藝術院校科技成果轉化中的知識產權管理問題研究

摘 要：高校的科技成果轉化問題近年來一直是研究的熱點，其中，藝術院校的成果由于其包含創作作品和活動，具有一定的特殊性，對藝術院校科技成果轉化管理帶來挑戰。本文通過探討藝術院校科技成果的范圍、科技成果轉化的概念，進而提出對策建議，以期促進藝術院校科技成果轉化。

關鍵詞：藝術院校;科技成果;科技成果轉化;知識產權

作為知識成果的密集產地，高校的科技成果轉化問題一直是研究的熱點。隨著2015年《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的修訂頒布，以及各級政府部門相關配套文件的發布實施，利好政策不斷出臺，近年來對高校科技成果轉化的關注與研究又達到了新的高度。一方面科技成果轉化水平成為高校學科評估的重要指標，另一方面，各高校也在紛紛出臺管理辦法，促進本校科技成果轉化數量與質量。這對藝術類院校的科技成果轉化工作，尤其是科研管理部門的知識產權管理提出了一定的挑戰。本文試從藝術院校在科技成果轉化中面臨的問題入手，分析其成果轉化的特殊性，并提出相關對策建議，以期促進對其科技成果轉化，尤其是其中知識產權管理問題的思考與研究。

一、面臨的挑戰

（一）藝術院校科技成果的范圍

根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（以下簡稱《轉化法》）第二條第一款之規定“本法所稱科技成果，是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果。”《浙江省促進科技成果轉化條例》（以下簡稱《條例》）對“科技成果”有更詳細的界定，“是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果，包括專利技術及計算機軟件、集成電路布圖設計、植物新品種、設計圖紙、試驗結果、試驗記錄、工藝、流程、配方、樣品和數據等非專利技術和信息。”盡管《轉化法》和《條例》通過實質解釋和列舉的方式對科技成果的范圍進行了概況，但是對于藝術類高校而言，其有權進行轉化的成果范圍依然不夠清晰。

目前全國藝術院校專業設置各不相同，僅就藝術學學科來看，所有專業都可涵括在藝術學理論、美術學、設計學、戲劇與影視學、音樂與舞蹈學這五個一級學科范圍內。其成果類型多種多樣，從研究類型看，一般可分為基礎理論類、應用研究類、綜合研究類及其他類型;從表現形式上看，一般包括科研項目、獲獎、創作作品、策展、專著、論文、研究報告等;從知識產權范疇而言，一般指向著作權中的作品、專利及部分商標;從科技管理范疇而言，一般包括科學技術領域內的一切具有實用價值的勞動成果。

可以說，前兩種分類是從科研管理的角度對成果進行的分類，主要用于科研成果的管理和評價;后兩種分類是從科技成果轉化的角度進行的劃分。正是由于后兩種分類存在交叉重合的關系，才導致高校對其在科技成果轉化上有權轉化的成果范圍認知不清。首先，知識產權與科技成果的范圍交叉重合。一方面，兩者的客體雖然都是智力成果，但是知識產權屬于法定權利，它只保護基于知識產權法產生的智力成果，或者說是法律需要保護的成果，智力成果需要經過知識產權所規定的的程序（例如先發表或者先申請）后才能成為知識產權法保護的對象。而科技成果是自然產生的，即便不經過發表或申請，也屬于科技成果的客體范圍，它的范圍更加廣泛。另一方面，科技成果是產生知識產權的來源之一，科技成果經過知識產權法的認定，符合知識產權保護的條件后便可成為知識產權的客體，納入知識產權法保護的范圍。其次，知識產權的客體范圍是明確的，科技成果的客體范圍不明確。知識產權是基于創造性智力成果和工商業標記依法產生的權利的統稱[1]，在我國的知識產權法律體系中，一般包括著作權、專利權、商標權等，每種權利的形成都有其構成要件，某一成果能否成為知識產權法保護的對象是明確的。科技成果更多的是基于科學研究的事實活動所產生，重在強調具有實用價值，而不強調權利的產生。例如，工藝、流程等，只有經過申請專利才能成為知識產權法保護的對象，但并不妨礙其成為科技成果的客體。

筆者認為，現有的科技成果轉化規定都是基于“科技成果”這一概念進行的界定與解釋，其客體范圍不明確，從而導致了高校在科技成果轉化過程中對其有權轉化的成果范圍不明確。但是這并不代表其界定有問題，只是屬于不同的話語體系，現有的科技成果轉化規定更接近于實質解釋，目的在于將所有科技成果納入進來，促進更多具有價值的成果得以轉化利用，也符合《轉化法》的立法初衷。筆者認為，科技成果的范圍可以從廣義和狹義兩方面進行理解。廣義的科技成果即現有的科技成果轉化規定指向的對象，包括專利技術及計算機軟件、集成電路布圖設計、植物新品種、設計圖紙、試驗結果、試驗記錄、工藝、流程、配方、樣品和數據等非專利技術和信息。狹義的科技成果即根據知識產權法產生的智力成果和工商業標記，包括著作權法中的作品、專利及部分商標。

