甘肅省科技獎(jiǎng)勵(lì)形式審查常見(jiàn)問(wèn)題及對(duì)策分析

（甘肅省計(jì)算中心，甘肅 蘭州 730030）

1 引言

科技獎(jiǎng)勵(lì)作為對(duì)廣大科技工作者科研能力和科研成果獲得社會(huì)認(rèn)可的一種主要方式，受到科研人員和社會(huì)的高度關(guān)注。甘肅省科技獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)鼓勵(lì)全省廣大科技工作者的科學(xué)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)和創(chuàng)新型甘肅的建設(shè)發(fā)揮了重要的激勵(lì)作用，為甘肅省經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)，對(duì)于促進(jìn)科技支撐引領(lǐng)甘肅省科技發(fā)展有著重要意義。

甘肅省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作主要業(yè)務(wù)流程包括項(xiàng)目推薦申報(bào)、形式審查和獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審等環(huán)節(jié)。項(xiàng)目推薦申報(bào)流程為：推薦單位（提名專(zhuān)家）根據(jù)省獎(jiǎng)勵(lì)辦推薦（提名）要求，通知完成單位組織獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)工作，完成單位為項(xiàng)目完成人分配系統(tǒng)賬號(hào)，項(xiàng)目完成人登錄“甘肅省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)”獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)模塊在線填寫(xiě)并提交。完成單位審核提交本單位推薦項(xiàng)目并公示。推薦單位審核完成單位提交的擬獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，填寫(xiě)推薦意見(jiàn)并公示。項(xiàng)目完成人打印推薦書(shū)并與附件證明材料裝訂成冊(cè)報(bào)送推薦單位，推薦單位審核蓋章后行文報(bào)送省獎(jiǎng)勵(lì)辦。省獎(jiǎng)勵(lì)辦組織相關(guān)人員對(duì)當(dāng)年申報(bào)受理項(xiàng)目（人）開(kāi)展形式審查工作，通過(guò)形式審查的項(xiàng)目（人）提交本年度評(píng)審，形式審查不合格項(xiàng)目不提交本年度評(píng)審。最后組織專(zhuān)家對(duì)形式審查合格項(xiàng)目（人）進(jìn)行初評(píng)、復(fù)評(píng)和終評(píng)三輪評(píng)審，最終確定本年度省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目（人）。

甘肅省科技獎(jiǎng)勵(lì)形式審查工作是申報(bào)工作后評(píng)審工作前的一項(xiàng)重要工作，是獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審工作的基礎(chǔ)。形式審查工作主要依據(jù)《甘肅省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》及其實(shí)施細(xì)則、《甘肅省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)推薦工作手冊(cè)》《關(guān)于甘肅省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)提名推薦工作的通知》等規(guī)章制度和文件，內(nèi)容涉及項(xiàng)目完成人、完成單位、推薦單位（提名專(zhuān)家）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果登記、推薦材料等方面。

《甘肅省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)推薦工作手冊(cè)》中雖然明確了提名推薦的類(lèi)別、方式、指標(biāo)、條件和要求，以及推薦流程、推薦項(xiàng)目（人）公示、推薦材料要求和推薦時(shí)間等詳細(xì)內(nèi)容，也明確列出形式審查不合格內(nèi)容，并且在組織科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、提名推薦工作之前召開(kāi)相關(guān)的培訓(xùn)工作會(huì)議，但是每年的形式審查都會(huì)發(fā)現(xiàn)很多問(wèn)題。通過(guò)參與近些年形式審查工作，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題主要集中在完成人、完成單位、推薦單位（提名專(zhuān)家）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、推薦材料等方面。基于此，為進(jìn)一步提高甘肅省科技獎(jiǎng)勵(lì)推薦材料質(zhì)量，提升形式審查通過(guò)率，確保甘肅省科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)工作的順利開(kāi)展，為后續(xù)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審工作打好基礎(chǔ)，本文以甘肅省科技獎(jiǎng)勵(lì)形式審查中出現(xiàn)的常見(jiàn)問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)，提出相應(yīng)的對(duì)策建議，并著力解決形式審查中的問(wèn)題。

2 形式審查中常見(jiàn)問(wèn)題

甘肅省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)包括科技功臣獎(jiǎng)、自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新示范獎(jiǎng)和優(yōu)秀科技創(chuàng)新企業(yè)家獎(jiǎng)6 個(gè)獎(jiǎng)種，本文主要分析自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)在形式審查中的常見(jiàn)問(wèn)題。

