科技期刊論文作者學術(shù)不端典型問題的分析及對策

鄒 娜，歐陽立新，邵巖輝

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。學術(shù)不端行為的泛濫擾亂了科學的健康發(fā)展，阻礙了科技創(chuàng)新，嚴重影響了科技強國目標的實現(xiàn)。國內(nèi)關(guān)于學術(shù)不端行為的界定研究及懲戒實踐滯后于歐美等發(fā)達國家[1-2]，但是近年國家不斷完善工作機制、制度規(guī)范、監(jiān)督懲戒等方面制度，體現(xiàn)了治理學術(shù)不端的決心，如2019 年9 月科技部等二十部門聯(lián)合印發(fā)了《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》。對于學術(shù)期刊論文出版過程中所涉及的學術(shù)不端行為，國家新聞出版署頒布并在2019 年7 月1 日實施了期刊學術(shù)不端行為界定最新行業(yè)規(guī)范。學術(shù)類科技期刊中所涉及的學術(shù)不端行為同樣可依據(jù)此規(guī)范進行界定，如科技期刊論文作者（以下簡稱科技論文作者）的剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投和重復發(fā)表等[3]都屬于學術(shù)不端行為。對于科技論文作者的學術(shù)不端問題，筆者在編輯實踐中發(fā)現(xiàn)作者對學術(shù)不端行為認知不夠和界定不清，其典型表現(xiàn)是：一稿多投；參考文獻隨意羅列；論文不當署名，對論文沒有任何貢獻的被署名為合作作者；隨意更改作者排序，甚至改變第一作者；大篇幅引用他人論文成果，想當然地認為只要列出參考文獻就不屬于抄襲。上述情況凸顯了對科技論文作者加強科研誠信和學術(shù)規(guī)范教育的重要性和迫切性。

本文給出了學術(shù)不端典型案例，分析了編輯實踐中常見的科技論文作者學術(shù)不端行為，指出論文產(chǎn)出的權(quán)屬單位和論文刊發(fā)期刊的編輯對防治論文作者學術(shù)不端行為的責任，以及對作者進行科研誠信教育和引導的重要性?？萍计诳庉嫅e極預防作者學術(shù)不端行為，在提升作者的學術(shù)誠信意識上有所作為，并不斷完善學術(shù)不端行為處理流程。

1 學術(shù)不端典型案例和典型問題分析

1.1 典型案例

A 刊編輯部收到投訴人B 的投訴，指出A 刊刊發(fā)的2 篇文章（作者分別是C 和D）抄襲了B 曾經(jīng)在其他期刊中發(fā)表的一篇論文，B 要求編輯部進行調(diào)查并對2 篇文章進行撤稿處理。A 刊編輯仔細對照了相應的論文，發(fā)現(xiàn)作者C 涉嫌抄襲，重復率高達70%以上，包括研究思路、方法和結(jié)果，而且沒有注明出處，編輯部確認C 為剽竊；D 作者文中的試驗方法和數(shù)據(jù)皆為原創(chuàng)，只采用了B 論文中的一個數(shù)學公式，即數(shù)學模型，此模型在業(yè)內(nèi)是經(jīng)典數(shù)學模型，在相關(guān)文獻中一直被多次引用，由于疏忽，作者D 沒有將其列為引用內(nèi)容，即沒有將投訴人B的論文列為參考文獻?？梢钥闯?，作者C 和作者D的性質(zhì)完全不同，作者C 為有意抄襲，而作者D 的行為可以被判斷為無意行為。

投訴人B 給編輯部發(fā)來投訴信的同時，給作者C 和作者D 所在單位E（論文權(quán)屬機構(gòu)）的行政管理部門也發(fā)了相應的投訴信，E 單位的行政管理部門召集了學術(shù)委員會成員進行調(diào)查，并通知了作者所在的學院，在A 刊編輯部、單位E 學術(shù)委員會和作者所在學院沒有給出統(tǒng)一調(diào)查結(jié)果的情況下，單位E 將C 和D 做了開除學籍處理。

