礦產(chǎn)資源勘查項目的風(fēng)險管控

康素敏

（四川省冶金地質(zhì)勘查院，四川成都 610051）

隨著科技進步，對礦產(chǎn)資源的需求持續(xù)高漲，2000年以來，礦產(chǎn)行業(yè)得到高速的發(fā)展，我國礦產(chǎn)資源勘查也取得了很大的進展，相關(guān)理論逐漸完善。但近幾年礦業(yè)經(jīng)濟持續(xù)低迷，礦產(chǎn)資源勘查投入大幅減少（見圖），勘查市場競爭日漸白熱化，礦產(chǎn)資源勘查領(lǐng)域的合同違約、弄虛作假導(dǎo)致的法律糾紛不斷顯現(xiàn)，礦產(chǎn)資源勘查項目風(fēng)險管控已經(jīng)成為地勘單位的當(dāng)務(wù)之急。基于筆者近幾年勘查項目實踐，對勘查項目合同審查、野外監(jiān)督、財務(wù)報銷、報告編制、報告評審中的風(fēng)險進行了梳理，以期能夠?qū)档偷V產(chǎn)資源勘查項目風(fēng)險，促進礦產(chǎn)資源勘查經(jīng)濟健康發(fā)展提供力所能及的幫助。

1 礦產(chǎn)資源勘查概述

滿足國家建設(shè)或礦山企業(yè)需要的全部地質(zhì)勘查工作統(tǒng)稱為礦產(chǎn)資源勘查，主要目的是發(fā)現(xiàn)礦床，包括查明礦床種類、空間分布位置、數(shù)量、質(zhì)量、開采利用條件、技術(shù)經(jīng)濟評價及應(yīng)用前景等方面。礦產(chǎn)資源因其自身特點，基本均埋藏在地下，具有隱蔽、復(fù)雜、稀少等特點，通常需要采用綜合的勘查手段，如地質(zhì)填圖、遙感、物探、化探等方法，開展鉆探、槽探、坑探等工程手段，進行編錄、取樣、測量、化學(xué)分析、儲量技術(shù)與評價、技術(shù)經(jīng)濟評價等工作，這往往需要較長的工作周期，投入大量的資金和人力物力。因此，礦產(chǎn)資源勘查是一項風(fēng)險較大的工作。

圖1 全國地質(zhì)勘查投入對比圖（2006—2018年）

2 礦產(chǎn)資源勘查風(fēng)險分析

2.1 礦產(chǎn)資源勘查項目合同風(fēng)險

為了獲得項目，個別地勘單位不惜以壓低價格、隱瞞風(fēng)險、違規(guī)承諾等非市場競爭手段獲取項目合同，礦業(yè)權(quán)人利用勘查市場無序競爭特點，要求勘查單位違規(guī)承諾，甚至通過弄虛作假達到其目的，主要表現(xiàn)為以下幾個方面：（1）枉顧客觀事實欺瞞礦業(yè)權(quán)人：明知資源量不能滿足探轉(zhuǎn)采最低開采規(guī)模要求，明知工程控制程度不能滿足勘查精度的要求，明知地質(zhì)研究程度和開采技術(shù)條件不能滿足勘查報告的評審要求，勘查單位為獲取項目仍大包大攬，不惜承諾包資源量、包評審過關(guān)、包辦證通過等條款，造成最終無法達到合同的要求，為后期項目執(zhí)行留下隱患；（2）違反安全環(huán)保政策：違反綠色勘查的要求，在自然保護區(qū)、生態(tài)紅線、水源保護區(qū)、基本農(nóng)田保護區(qū)等區(qū)域違法承攬勘查項目，造成勘查投資損失；（3）違反職業(yè)道德：不遵循地質(zhì)規(guī)律、不開展綜合研究，選擇工作手段缺乏針對性，人為增加設(shè)計實物工作量，造成勘查資金浪費；（4）違約責(zé)任不明確：合同中沒有明確約定的雙方義務(wù)與責(zé)任或約定的不對等，沒有明確約定雙方的違約責(zé)任或約定的違約責(zé)任不公平，形成責(zé)任不對等或合同無效；

2.2 礦產(chǎn)資源勘查項目實施過程中的風(fēng)險

礦產(chǎn)資源勘查項目實施工程中的風(fēng)險主要分為技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、環(huán)保及社區(qū)風(fēng)險、安全風(fēng)險等幾個方面。（1）技術(shù)風(fēng)險：隨著找礦的難度的增加，目前礦產(chǎn)資源勘查工作主要集中于功深找盲，對于深部礦床和隱伏礦床，在項目執(zhí)行中不重視技術(shù)方法的運用，技術(shù)水平不高，人員配備不合理，專業(yè)配備不全，質(zhì)量體系不完備，對復(fù)雜礦床的綜合研究不夠，找礦效果差，導(dǎo)致礦產(chǎn)勘查的風(fēng)險發(fā)生。（2）質(zhì)量風(fēng)險：勘查項目不按設(shè)計和規(guī)范實施，質(zhì)量監(jiān)管不到位，測量、探礦工程、樣品采加化等主要技術(shù)工作質(zhì)量不符合規(guī)范，引發(fā)合同糾紛；（3）環(huán)保及社區(qū)風(fēng)險：不按綠色勘查要求施工，破壞農(nóng)田、森林、草地、水體，污染環(huán)境，引發(fā)漏水、塌陷、滑坡、泥石流等次生地質(zhì)災(zāi)害；不重視社區(qū)關(guān)系，導(dǎo)致因占用土地、青苗賠償、用水用電等與居民發(fā)生沖突而停工，或長期無法正常開展工作；（4）安全風(fēng)險：不按照地質(zhì)勘查安全規(guī)程操作，為降低成本縮減安全設(shè)備配置，造成勘查項目安全隱患突出。

