新形勢(shì)下科技倫理治理問(wèn)題探析

許靈紅

新形勢(shì)下科技倫理治理問(wèn)題探析

許靈紅

（中共廣饒縣委黨校，山東 東營(yíng) 257300）

科技在推動(dòng)人類文明進(jìn)步的同時(shí)，科技和倫理道德之間的較量日益凸顯。近年來(lái)一些科研不端事件頻繁發(fā)生，嚴(yán)重影響了中國(guó)科學(xué)界的國(guó)際聲譽(yù)及中國(guó)科技大國(guó)形象，科技的進(jìn)一步發(fā)展急需科研倫理出場(chǎng)。分析了科研發(fā)展面臨的倫理風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)，剖析了倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，提出依靠制度優(yōu)勢(shì)防范和化解科研倫理風(fēng)險(xiǎn)的一些 思考。

科研倫理風(fēng)險(xiǎn)；科技倫理治理體系；倫理審查；制度優(yōu)勢(shì)

伴隨科技的突飛猛進(jìn)發(fā)展，科技創(chuàng)新與應(yīng)用帶來(lái)社會(huì)福祉的同時(shí)，不斷催生新的科學(xué)倫理風(fēng)險(xiǎn)和科技治理層面的新挑戰(zhàn)。近年來(lái)一些科研不端行為時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重影響了中國(guó)科學(xué)界的國(guó)際聲譽(yù)以及中國(guó)科技大國(guó)形象。習(xí)近平在中央全面深化改革委員會(huì)第九次會(huì)議上提出組建國(guó)家科技倫理委員會(huì)，并強(qiáng)調(diào)“科技倫理是科技活動(dòng)必須遵守的價(jià)值準(zhǔn)則”，科技的進(jìn)一步發(fā)展急需科研倫理出場(chǎng)。

1 科研倫理風(fēng)險(xiǎn)日益嚴(yán)峻

1.1 學(xué)術(shù)造假依然存在

國(guó)際上發(fā)表論文數(shù)量進(jìn)入世界前五名是創(chuàng)新型國(guó)家的定量指標(biāo)之一。中國(guó)科研論文產(chǎn)量從2008年開(kāi)始長(zhǎng)期高居世界第二，但質(zhì)量和認(rèn)可度問(wèn)題不少。據(jù)撤稿觀察（Retraction Watch）網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，2010年世界上總共撤稿的學(xué)術(shù)論文5 040篇，源自中國(guó)內(nèi)地的有4 117篇，是中國(guó)被撤稿量最多的一年。經(jīng)過(guò)幾年的整頓治理，中國(guó)被撤稿量急劇下降，但目前仍是世界平均水平的1.5～1.6倍。僅2017-04，《腫瘤生物學(xué)》雜志一次撤銷2012—2015年該刊刊發(fā)的107篇中國(guó)論文。學(xué)術(shù)有道，誠(chéng)信為德。世人不禁再次質(zhì)疑中國(guó)科研人員誠(chéng)信何在、學(xué)術(shù)道德何在？

1.2 科技成果應(yīng)用沖擊人倫道德

隨著科技創(chuàng)新不斷深入和與人類生產(chǎn)生活的深度融合，科技創(chuàng)新引發(fā)技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為社會(huì)發(fā)展的重大風(fēng)險(xiǎn)源之一。比如，家用攝像頭能防盜并記錄家人生活的點(diǎn)滴，也可被黑客入侵，隱私暴露，相關(guān)視頻甚至被上傳到非法網(wǎng)站用于牟利；無(wú)人機(jī)解決了偏遠(yuǎn)地區(qū)急需物資的配送難題，也可被違法犯罪分子用來(lái)偷運(yùn)違禁品；人臉識(shí)別技術(shù)既便利了安保、網(wǎng)絡(luò)支付、人員管理等，也可被不軌之人用來(lái)行不軌之事；人工智能可使人類從一般的智能活動(dòng)解脫出來(lái)，然而一旦失控，也可能對(duì)人類生存產(chǎn)生巨大威脅。科技雙刃劍的作用日益展露，但科技發(fā)展本身并沒(méi)有錯(cuò)。愛(ài)因斯坦曾說(shuō)，科學(xué)是一種強(qiáng)有力的工具。怎樣用它，究竟給人帶來(lái)幸福還是帶來(lái)災(zāi)難，全取決于人自己，而不取決于工具?？萍紤?yīng)用產(chǎn)生負(fù)面作用的根源是使用科技的人的道德倫理出了問(wèn)題。