而藝術院校的科技成果轉化，相較于其他社科類科研成果，其除了科研項目、專著、論文、研究報告等，還包括創作作品及創作活動（例如策展、收藏等），其更加依賴于創作者本身的創造力，因此藝術院校在面對藝術創作作品和創作活動時，能否將其納入科技成果轉化的范圍有所困擾。筆者認為，此時可以用廣義和狹義的科技成果概念進行理解。廣義上，高校的一切科技成果或研究成果都可以作為高校科技成果轉化的對象，由相關部門采取措施推動其轉化，促進其有效利用。狹義上，只有職務作品（例如高校承接的重大主題性創作項目、科研項目等）、以高校作為專利權人的專利才能由高校實施科技成果轉化。

（二）科技成果轉化的概念

根據《轉化法》第二條第二款之規定“本法所稱科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。”可以看出，《轉化法》對“科技成果轉化”的界定是基于自然科學科研成果所進行的實質解釋，而人文社科類科研成果的轉化如果套用該解釋，很難對實際的轉化工作有所指導，更不用說成果類型更為豐富的藝術類科研成果。

關于人文社科類科研成果的轉化已經有不少學者進行了探討，共識在于人文社科類科研成果轉化相較于自然科學科研成果而言，更難以量化，其所產生的效益可以區分為社會效益和經濟效益，因此也有學者將人文社科類科研成果的轉化分為公益性轉化和盈利性轉化：公益性轉化包括科普教學活動、社會公益活動、決策咨詢報告等，盈利性轉化包括文化產業、服務科學應用等。[2]筆者認為，這樣的劃分基本上可以涵蓋所有的人文社科類科研成果轉化，包括藝術類科研成果。

對于藝術院校而言，科普教學活動包括面向公眾的學術講座、教學下鄉等;社會公益活動包括美術創作展覽、教育部的高雅藝術進校園、舞臺劇話劇展演等;決策咨詢報告即發揮高校智庫作用，向各省社科規劃辦、政府部門建言獻策，提供決策咨詢報告。文化產業更是藝術院校科技成果轉化的主要內容。中國國家統計局將文化產業分為9類，分別是：新聞服務，出版發行和版權服務，廣播、電視、電影服務，文化藝術服務;網絡文化服務，文化休閑娛樂服務，其他文化服務;文化用品、設備及相關文化產品的生產，文化用品、設備及相關文化產品的銷售。近年來圍繞文化產業的文創產品開發、設計智造等都屬于此。服務科學應用即提供技術服務或技術指導，藝術院校承接的橫向科研項目通常屬于此類。需要注意的是，公益性轉化和盈利性轉化并不是完全割裂開的，社會效益和經濟效益可以同時存在。例如藝術院校承接的地鐵公共雕塑創作項目，既具有社會公益屬性，對公眾具有美的指導，同時有項目經費入賬，獲得經濟效益。

上述科技成果轉化的概念實際上是基于廣義上的科技成果而言的，它所涵蓋的成果范圍非常廣泛，可以說是廣義上的科技成果轉化，更接近于人文社科類科研成果轉化的實質，既有可量化的經濟效益部分，也有不可量化的社會效益部分。筆者認為，在實際的科研管理過程中，目前一般使用狹義上的科技成果轉化，即只取其中可量化的經濟效益部分，包括職務作品及其鄰接權的使用（例如高校承接的重大主題性創作項目合同、橫向科研項目合同）、專利權的轉讓、許可使用和作價投資等。

二、促進藝術院校科技成果轉化的對策建議

（一）提高重視程度，跨部門協作，明確職責范圍。

同科研項目、藝術創作等活動相比，藝術院校的科技成果轉化是其弱項，因此一貫以來藝術院校的科技成果轉化受重視程度不高，也無法與理工類高校科技成果轉化數量相比較。事實上通過前文分析，藝術院校的科技成果轉化可以大有作為，需要從學校層面提高重視程度，發揮不同職能部門的作用共同促進科技成果轉化。例如，科研處主要負責教師的科技成果轉化，采取措施提高學校專利成果數量，發揮政策激勵作用，提高專利成果轉化數量和橫向項目數量;學工部和創業學院負責學生的科技成果轉化，例如通過創新創業大賽、學生作品展演展賣，甚至與大學科技園合作共同打造孵化空間促進學生成果轉化;資產經營公司負責學校層面的校地合作、校企合作，簽署戰略合作協議，促進高水平的科技成果轉移轉化。