由這起學術(shù)不端事件可以看出，單位E 的管理部門缺乏處理學術(shù)不端問題的經(jīng)驗，處理流程不合理，其做法值得商榷。因此，目前在明確學術(shù)不端行為界定的同時，發(fā)生學術(shù)不端事件后相應的處理流程和處罰措施也應盡快出臺。

以上事例中作者D 的行為可被定性為無意的學術(shù)不端行為，歸因于D 對學術(shù)不端行為的界定不清，對參考文獻的引注不規(guī)范，應該引注的參考文獻沒有引注。筆者實踐中發(fā)現(xiàn)參考文獻引注不當?shù)那闆r并不少見，尤其是年輕的研究人員。因此，在日常的科研過程中，對他們加強科研誠信和學術(shù)規(guī)范教育是非常必要的，應引起足夠的重視。

1.2 典型問題

上一節(jié)的事例中D 的行為在科技期刊作者中時有發(fā)生，他們并非主觀上有意觸碰學術(shù)不端紅線，而是他們對科研誠信認知不夠。早在2011 年，中國科協(xié)就曾關(guān)于科研誠信做過相關(guān)調(diào)查，結(jié)果表明，近四成科技工作者對科研道德和學術(shù)規(guī)范缺乏了解，近一半學者沒有系統(tǒng)學過科研規(guī)范知識，相當多的研究者科研誠信意識淡薄[4]。

在筆者的編輯實踐中，發(fā)現(xiàn)相當多的科技期刊論文作者還存在以下情況：沒有接受過論文寫作規(guī)范指導；沒有接受過科研誠信和學術(shù)規(guī)范教育，如實驗手段恰當，客觀記錄實驗數(shù)據(jù)，論文寫作中參考引文規(guī)范，不重復發(fā)表相同的研究成果等；對學術(shù)規(guī)范不夠了解；對學術(shù)不端行為界定不清。以上情況常見的2 個具體典型表現(xiàn)是一稿多投和參考文獻隨意羅列問題，在對學術(shù)不端認知不清的情況下，科技論文作者在科研研究和論文寫作中極易觸碰到學術(shù)不端紅線。

1）一稿多投是將同一研究成果提交給多個出版機構(gòu)或者多個出版物發(fā)表。從個人利益出發(fā)，科技期刊作者在論文寫成后，迅速將論文同時投到相關(guān)的多種期刊。筆者在編輯實踐中見過如下情況：因期刊之間刊發(fā)周期差別不大，先刊出論文的期刊數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡上沒有上網(wǎng)更新的情況下，后刊發(fā)期刊編輯部即便利用學術(shù)不端檢測系統(tǒng)進行多次查重，也無從檢測到重復情況。作者從一稿多投到一稿多發(fā)，是嚴重的學術(shù)不端行為。

有的作者同時將論文投到不同的期刊，視稿件先審完的期刊為論文發(fā)表期刊，然后將投到他處的同一篇論文做撤稿處理，此行為雖然不是一稿多發(fā)，但屬于一稿多投，作者認為只要一篇文章只在一個期刊刊出就不屬于學術(shù)不端中的一稿多投問題，這顯然是對學術(shù)不端行為界定不清的典型表現(xiàn)。

2）科技論文中參考文獻隨意羅列的情況屢見不鮮。筆者在編輯工作中發(fā)現(xiàn)，參考文獻表中存在中文參考文獻相應的英文形式是用翻譯軟件翻譯而成的情況，英文形式既不合語法又與中文參考文獻含義不符。這說明作者根本沒有閱讀或者參考這些文獻，若參考了原文獻，則相應的英文題目文獻中已提供，無需作者翻譯。

