并對采納情況做出反饋,以完善反腐防腐制度。
(二)利用區塊鏈網絡反腐平臺優化反腐防腐機制
區塊鏈網絡反腐平臺集信息收集、數據處理、數據共享、信息應用于一體,通過技術—制度協同實現對腐敗行為的事前預警、事中監控和事后懲處,并通過完善防腐反腐機制,實現有效預防腐敗的效果。
1.建立腐敗事前預警機制。監察機關和審計機關通過對廉政風險指標的協同評估和管理,對超出預警指標的公權力行為人或其經濟活動的合法合規性進行預警。該機制利用區塊鏈網絡反腐平臺對特定公權力使用對象進行摸排、定位及核查,及時掌握對象的動態信息,并以數據挖掘和分析為基礎對廉政建設情況做出評估和預測,實現對各類不同程度廉政風險的預警。腐敗預警機制由信息收集、數據分析、風險評估、實時預警等環節構成,既統一收集多個政府部門數據,也對識別腐敗行為的關鍵指標進行篩選。設定預警指標的基準數據來自于數據資源庫,同時在數據交互的過程中實時更新。腐敗預警機制可在腐敗行為發生前就發出預警,使公權力行使部門及國資使用單位提升警戒,通過制度建設降低腐敗發生概率,使腐敗治理關口前移,在公權力行使和公共決策的源頭防止腐敗現象的滋生。
2.健全實時腐敗監控機制。在對政府官員的腐敗監控中,創新技術方法能提高審計人員有效發現腐敗問題的能力,并降低腐敗發生的概率[16]。監察機關和審計機關相互協作,健全腐敗實時監控機制,不僅有助于及早發現公權力使用中的違法違規行為,同時也為監察機關查找腐敗案件線索和固定證據提供便利,并從以下兩個方面降低公權力腐敗行為發生的概率。其一,對公共部門及國有企業權力行使及重大投資項目實時監控,發現公權力行使人腐敗行為線索,識別被監督對象內部管理或者制度、體制等方面存在的缺陷,通過實時反饋促進其健全制度,降低腐敗現象發生的概率。其二,利用區塊鏈網絡反腐平臺的去中心化設計,提高監察和審計協同效率,通過將實時監控發現的腐敗問題線索快速移交,實現腐敗案件的高效查處并對腐敗行為進行實時曝光。健全實時監控機制將增強公權力使用人對自身腐敗行為必然受到懲罰的認知,促使其通過自我糾偏機制形成潔身自好的價值認同,最終實現由“不敢腐”向“不想腐”轉化。
3.搭建監審協作機制。監察審計協作治理腐敗不僅體現在腐敗線索移交方面,還體現在違法違規行為的懲治方面。建立反腐協作機制有助于挖掘審計機關在腐敗治理中的專業優勢,發揮國家審計的腐敗證據搜集和歸類功效,為監察機關就貪腐行為調查取證提供線索和信息。監審協同機制包括信息協同、技術協同、規范協同、業務協同等方面。信息協同要求雙方通過區塊鏈網絡反腐平臺共享反腐信息,快速移送腐敗犯罪線索、實時固定犯罪證據、及時轉移反腐成果。通過技術協同實現技術共享、方法互用,從而突破現有腐敗監督難點,提高腐敗懲處效果。規范協同要求兩者在慣例、規范與制度方面的交叉事項上協調一致,形成職能明確、相互協作的腐敗治理體系。業務協同要求審計機關與監察機關進行項目流程協調及工作內容協調,實現對腐敗現象的共同研判與執法協調,提高腐敗懲處的效果和精準度。
4.完善反腐防腐機制。腐敗治理關鍵在于找到腐敗現象產生的根源,完善制度化反腐防腐機制來預防腐敗。區塊鏈網絡反腐防腐機制主要通過結果公告、整改信息、廉政倡議、政策法規、制度建設等實現。結果公告通過將腐敗治理相關事項在線實時公布,提高社會公眾對黨風廉政建設及腐敗治理的關注度,共同對腐敗行為進行約束和預防。整改信息主要反饋廉政風險高發領域或部門的實時整改情況,促進公權力部門廉政制度建設的完善。區塊鏈的去中心化及交易透明性特征,使社會公眾能夠即時參與到腐敗監督和治理中來。廉政倡議將實現社會公眾與腐敗治理部門的互動,從而提出有針對性的政策建議,群策群力治理腐敗。政策法規以普及的方式助力反腐防腐良好社會氛圍的形成,減少腐敗行為發生的概率。制度建設則以各項制度的構建與銜接助推政府部門與公眾之間共享廉政數據,實現公眾參與和廉政建設過程的無縫對接,為腐敗治理構建更廣泛、更厚實的民眾基礎。反腐防腐機制的完善,有利于各級各類廉政數據系統相鏈接,實現數據信息實時共享,從而促成監察機關與審計機關的相互協作,通過對大數據語境下腐敗發生深層次原因的分析,形成區塊鏈下網絡大數據反腐的技術與制度協同互促、相得益彰的新局面。
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【責任編輯:張亞茹】