醫學期刊稿件初審要點辨析

武玉欣，于 溪

目前，大多數科技期刊審稿仍實行“三審制”，而且新聞出版總署已將此作為編輯審稿的一項制度要求嚴格執行。隨著我國醫學論文的產出量增加，編輯在出版過程中的重要性日益凸顯[1]。每一級審稿都有各自的職責所在，審稿的側重點也不盡相同。其中，“初審”主要是對稿件的內容、質量和發表的價值進行初步的評審和判斷，并決定是否送專家復審。作為審稿中的第一道關卡，其作用不容忽視。

對于初審，當前存在兩種偏頗的作法：一是初審形同虛設，往往是拿到稿件后，附上專家審稿單，送給專家即算作初審完成，等待專家的“命令”，以專家審稿代替編輯初審；二是越俎代庖，其同行專家復審往往流于形式或干脆不送外審，僅根據自己的經驗和知識對稿件進行評價和取舍。這些作法都直接影響文稿的編審質量。

上述問題已經引起相關研究者的關注，并且給出相應的解決方法。諸如粗覽-細讀評價法、網絡檢索評價法[2]，提高專業知識、初審中進行文獻查新等[3]、逆向思維法[4]、辯證思維方法[5]、采用從文題→結果→資料與方法→討論→前言→參考文獻→摘要論文審讀程序等[6]。筆者認為，無論采用何種方法，都要依據期刊所要求的評價尺度，即根據該編輯部確立的期刊學術質量尺度和編輯規范尺度來制定，不能一概而論。醫學期刊作為科技期刊的一個分支，既具有科技期刊的屬性，又具有自己的特性。在其初審過程中，如何能做到既不放任自流，又不誤評誤判，成為當前關注的熱點話題。

1 根據期刊選稿要求篩選出符合要求的稿件

一般認為，符合期刊要求的稿件要滿足以下幾個條件：

1）內容符合。醫學期刊稿件從內容上區分大體分為2 方面：基礎研究和臨床研究。

2）文獻類型符合。稿件類型上又可分為：原始論著、綜述、述評、研究報告等。

3）欄目設置符合。期刊的欄目設置多種多樣，有的期刊按照內容設置，有的期刊按照文獻類型來設置。初審時要求編輯熟識本刊的刊載要求，快速瀏覽文章，準確判斷出文章在內容和文獻形式上是否滿足條件，進而篩選出符合要求稿件。有些稿件比較冷門，內容或載文形式上罕見，無法判斷時應查找期刊的稿約或投稿指南，看是否符合刊載要求，如果通過上述方法依然無法確定，可向經驗豐富的資深編輯請教或經編輯部集體討論來決定，以免錯過了優秀稿件。

2 重視出版倫理，審查是否符合出版倫理規范

2.1 通過介紹信來確定作者與作者單位署名

作者署名是為了表明論文的責任人，以便確保文責自負，也是論文版權歸屬作者的一個聲明。因此定義作者及作者單位極其重要。一般地，作者排序原則上以貢獻大小為先后順序，由論文署名作者在投稿前共同商定，投稿后原則上不得變更[8]。大部分編輯部采用介紹信方式來確定作者及作者單位署名，以防止造假和利益沖突問題。因此對待不能開具單位介紹信稿件均做退稿處理。

2.2 通過網絡檢索系統發現重復發表與一稿多投問題，對稿件進行“打假”“除舊”

醫學論文的學術含量較高，專業性較強，雖然編輯大多是醫學專業或醫學相關專業人員，具有一定的醫學及相關知識，但僅依靠這些及自己的經驗來評價專業論文的學術創新性是遠遠不夠的。因此，初審基本能夠做到的是“打假”“除舊”，即該文章是否屬剽竊抄襲，是否屬一稿多投，是否為簡單重復（復舊）的評判，對于該文是否具有創新性，認為需要通過專業同行的復審來完成。