由以上可見，有的科技論文作者對學術(shù)不端界定不清，對科研誠信相關(guān)內(nèi)容不夠了解。針對此問題，下文中初步給出幾點相應建議。

2 論文權(quán)屬機構(gòu)在學術(shù)不端問題上的責任

2.1 對科技論文作者加強誠信教育的責任

目前關(guān)于學術(shù)不端行為的曝光，絕大多數(shù)源于對有問題論文的公開撤稿，但是學術(shù)不端行為不僅僅是從投稿到發(fā)表這個過程。從提出研究課題、進行研究到總結(jié)科技成果的整個科研過程中，研究者都需要保持誠實和正直的道德態(tài)度[4-5]，即保持科研誠信，杜絕學術(shù)不端行為?？萍汲晒话阋哉撐?、論著、科技報告、專利、技術(shù)標準等形式表現(xiàn)出來，科技期刊論文是作者科技成果總結(jié)的呈現(xiàn)形式之一，其寫作過程屬于作者在論文權(quán)屬機構(gòu)中進行的科研活動。因此，為從源頭防治科技論文作者學術(shù)不端行為，提升作者的科研誠信意識，論文的權(quán)屬機構(gòu)在對作者進行學術(shù)行為監(jiān)督、科研誠信教育和引導，培養(yǎng)作者的科研誠信品德等方面要履責。

20 世紀90 年代，美國開始重視科研誠信規(guī)范教育，以“預防為先，懲罰為后”的理念推進了科研誠信教育制度化的建設(shè)。我國的論文權(quán)屬機構(gòu)也應將科研誠信與科學實踐相結(jié)合，并概念化為一套標準和制度，而不是僅僅以傳統(tǒng)的德育教學方式進行宣講，或者是在進行科研活動前附帶的“溫馨提醒”。對于高校，特別在研究生階段，應該專門開設(shè)講授學術(shù)規(guī)范、科研誠信內(nèi)容的選修課甚至必修課，并計入學分[6]。

2.2 承擔學術(shù)不端相應處罰的責任

為防治科技論文作者的學術(shù)不端行為，論文權(quán)屬機構(gòu)除了要對科技論文作者加強科研誠信教育，發(fā)生學術(shù)不端問題后公開、公正地調(diào)查學術(shù)不端問題，使調(diào)查結(jié)果具有客觀性、充分性和透明度，同時也應積極承擔相應的學術(shù)不端處罰責任。

科研誠信應不僅涉及研究人員，還應涉及到研究機構(gòu)和研究團體[7]。研究者的研究成果、總結(jié)成果形成的論文及重大科技獎勵都屬于權(quán)屬機構(gòu)的科研成果。科技論文是科技成果展示和考評最基礎(chǔ)的要素，也是衡量高校、研究所等科研實力的重要指標，如大學排名依據(jù)中有論文這一指標。按照“誰受益誰擔責”的原則，論文的權(quán)屬機構(gòu)有義務和責任對論文的學術(shù)性和作者的科研誠信把關(guān)，并在學術(shù)不端問題上被問責和追責，而不僅僅只是協(xié)助期刊或科研倫理委員會進行調(diào)查和學術(shù)不端定性，并對作者做出相應的處罰。

在2014 年日本的STAP 干細胞造假事件中，在《Nature》上刊出的2 篇文章被撤稿，作者受到了相應的處罰，作者所在的機構(gòu)日本理化學研究所的涉事負責人被相應處分，機構(gòu)也表示要將相關(guān)研究經(jīng)費歸還給政府，相關(guān)負責人表示將大力推進研究誠信工作[8]。2017 年，日本京都大學ips 細胞研究所的一名研究者在美國《干細胞報告》雜志網(wǎng)絡版上的一篇論文存在17 處捏造和篡改圖像數(shù)據(jù)行為，京都大學成立專門調(diào)查委員會進行調(diào)查，確認其為學術(shù)不端行為，作為非合作作者的機構(gòu)負責人進行了深刻反省并進行了公開道歉。由以上事例可以看出，通過對問題稿件的調(diào)查和撤稿，確認學術(shù)不端行為之后，除了作者被相應處分，作者所在的機構(gòu)及機構(gòu)負責人也承擔了相應的責任。我國這方面的意識還尚缺失，國外的先進做法值得借鑒。