1.3 前沿科研活動(dòng)涉及倫理

目前中國(guó)科技發(fā)展步入以跟蹤為主轉(zhuǎn)向跟蹤和并跑、領(lǐng)跑并存的新階段。但是新科技特別是基因編輯、人工智能、輔助生殖等前沿科技迅猛發(fā)展的同時(shí)，不斷突破著人類的倫理底線和價(jià)值尺度。

2017-11-27中國(guó)克隆猴成功，這是體細(xì)胞克隆技術(shù)在20多年前實(shí)現(xiàn)克隆羊后，首次在靈長(zhǎng)類動(dòng)物方面獲得成功。同屬靈長(zhǎng)類的人類在為“拔一根毫毛變出猴萬(wàn)個(gè)”變成現(xiàn)實(shí)興奮的同時(shí)，也隱隱恐懼：會(huì)不會(huì)有一天人也能被克??？2017-11，世界首例頭顱移植術(shù)在中國(guó)取得成功，引發(fā)了普遍的醫(yī)學(xué)倫理?yè)?dān)憂——頭顱移植后的“你”到底是誰(shuí)？ 2018-11-26，全世界首例基因編輯嬰兒在中國(guó)誕生，全世界公眾與科學(xué)界譴責(zé)中國(guó)科研到底有沒(méi)有道德標(biāo)準(zhǔn)？科學(xué)從來(lái)沒(méi)有像現(xiàn)在這樣具有道德性質(zhì)，科學(xué)發(fā)現(xiàn)，任何時(shí)候也沒(méi)有像現(xiàn)在這樣影響人類的命運(yùn)。失去道德和法律規(guī)范的科技，給人類帶來(lái)的不是福祉而是災(zāi)難！科研決不能把倫理留在身后，必須在社會(huì)倫理規(guī)范下順利進(jìn)行。

2 產(chǎn)生科研倫理風(fēng)險(xiǎn)原因分析

2.1 科研治理理念相對(duì)滯后

中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)情報(bào)研究中心主任趙勇課題組梳理1980—2017年中國(guó)中央政府和各部委機(jī)關(guān)發(fā)布的共102項(xiàng)科研誠(chéng)信政策后發(fā)現(xiàn)，政策多側(cè)重事后管理，而對(duì)事前的科研誠(chéng)信教育強(qiáng)調(diào)不夠，僅有24項(xiàng)。此調(diào)研結(jié)果反映了“中國(guó)科研治理的傳統(tǒng)方式基于先行原則”，出問(wèn)題后亡羊補(bǔ)牢。這種方式難以有效應(yīng)對(duì)某種顛覆性新技術(shù)帶來(lái)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，一旦出現(xiàn)“黑天鵝”或“灰犀?！笔录⑾萑氡粍?dòng)。貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記提出的“加快科技安全預(yù)警監(jiān)測(cè)體系建設(shè)”要求，必須基于防范原則，做好事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判與防范監(jiān)管，圖之于未萌，慮之于未有，防患于未然。

2.2 科技倫理規(guī)范不夠健全

20世紀(jì)后半期西方國(guó)家陸續(xù)提出一些科技倫理規(guī)范，并逐漸成為一門(mén)學(xué)科。而在中國(guó)，由于現(xiàn)代科學(xué)是舶來(lái)品，沒(méi)有與此相對(duì)應(yīng)的傳統(tǒng)與經(jīng)驗(yàn)，涉及科研活動(dòng)倫理、學(xué)風(fēng)作風(fēng)等的相關(guān)文件和規(guī)范不健全。比如，向國(guó)外期刊投稿必須要有科技倫理聲明，交代清楚不會(huì)對(duì)人、動(dòng)物等產(chǎn)生傷害，然而，向國(guó)內(nèi)雜志投稿卻未見(jiàn)這樣的規(guī)定。中國(guó)倫理研究基礎(chǔ)也非常薄弱。德國(guó)倫理研究曾收集了世界上200多種期刊，來(lái)自中國(guó)的倫理期刊只有2種，而且大都是地方大學(xué)的學(xué)刊。科技作為第一生產(chǎn)力，馬克思稱其為“歷史的有力的杠桿”，是“最高意義上的革命力量”，但如果缺乏規(guī)范和約束，可能會(huì)誤入歧途。正因?yàn)閭ゴ?，所以要限制，必須給科技這匹快馬套上科技倫理的籠頭。