網絡檢索系統廣泛普及，幾乎所有的編輯部均已采用。醫學期刊主要的數據庫，中文有CNKI 中國學術期刊全文數據庫、萬方數據庫、維普中文科技期刊數據庫、中國優秀博碩士論文全文、中科院學位論文文摘、中國科學文獻數據庫服務系統等。外文數據庫有CA 數據庫、Elsevier Science 數據庫、ISI Web of Science 科學引文索數據庫、Proquest 全文期刊數據庫、SceenceDirect 全文期刊數據庫、InterScience 全文期刊數據庫等。其中，中文的CNKI 數據庫是世界上最大、連續動態更新的中文期刊全文數據庫，收錄國內8 200 多種重要期刊，內容覆蓋自然科學、工程技術、農業、哲學、醫學、人文社會科學等各個領域[9]。新版表格檢測功能上線后，更是大大提高了文章的檢測能力就，不但能夠發現文獻中重復的表格內容，而且能夠自動標記表格數據不同部分，為發現數據篡改提供精準線索。以CNKI 全文數據庫為例，以檢索項中的關鍵詞、作者（主要是第一作者和通訊作者）分別進行檢索，便能得到較為全面的相關信息，可以完成“去偽”工作。如我刊一篇題為《高效液相色譜法測定接骨膠囊中阿魏酸的含量》稿件，經關鍵詞“接骨膠囊、阿魏酸、液相色譜法”檢索，發現2019 年的一篇題名為《高效液相色譜法測定接骨膠囊中阿魏酸、補骨脂素及異補骨脂素的含量》文章，其測定方法及檢測物質與檢索到的文獻相同，因此認為此文已經失去登載價值，予以退稿處理。

CNKI 全文數據庫推出的一項文檔檢測系統，可方便快速進行文獻的查重工作，借此可以查找出文獻題名、作者、單位、摘要、關鍵詞及全文是否存在相同的情況，使初審變得更加快捷。

另外，在借助數據庫進行查重的過程中，要對查重結果仔細分析，區別對待。

一般來說，文章與已發表文獻重復分為以下幾種類型：

1）全面重復，文字重復率在50%以上。這樣的文章沒有什么考慮的，可直接退稿處理。

2）部分重復，文字重復率為20%～50%。這樣的文章一般期刊也是直接作退稿處理，但筆者認為這樣一刀切的做法不妥，應該細分文字重復在哪部分。因為對醫學研究來說，無論是基礎研究還是臨床研究，在實驗方法上，諸如細胞培養、實驗動物飼養、蛋白或基因的提取與測量等常規方法多是相同的。有的作者未正確闡述方法內容，使用他人方法時不是已引用文獻的方式給出方法的出處，而是詳盡描述或原封不動照搬，進而造成文章的重復率高。這樣的文章如果因此退稿的話，對作者來說有些不妥，也容易錯失優秀稿件。

伴隨著《葡萄酒》雜志十年發展的金樽獎，除了肩負著為中國消費者挑選出最符合“中國人口味”的葡萄酒，更重要的是引領一種以葡萄酒主旨的生活方式。近年來，金樽獎的系列主題活動中，以主賓國為主題的大師班向來是一眾葡萄酒愛好者必空出時間參加的活動。

3）少部分重復，文字重復率<20%。一般來說，科學研究都是在前人研究基礎上來完成的，一定會有以往文獻來支持本研究，因此認為少部分重復是允許的。但筆者認為依然要根據重復的部分區別對待，才能真正做到去偽存真。例如如果文字重復部分為結果部分，雖然重復率不高，但結果或數據與已發表文獻相同，那就是重復發表，應做退稿處理。

通過系統查重可以粗略篩查稿件，但仍然存在著一些問題。由于各編輯部對文獻所屬權的問題及對其刊物的保護，使網絡文獻具有時限性，近期（3～6 個月）刊載的文章不能及時出現在網絡上，對于此類文獻的篩揀無從下手，一稿多投及抄襲等問題的解決，目前多數依靠各編輯部制定的各種條約來限制，諸如對發現者給予一定時間內拒絕發文的處罰等。更好的防患于未然的方法須進一步研究。

3 利用統計學知識對稿件的科研方法進行核定

醫學研究論文水平的評價中，內容的創新性固然重要，但所包含的科研方法同樣不容忽視。統計學方法是否科學是評價論文質量的重要因素，完成這一過程主要依靠相關的統計學知識。因此醫學編輯必須具備一定的統計學知識才能確保自己在初審中有一雙火眼金睛。在醫學期刊稿件中方法容易存在問題之處在于受試對象、對照設計以及統計分析三個方面，初審中應備加關注。