（二）制定條例，明確產權歸屬、利益分配、轉化流程等內容。

《轉化法》已經對高校的科技成果轉化的組織實施、保障措施、技術權益等內容進行了明確，例如“國家鼓勵研究開發機構、高等院校采取轉讓、許可或者作價投資等方式，向企業或者其他組織轉移科技成果。”、“國家設立的研究開發機構、高等院校應當加強對科技成果轉化的管理、組織和協調，促進科技成果轉化隊伍建設，優化科技成果轉化流程，通過本單位負責技術轉移工作的機構或者委托獨立的科技成果轉化服務機構開展技術轉移。”“國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，但應當通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。”以上內容對于科技成果轉化的方式、管理機構、轉化程序已經作了非常明確的規定，對于高校而言，制定校內的科技成果轉化條例或辦法，使得國家、地方的政策規定得以落地，也將使高校對科技成果的產權歸屬、利益分配、轉化流程更加明確，有法可依。

（三）充分發揮科研團隊的優勢與積極性。

目前關于促進科技成果轉化的研究中，一般總是強調發揮管理部門的作用，然而實踐過程中，一方面科研管理部門業務繁雜，對科技成果轉化只囿于程序性的審核工作，另一方面，科研管理部門也缺乏科技成果轉化的動力，對成果本身也不夠了解，這些都限制了科技成果的轉化率。與此同時，利益分配政策的利好使得科研團隊具有轉化的動力與積極性。實踐證明，目前高校的很多科技成果轉化也是由科研團隊主動提出和完成的，這些科研團隊普遍具有較強的知識產權意識，對專利申請及科技成果轉化政策具有一定的了解，因此高校應充分發揮科研團隊的優勢和積極性。一方面主動向科研人員提供知識產權與專利申請等內容培訓，傳達校內政策文件，促進科研團隊主動進行成果轉化;另一方面完善校內科技成果轉化相關制度建設，提高自身成果管理業務能力和規劃布局能力。

（四）與第三方平臺機構開展合作，加強對成果的宣傳推廣。

目前各高校的科技成果轉化實踐中，成果數量多、轉化率高的高校，尤其是理工類高校一般是通過成立專門的科技成果轉移轉化中心或部門，負責對全校的科技成果進行推廣和轉讓;成果數量少、轉化率低的高校一般是將科技成果轉化管理部門設在科研處，由科研處設專職或兼職人員管理。科技成果轉化的管理實際上需要復合型人才，既要了解法律、經營管理等知識，一般還需要專業背景，對科技成果本身有所了解，這對于科技成果轉化數量較少的藝術類院校是不合實際的，因此更適合的方式是與第三方專業的平臺機構開展合作，由第三方專業機構提供專業指導，搭建交易平臺，通過參與其組織的拍賣或路演活動，加強對本校科技成果的宣傳推廣，促進科技成果轉化率。

（五）完善激勵機制，在科研考核、職稱評審等方面進行鼓勵。

現有的科技成果轉化政策中對利益分配的利好及對科技成果轉化收入的稅收優惠政策已經屬于激勵機制，但是作用的范圍有限，一般是已經具有科技成果的科研人員。高校對科研人員的管理和評價是綜合性的，只有在科研考核、職稱評審、崗位聘用等方面進行鼓勵，才能最大限度地提高科技成果的數量，促進更多科技成果得以轉化。

三、結語

本文寫作的初衷是筆者在科研管理過程中面臨的關于科技成果轉化問題的疑惑，對科技成果范圍、轉化概念的理解，尤其是狹義的理解主要是基于科研管理實際操作的需要。高校科技成果轉化，尤其是藝術院校科技成果轉化及其中的知識產權管理問題還值得更多的討論，本文僅是初步探析，筆者還將繼續深入研究，以對本校科技成果轉化工作有所指導，促進更多的研究成果得以轉化。

注 釋

[1] 劉春田主編，《知識產權法》（第五版）[M]，中國人民大學出版社。

[2] 于翔，《我國高校社會科學科研成果轉化問題研究——基于協同創新視角》[J]，南京理工大學學報（社會科學版），2014年5月。

參考文獻

[1] 呂志英，《科技成果的界定及知識產權保護》[J]，《南京林業大學學報（人文社會科學版）》，2007年12月。

[2] 肖尤丹、蘇峻，《我國大學知識產權政策困境及其完善》[J]，科學學研究，2010年7月。

[3] 賀德方，《對科技成果及科技成果轉化若干基本概念的辨析與思考》[J]，中國軟科學，2011年第11期。

[4] 呂睿，《建立高等藝術院校知識產權保護體系的思考》[J]，新疆藝術學院學報，2008年12月。

[5] 張曉東，《論推進高校知識產權管理和科技成果轉化工作的切入點》[J]，中國高校科技，2016年4月。

[6] 戴中保，《藝術學門類學科科研成果轉化認定標準探析》[J]，常州工學院學報（社科版），2014年10月。

[7] 吳啟運，《關于人文社科科研成果轉化幾個問題的認識》[J]，中國電力教育，2008年7月上。

作者簡介：王佳陽（1988-），女，中國美術學院科研創作處科員，研究方向：科研管理。

本文系中國美術學院2015年度校級課題《藝術院校科技成果轉化中的知識產權管理問題研究》（YB2015012）研究成果。