2.3 科研倫理監(jiān)管不到位

賀建奎基因編輯嬰兒研究從立項(xiàng)直至生米煮成熟飯，整個(gè)事件的來(lái)龍去脈，集中暴露出中國(guó)科研項(xiàng)目的全鏈條都有倫理審查漏洞。2018-03-22，賀建奎接受《中國(guó)新聞周刊》的采訪時(shí)反復(fù)強(qiáng)調(diào)：在美國(guó)，華人科學(xué)家的發(fā)展會(huì)遇到看不見(jiàn)的玻璃天花板，只有回到自己的國(guó)家，才能“做點(diǎn)大事”。言外之意，只有在中國(guó)，“基因編輯嬰兒”這樣的事情才有可能成功實(shí)施。這是對(duì)中國(guó)的“高級(jí)黑”，也在一定程度上反映了中國(guó)科研倫理監(jiān)管及相關(guān)程序?qū)捤伞Ｒ叨染枰恍┛茖W(xué)狂人或投機(jī)之徒鉆監(jiān)管的虛空，到中國(guó)進(jìn)行不法不倫的研究。

2.4 科研人員倫理認(rèn)知、執(zhí)行不如人意

中國(guó)科協(xié)的一項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前中國(guó)科研人員自認(rèn)為對(duì)科研誠(chéng)信之外的科研倫理規(guī)范了解較多的受訪者僅占5%?？梢?jiàn)，真正有意做出學(xué)術(shù)不誠(chéng)信行為的人并非多數(shù)，絕大多數(shù)科研人員尤其是學(xué)生和年輕科研工作者，對(duì)科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范不甚了解，并不知道自身行為已經(jīng)構(gòu)成學(xué)術(shù)不當(dāng)或?qū)W術(shù)不端。此外，中國(guó)科研人員自律不足。被調(diào)查者中近90%的科技工作者認(rèn)為違反科研倫理道德的行為具有很大危害性，但主動(dòng)遵守者較少。比如賀建奎明明知道，不論是從科學(xué)還是社會(huì)倫理的角度考慮，沒(méi)有解決基因編輯科學(xué)上的安全性特別是脫靶和嵌合體之前，任何執(zhí)行生殖細(xì)胞系編輯或制造基因編輯的人類的行為是極其不負(fù)責(zé)任的，但依然知其不可為而為之，置科技倫理不顧，敢于冒天下之大不韙。可見(jiàn)科研人員急需提高遵守倫理規(guī)范的自覺(jué)性和主動(dòng)性。

2.5 違規(guī)問(wèn)責(zé)力度不夠

中國(guó)“陳進(jìn)漢芯造假”事件與韓國(guó)“黃禹錫學(xué)術(shù)造假”事件極其相似，中國(guó)的陳進(jìn)等人騙取了國(guó)家上億科研資金和榮譽(yù)，甚至將其轉(zhuǎn)移到自己名下，但并未受到刑事處罰，而韓國(guó)的黃禹錫最終以侵吞政府研究經(jīng)費(fèi)和非法買(mǎi)賣(mài)卵子罪，被判處有期徒刑2年，緩期3年執(zhí)行。10多年過(guò)去了，中國(guó)學(xué)術(shù)道德違規(guī)成本低、懲戒力度小的現(xiàn)狀并未改變。比如國(guó)內(nèi)持續(xù)10年的干細(xì)胞治療亂象期間，沒(méi)有1例治療成功，醫(yī)生、醫(yī)院和生物技術(shù)公司賺足億萬(wàn)利潤(rùn)，而病人卻遭受身體和經(jīng)濟(jì)上的重大損失，此事至今沒(méi)有問(wèn)責(zé)。缺乏健全的問(wèn)責(zé)體系，既不能對(duì)科技活動(dòng)進(jìn)行反向的倫理規(guī)制，也無(wú)法妥善處理科技活動(dòng)產(chǎn)生的各種后果。違背科研倫理低成本甚至無(wú)成本的現(xiàn)實(shí)，一些科技狂人、投機(jī)分子、沽名釣譽(yù)者必然躍躍欲試。