3.1 受試對象

實驗醫學論文的初審，主要考查受試動物是否為純種，如果為前瞻性研究是否為隨機分組等；臨床醫學論文的初審，主要考查是否說明受試對象是回顧性資料還是前瞻性資料，如為回顧性資料，應考查是否說明了受試對象的收集時間、收集方法以及連續性問題；如為前瞻性資料，應考查是否為隨機分組以及實驗過程中有無嚴重偏倚等。

3.2 對照設計

醫學科學實驗的最基本原則是必須進行對照。沒有對照難以說明實驗結果的科學性。在此原則中，醫學期刊稿件常常出現的問題有：無對照、實驗組與對照組間不均衡、對照重疊、誤用空白對照等[10]。

3.3 統計分析

在醫學論著類稿件中，對其結果進行統計學分析是不可或缺的步驟之一。統計分析方法的正確與否直接關系到結論的可靠性及科學性。醫學稿件中常常應用的統計分析方法有：t 檢驗、F 檢驗、方差分析、χ2 檢驗、相關分析等。在初審稿件有2種情況：

1）僅有原始數據而沒有統計學方法或者統計學方法不正確。這樣的文章可直接退稿，并在退稿原因中說明缺少統計學處理，請作者進行正確統計學處理修改后重新投稿。

2）有統計學方法。最常出現的問題是t 檢驗代替方差分析、等級資料比較采用χ2 檢驗代替秩和檢驗或Ridit 分析等[11]。作為醫學編輯，對上述稿件中經常使用的統計分析方法和存在的具體問題應該做到心中有數，如果存在疑問或無法判斷應向統計學專家請教，或直接請求統計學專家復審，因統計分析存在問題而退稿時應慎重考慮，尤其在初審中，不應因局部的偏差而影響整個稿件的價值。

4 充分利用現有條件來選擇復審專家

專家審稿主要是從本專業的學術水平著眼對稿件進行學術質量判斷，因此其審稿意見對稿件的取舍起著決定性作用。從這一意義來說，選擇送審專家尤為重要。由于醫學的發展，各學科幾乎都已經進入分子生物學研究水平，學科間的知識相互交叉滲透，邊緣學科也在不斷地發展和分化，在這種情況下，對該范圍的稿件，正確選擇行業專家變得相對困難。利用現有條件進行綜合分析來選擇專家是較好的辦法。

首先，要在專家庫中查找。這樣的稿件往往涉及2個以上學科，可分別從涉及的學科進行查找。因此，專家庫中專家的資料要全，尤其要介紹該專家的主要研究方向，這樣選擇專家就即快又準。專家庫不斷地完善是完成此工作的重要基礎。

其次，如果專家庫中沒有匹配的專家，就必須進行綜合篩選認定。這時需要利用網絡進行。此項工作可從兩個方面入手：一是從稿件的題名、關鍵詞中選詞，利用相關數據庫進行文獻的查找，由此找到相應的專家；二是從參考文獻的作者中進行查找。二者的結果也可進行相互驗證。由此完成稿件初審，同時要將該專家增加至專家庫中。

如果上述兩種方法都未能找到相關的審稿專家，還可以與作者聯系請他推薦，然后通過網絡核實所推薦者，如確實為該領域專家，聯系后可完成初審。

目前，期刊初審出現了指標量化的研究與討論[12-13]，筆者認為，文章是否發表的指標只有兩個：科學性和創新性。他們需利用相關專業知識評判，不能夠用若干指標來量化的。

5 結語

綜上所述，筆者認為初審在整個審稿過程中應是試金石，只要檢驗出“含金”即可。其他方面，包括語言修辭、編排規范等方面內容的要求可放寬，做到瑕不掩瑜，修正工作可留到以后去做。當然，做好稿件的初審需要編輯具備綜合能力，諸如上述的檢索能力、統計分析能力等，這些能力不能一蹴而就，要在工作中不斷積累、完善。