3 科技期刊編輯在學術(shù)不端問題上的作為

3.1 編輯對學術(shù)不端問題的預防

目前，大多數(shù)科技期刊編輯采用學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)對來稿進行檢測，對于重復率較高，一般投稿重復率超過15%[9]，涉嫌學術(shù)不端的投稿，則編輯在期刊網(wǎng)絡系統(tǒng)上直接予以退稿處理，退稿處理后一般不再聯(lián)系作者。期刊編輯的這種做法顯得簡單粗暴，對提升作者群體的科研誠信水平毫無行動和作為。在歐美等發(fā)達國家，對于有問題的初投稿，期刊編輯一般積極主動聯(lián)系作者，讓作者在特定的時間期限內(nèi)給出問題的解釋，若作者配合不當，或者回避問題，則編輯下一步會主動聯(lián)系論文權(quán)屬機構(gòu)，將問題反映給機構(gòu)，督促機構(gòu)進行調(diào)查并給出合理的解釋[10]。國內(nèi)的期刊編輯對學術(shù)不端問題的做法還沒有達到發(fā)達國家的程度，但國外期刊編輯的做法值得借鑒。為提升作者的科研誠信意識，科技期刊編輯應該肩負起反學術(shù)不端行為的責任。對于投稿查重階段被退的稿件，編輯應該積極主動聯(lián)系作者，指出文中涉及的問題，判斷作者是否惡意抄襲，如果作者沒有惡意行為，特別是年輕的研究者，則編輯要適當對其進行科研誠信教育引導。

編輯應該根據(jù)自身期刊學術(shù)領(lǐng)域制定相應的論文寫作誠信承諾書、科研誠信條例和論文寫作規(guī)范，讓投稿作者和論文權(quán)屬機構(gòu)負責人簽署論文寫作誠信承諾書，建立起編輯和論文權(quán)屬機構(gòu)的聯(lián)系，對于問題投稿的作者，應將相應的科研誠信條例和論文寫作規(guī)范一并發(fā)給作者，并積極與權(quán)屬機構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，對作者起到誠信教育的目的。

此外，各期刊編輯部應該聯(lián)合建立一個學術(shù)不端行為作者黑名單數(shù)據(jù)庫，并在誠信承諾書中寫明，對投稿作者起到警示作用。

3.2 編輯需完善學術(shù)不端問題的處理流程

目前國內(nèi)對于學術(shù)不端問題的處理措施有了初步的借鑒依據(jù)，但是期刊編輯對于不端行為的事后處理還是不夠及時和合理。國際上頻發(fā)的撤稿事件，經(jīng)常發(fā)生在知名的期刊上，甚至是《Nature》這樣的頂級期刊上。而國內(nèi)的期刊，很少有撤稿聲明見刊，筆者檢索了1990—2019 年中國知網(wǎng)的“撤稿聲明”，結(jié)果發(fā)現(xiàn)全網(wǎng)只有僅僅不到209 條撤稿聲明。這不能說明國內(nèi)期刊的論文很少涉及學術(shù)不端，而是國內(nèi)學者對科研誠信意識還比較淡薄，期刊編輯缺乏問題稿件的撤稿和處理機制，國內(nèi)期刊對于刊登“撤稿聲明”也比較抵觸，這需要期刊編輯要加強科研誠信意識，完善和制定詳盡的問題稿件的查處、學術(shù)不端定性和撤稿流程。

4 結(jié)束語

本文基于編輯實踐和學術(shù)不端典型案例，發(fā)現(xiàn)目前很多科技論文作者對學術(shù)不端問題界定不清，體現(xiàn)了他們受科研誠信教育不夠，論文權(quán)屬機構(gòu)對作者的科研誠信教育缺失。論文權(quán)屬機構(gòu)應該在科研誠信教育上履責，在學術(shù)不端問題上擔責。隨著國內(nèi)對科研誠信的不斷重視，今后國內(nèi)的科技期刊編輯應該在學術(shù)不端預防和學術(shù)不端處理方面努力提升自身的應對能力，并借鑒國外有效的應對措施，促進我國科技期刊健康穩(wěn)步發(fā)展，共同承擔起培育世界一流科技期刊的戰(zhàn)略任務。