2.3 礦產(chǎn)資源勘查項目的經(jīng)濟風(fēng)險

在礦產(chǎn)資源勘查過程中，相關(guān)的勘探人員雖然發(fā)現(xiàn)了經(jīng)濟礦床，但由于地質(zhì)條件不同，產(chǎn)生的收益也不近相同，隨著收益的變化，在實際的投入與產(chǎn)出方面會存在一定的差異，人們逐漸對資源的儲量問題、相關(guān)的技術(shù)條件都有了基本的認識，導(dǎo)致礦產(chǎn)勘查工作的收益已經(jīng)慢慢向?qū)嶋H收益靠近，進而給礦產(chǎn)勘查工作造成一定的經(jīng)濟風(fēng)險。

3 礦產(chǎn)資源勘查風(fēng)險應(yīng)對措施及建議

3.1 健全礦產(chǎn)行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)

礦產(chǎn)資源勘查項目應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格依法勘查。國家通過制定嚴(yán)格的、健全的政策和制度，減少或規(guī)避礦產(chǎn)資源勘查中存在的風(fēng)險，對整個礦產(chǎn)行業(yè)進行監(jiān)督和管制，杜絕勘查中的違法違規(guī)行為。地勘單位應(yīng)根據(jù)礦業(yè)、環(huán)境政策、法規(guī)及市場變化，及時完善相關(guān)管理制度，使管理制度與政策、市場相適應(yīng)，并加強對制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查。同時，地勘單位應(yīng)發(fā)揮巡視巡察作用，健全內(nèi)部監(jiān)督制度，把監(jiān)督觸角深入到項目、生產(chǎn)一線，把巡視巡察工作作為發(fā)現(xiàn)問題的尖兵，風(fēng)險防控的前置利器。

3.2 加強專業(yè)人才培養(yǎng)

國家堅定不移的貫徹人才強國，要降低礦產(chǎn)資源勘查風(fēng)險，同樣必須要重視專業(yè)技術(shù)人才隊伍的培養(yǎng)和建設(shè)。一方面，加強員工技術(shù)培訓(xùn)，熟悉礦產(chǎn)資源勘查領(lǐng)域新技術(shù)、新方法、新規(guī)范，不斷提升綜合研究水平和能力。另一方面，從礦產(chǎn)資源勘查技術(shù)較為成熟的國家或區(qū)域引進具有先進技能的人才，增強地質(zhì)勘查隊伍的能力和水平。

3.3 積極推進礦產(chǎn)資源勘查技術(shù)創(chuàng)新

積極推進礦產(chǎn)資源勘查技術(shù)的研究與創(chuàng)新，尋找可靠的礦產(chǎn)資源勘查方法技術(shù)，能夠從根本上規(guī)避風(fēng)險問題的發(fā)生，降低礦產(chǎn)資源勘查風(fēng)險。一方面，結(jié)合我國礦產(chǎn)資源勘查工作現(xiàn)狀和實際，學(xué)習(xí)借鑒國外的先進礦產(chǎn)資源勘查技術(shù)方法和研究理論，購置先進的勘查設(shè)備，加強實踐，減小勘查風(fēng)險，推動勘查技術(shù)的進步；另一方面，要求國內(nèi)相關(guān)礦產(chǎn)資源勘查科研單位研發(fā)和發(fā)現(xiàn)適合國內(nèi)礦產(chǎn)勘查的新設(shè)備、新技術(shù)和新方法，降低勘查風(fēng)險，推動國內(nèi)礦產(chǎn)資源勘查技術(shù)的創(chuàng)新，推動勘查技術(shù)的進步和發(fā)展。

3.4 加強礦產(chǎn)資源勘查行業(yè)自律

礦產(chǎn)資源的自身特點使得其勘查成果具有不確定性和隱蔽性，加上地質(zhì)勘查活動多在偏遠或交通不便的野外展開，對其進行監(jiān)管難度較大，這就為一些投機取巧的行為提供了可乘之機，在礦產(chǎn)資源勘查活動中弄虛造假，造成地質(zhì)勘查成果與事實不相符，給投資者帶來較大的經(jīng)濟風(fēng)險和收拾。因此，當(dāng)前迫切需要行業(yè)建立信用監(jiān)管制度，解決目前礦產(chǎn)資源勘查中存在的機會主義等違法違規(guī)的行為，促進行業(yè)規(guī)范有序發(fā)展。協(xié)會和行業(yè)主管部門必須加強行業(yè)自律，引導(dǎo)地勘單位加強自身能力建設(shè)，凈化行業(yè)風(fēng)氣，建立單位誠信和從業(yè)者個人誠信體系。

4 結(jié)語

本文通過對礦產(chǎn)資源勘查項目的合同簽訂、實施過程、經(jīng)濟等方面的風(fēng)險進行分析，指出了目前勘查項目存在的風(fēng)險點，并提出了相應(yīng)的風(fēng)險管理對策和建議，以供項目管理者參考使用，望在今后的地質(zhì)勘查項目風(fēng)險管理中能提供一定幫助。