3 發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)，防范和化解科研倫理風(fēng)險(xiǎn)

不論是基于高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)，還是作為負(fù)責(zé)任的大國(guó)與構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的倡導(dǎo)者，都要正視科研倫理問(wèn)題。黨的十九屆四中全會(huì)《決定》提出“健全科技倫理治理體制”，落實(shí)全會(huì)精神，需要推進(jìn)科研倫理治理體系和治理能力現(xiàn)代化，運(yùn)用制度威力應(yīng)對(duì)科研倫理風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的沖擊。

3.1 出臺(tái)科研倫理規(guī)范

2019-09中國(guó)科協(xié)組織編寫(xiě)的《科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范》正式發(fā)布，為中國(guó)科技期刊應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端問(wèn)題提出可參考、可操作的準(zhǔn)則。今后中科院、工程院、基金委等相關(guān)部門(mén)，要加大資助倫理方面的研究，發(fā)動(dòng)有關(guān)學(xué)會(huì)制定各領(lǐng)域倫理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，講清楚科研人員應(yīng)該怎么做、科學(xué)活動(dòng)有何規(guī)范、成果轉(zhuǎn)化有何規(guī)定，并適時(shí)編輯相關(guān)教材和書(shū)目。

3.2 加強(qiáng)對(duì)科研倫理的監(jiān)管

2019年國(guó)家科技倫理委員會(huì)成立，國(guó)家層面開(kāi)始著手構(gòu)建科技倫理治理體系。相關(guān)部門(mén)、科研機(jī)構(gòu)和高校要及時(shí)成立科技倫理委員會(huì)，制訂相關(guān)規(guī)范，明確科技倫理問(wèn)題應(yīng)該由誰(shuí)監(jiān)管、如何監(jiān)管以及出現(xiàn)問(wèn)題后如何處理。特別要注重全程監(jiān)管。科研項(xiàng)目申報(bào)前，加強(qiáng)對(duì)研究項(xiàng)目的倫理合理性預(yù)審查，對(duì)后果未知且可能造成不可逆結(jié)果的前沿新興科技研究，必要時(shí)可明令禁止?？蒲许?xiàng)目立項(xiàng)后，改變以前“重申報(bào)立項(xiàng)，輕過(guò)程管理”的情況，持續(xù)跟蹤，除了常規(guī)檢查，還要監(jiān)督其是否按照倫理委員會(huì)的要求處理倫理相關(guān)問(wèn)題。科技成果轉(zhuǎn)化階段，從技術(shù)安全、產(chǎn)業(yè)安全、道德倫理安全、法律監(jiān)管安全等方面全方位做好新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)防范，防止新技術(shù)濫用和誤用。

3.3 推進(jìn)科研倫理法律化

面對(duì)日益復(fù)雜的科研倫理問(wèn)題，現(xiàn)代社會(huì)對(duì)新興科技及其應(yīng)用的倫理規(guī)范已不僅僅局限于道德層面，必須借助法律的剛性約束加強(qiáng)科技倫理治理。首先，加快科技倫理立法。中國(guó)刑法對(duì)類似賀建奎團(tuán)隊(duì)的科研行為沒(méi)有具體懲罰條款，僅依據(jù)《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》和《刑法》相關(guān)條文以非法行醫(yī)罪定刑。而此案件絕非非法行醫(yī)這么簡(jiǎn)單，應(yīng)盡快設(shè)立“逃避監(jiān)管從事人類科學(xué)實(shí)驗(yàn)罪”的罪名和懲處的相應(yīng)條款與有關(guān)《倫理原則》相匹配。其次，提高法律層級(jí)。目前中國(guó)除了2016年國(guó)家衛(wèi)計(jì)委的《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》外，其他相關(guān)文件都是20世紀(jì)90年代出臺(tái)的，難以適應(yīng)科技發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。而且隨著科技全面發(fā)展，僅有醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的倫理審查已遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)實(shí)的科學(xué)倫理審查需要，必須統(tǒng)籌立法，增強(qiáng)法律權(quán)威。