2.1 重復(fù)報(bào)獎(jiǎng)問(wèn)題

此類(lèi)問(wèn)題主要涉及完成人、項(xiàng)目和成果重復(fù)申報(bào)。對(duì)同一完成人申報(bào)本年度省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)目超過(guò)2 項(xiàng)或同一完成人作為前三名完成人申報(bào)本年度省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)目超過(guò)1項(xiàng)或已獲得上一年度省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)的前三名完成人再次作為本年度推薦項(xiàng)目的前三名完成人申報(bào)的，此類(lèi)屬于完成人重復(fù)申報(bào)。對(duì)上一年度進(jìn)入評(píng)審程序經(jīng)評(píng)定未授獎(jiǎng)，再次以相同或者相關(guān)技術(shù)內(nèi)容申報(bào)推薦的或提供的附件證明材料在歷年省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或省專(zhuān)利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中使用過(guò)的，此類(lèi)屬于項(xiàng)目、成果重復(fù)申報(bào)。

2.2 信息填寫(xiě)相關(guān)問(wèn)題

完成人工作量不足、對(duì)貢獻(xiàn)說(shuō)明不清、無(wú)佐證材料等，例如前三名完成人投入該研究工作量占本人工作量不足50%；對(duì)“本項(xiàng)目主要技術(shù)貢獻(xiàn)”一欄未明確注明本人對(duì)第幾技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)作出的貢獻(xiàn)、工作量及對(duì)應(yīng)的佐證材料。

完成人信息不全、缺少簽字蓋章等，例如完成人信息填寫(xiě)不完整或不按要求填寫(xiě)；無(wú)對(duì)應(yīng)的附件證明材料；“主要完成人情況表”缺少完成人簽名且無(wú)說(shuō)明；推薦單位（提名專(zhuān)家）未填寫(xiě)推薦（提名）意見(jiàn)、推薦獲獎(jiǎng)等級(jí)和未蓋章（簽名）。

在主要發(fā)現(xiàn)點(diǎn)或技術(shù)發(fā)明點(diǎn)或技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)中未明確注明所屬學(xué)科分類(lèi)和對(duì)應(yīng)附件材料中的佐證材料。

推薦材料電子版和紙質(zhì)版不一致，主要缺少“詳細(xì)科學(xué)技術(shù)內(nèi)容”部分，在上傳附件材料時(shí)未按規(guī)定格式上傳，導(dǎo)致文件圖片不清晰、上傳界面和順序混亂等。

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題包括省自然科學(xué)獎(jiǎng)中完成人不含代表性論文專(zhuān)著前四位署名作者或通訊作者未提交《知情同意報(bào)獎(jiǎng)證明》，第一完成人不是2 篇以上代表性論文專(zhuān)著的第一作者，代表性論文發(fā)表（出版）年限不足3 年；省技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)前三名完成人不是授權(quán)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的持有人（知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人數(shù)少于3 人時(shí)除外）或未提交核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效證明材料；省科技進(jìn)步獎(jiǎng)?wù)w技術(shù)未應(yīng)用（驗(yàn)收）或應(yīng)用（驗(yàn)收）不足3 年。

2.4 某些證明材料必須為原件的問(wèn)題

對(duì)于附件證明材料中的檢索報(bào)告、查新報(bào)告、知情同意書(shū)、項(xiàng)目整體技術(shù)應(yīng)用證明和經(jīng)濟(jì)效益證明均須提供原件材料。

3 對(duì)策分析

甘肅省科技獎(jiǎng)勵(lì)作為全省關(guān)注度最高的獎(jiǎng)勵(lì)之一，歷年來(lái)受到科技工作者的青睞。近年來(lái)，甘肅省科技獎(jiǎng)勵(lì)形式審查工作中出現(xiàn)的問(wèn)題主要表現(xiàn)在重復(fù)報(bào)獎(jiǎng)、信息填寫(xiě)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和原件證明材料提供四個(gè)方面。通過(guò)分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生這些問(wèn)題的主要原因在于科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)系統(tǒng)缺少歷史數(shù)據(jù)與當(dāng)年填報(bào)數(shù)據(jù)對(duì)比查閱功能，推薦單位與項(xiàng)目完成人對(duì)推薦書(shū)填寫(xiě)缺乏系統(tǒng)培訓(xùn)，對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)工作重視程度不夠等。基于此，為進(jìn)一步提高甘肅省科技獎(jiǎng)勵(lì)推薦材料質(zhì)量，提升形式審查通過(guò)率，提出以下對(duì)策。