3.4 強(qiáng)化科研人員倫理意識(shí)

科技倫理不是研究的障礙而是科研的安全線和保障?？蒲腥藛T應(yīng)增強(qiáng)科技倫理意識(shí)，緊跟政策，調(diào)整心態(tài)，不忘科技以人為本的初心，將價(jià)值權(quán)衡與倫理考量納入科技活動(dòng)的全過(guò)程，將倫理需求內(nèi)置于研究與創(chuàng)新之中，進(jìn)行研究和創(chuàng)新，做正確的事，即使在沒(méi)人注視時(shí)。

相關(guān)部門(mén)要加大科普力度，切實(shí)提高全民科研倫理意識(shí)，推動(dòng)全社會(huì)共同參與科研倫理治理。比如，面對(duì)所謂“高科技”的透視眼鏡、偷拍神器，個(gè)人要加強(qiáng)道德自律，切莫放任一時(shí)的好奇心和窺探欲，成為非法內(nèi)容的傳播者、消費(fèi)者，并且積極向管理部門(mén)反映問(wèn)題，切實(shí)維護(hù)人民群眾利益，不讓不良行為者得手獲利。

3.5 加強(qiáng)科研倫理教育引導(dǎo)

習(xí)近平曾說(shuō)，學(xué)倫理可以知廉恥、懂榮辱、辨是非。倫理規(guī)范只有深植于個(gè)人價(jià)值觀底層，才能轉(zhuǎn)化為無(wú)須提醒的自覺(jué)行為，只有通過(guò)教育才能實(shí)現(xiàn)，要將科研倫理道德納入終身教育體系。中小學(xué)階段，在價(jià)值觀形成時(shí)期開(kāi)始培養(yǎng)學(xué)生敬畏生命、敬畏自然、遵守規(guī)則。高校階段，將學(xué)術(shù)道德、科技倫理列為核心課程，并輔之以必要的實(shí)踐培養(yǎng)方式，使學(xué)生在學(xué)術(shù)生涯的起步階段，就能充分理解科技倫理的價(jià)值、歷史和邏輯，理解其職責(zé)和規(guī)范，養(yǎng)成崇尚科學(xué)精神、遵循科研倫理、嚴(yán)守學(xué)術(shù)規(guī)范的良好習(xí)慣。步入社會(huì)，需要有一個(gè)良好的社會(huì)倫理環(huán)境，不然以前接受的科技倫理教育將會(huì)被逐漸淡忘。相關(guān)研究機(jī)構(gòu)的科研管理部門(mén)和倫理委員會(huì)，要經(jīng)常舉辦倫理講座，組織學(xué)習(xí)科研倫理新規(guī)定、新技術(shù)、新案例等，呼吁廣大科研人員嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范科研行為。

［1］張霄.發(fā)展科技倫理：從原則到行動(dòng)［N］.光明日?qǐng)?bào)，2019-12-09.

［2］李澤泉.健全科技倫理治理體制［N］.人民日?qǐng)?bào)，2020-02-19.

［3］楊衛(wèi).中國(guó)科研：誠(chéng)信好轉(zhuǎn)倫理堪憂［N］.科技日?qǐng)?bào)，2019-05-10.

［4］李石.論“基因編輯”技術(shù)的倫理界限［J］.倫理學(xué)研究，2019（2）：128-134.

［5］蔣祥春.高科技引發(fā)的倫理問(wèn)題及思考［J］.甘肅科技，2019（11）： 8-9，102.

［6］溫才妃.倫理考量如何追上技術(shù)發(fā)展［N］.中國(guó)科學(xué)報(bào)，2019-08-14.

2095－6835（2020）10－0074－03

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10.15913/j.cnki.kjycx.2020.10.031

許靈紅（1980—），女，山東冠縣人，講師，教務(wù)處主任，研究方向?yàn)檎卫碚摗?/p>

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