完善獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)系統(tǒng)在線填寫(xiě)說(shuō)明，對(duì)上傳附件證明材料進(jìn)行歸類(lèi)。根據(jù)甘肅省科技獎(jiǎng)勵(lì)推薦申報(bào)流程，重新修訂并完善操作指南。針對(duì)不同獎(jiǎng)種推薦書(shū)的填寫(xiě)要求，完善獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)系統(tǒng)推薦書(shū)自查或提醒功能模塊，限定推薦材料提交格式、種類(lèi)要求。按照不同獎(jiǎng)種側(cè)重點(diǎn)，對(duì)上傳附件證明材料進(jìn)行歸類(lèi)，以便完成人上傳時(shí)按類(lèi)別正確有序上傳。在提高推薦材料質(zhì)量的同時(shí)，提升形式審查通過(guò)率，為后期獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審工作打好基礎(chǔ)。

增加查重功能。在獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)系統(tǒng)中增加歷史數(shù)據(jù)查詢(xún)功能，對(duì)涉及重復(fù)報(bào)獎(jiǎng)的專(zhuān)利、論文、專(zhuān)著、標(biāo)準(zhǔn)等獲獎(jiǎng)情況進(jìn)行查重，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)檢索、知識(shí)產(chǎn)權(quán)重復(fù)使用校驗(yàn)，避免重復(fù)報(bào)獎(jiǎng)。

加強(qiáng)獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)培訓(xùn)。為做好甘肅省科技獎(jiǎng)勵(lì)提名推薦工作，提高提名推薦工作水平和質(zhì)量，省獎(jiǎng)勵(lì)辦每年都會(huì)召開(kāi)提名推薦工作培訓(xùn)會(huì)，由相關(guān)負(fù)責(zé)人就推薦書(shū)填寫(xiě)注意事項(xiàng)和形式審查、申報(bào)系統(tǒng)操作使用做詳細(xì)介紹。推薦單位應(yīng)選派相關(guān)人員積極參加培訓(xùn)會(huì)，并在會(huì)后加強(qiáng)對(duì)推薦項(xiàng)目完成人和完成單位的培訓(xùn)，詳細(xì)解讀科技獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)政策文件，明確項(xiàng)目申報(bào)流程、注意事項(xiàng)和形式審查不合格內(nèi)容，確保推薦項(xiàng)目順利通過(guò)形式審查。

壓實(shí)各級(jí)責(zé)任。推薦材料經(jīng)項(xiàng)目完成人填寫(xiě)，逐級(jí)提交完成單位、推薦單位和省獎(jiǎng)勵(lì)辦，壓實(shí)完成單位和推薦單位責(zé)任，提交省獎(jiǎng)勵(lì)辦前對(duì)推薦材料進(jìn)行嚴(yán)格審查把關(guān)，對(duì)審查不合格項(xiàng)目提前進(jìn)行修改完善。

做好獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)咨詢(xún)和服務(wù)工作。通過(guò)電話、微信、QQ工作群等方式，指派專(zhuān)人在申報(bào)時(shí)間段負(fù)責(zé)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)工作中遇到的問(wèn)題進(jìn)行解答，對(duì)重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行記錄和提醒，做好獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)咨詢(xún)工作。同時(shí)，也可提供網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)服務(wù)工作，如開(kāi)展多種形式的網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)或培訓(xùn)視頻錄制，讓填報(bào)人員在線觀看學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提升獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)工作質(zhì)量和效率。

4 結(jié)語(yǔ)

與國(guó)家、各省科技獎(jiǎng)勵(lì)類(lèi)似，甘肅省科技獎(jiǎng)勵(lì)每年評(píng)審一次，對(duì)鼓勵(lì)全省廣大科技工作者的科學(xué)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)和創(chuàng)新型甘肅的建設(shè)發(fā)揮了重要的激勵(lì)作用。省獎(jiǎng)勵(lì)辦應(yīng)根據(jù)新的工作需求和要求不斷完善科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)系統(tǒng)；各推薦單位應(yīng)積極組織科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)工作，督促完成單位和完成人了解《甘肅省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》及其實(shí)施細(xì)則等規(guī)章制度；項(xiàng)目完成人認(rèn)真按照《甘肅省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)推薦工作手冊(cè)》填報(bào)說(shuō)明和要求填報(bào)材料，確保申報(bào)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，對(duì)照形式審查不合格內(nèi)容認(rèn)真自查。通過(guò)各級(jí)單位的努力，進(jìn)一步提高推薦材料質(zhì)量，降低形式審查不合格率，確保甘肅省科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審工作的順利開(kāi)展。