略論經濟新常態下我國產業的轉型升級

石清華 副教授（湖北工程學院經濟與管理學院 湖北孝感 432000）

經濟新常態下我國產業轉型升級的機理

演化經濟理論認為，經濟發展依賴于創新和選擇兩種動力機制，而經濟發展過程就是創新和選擇不斷相互作用的過程。產業轉型升級是經濟發展的體現，所以，根據演化經濟理論，我國產業的轉型升級也是由創新和選擇相互作用而形成。因此，借鑒演化經濟理論，新常態下我國產業轉型升級的機理可表示為“產業的基礎條件→創新→選擇→產業轉型升級”。

（一）產業的基礎條件

現階段，我國總體進入了工業化中后期，現已建立了門類齊全、體系完整、產能巨大的工業體系。2018年我國的名義GDP達到90.03萬億元，我國的工業產值占據全球的30%，與美國、日本和德國三國的總和相當。但與此同時，我國工業體系整體的科技含量不高，其與發達國家相比存在一定差距，這主要表現在：第一，工業自主創新能力較弱，重點領域關鍵核心技術和高端裝備對外依存度較高；第二，產業結構不合理，傳統產業產能過剩，現代新興產業發展不足，高新技術產業所占比重低，在國際產業分工體系上處于中低端水平；第三，資源利用效率不高，我國工業長期依靠大規模要素投入的粗放式增長，這導致了資源利用效率低、環境污染嚴重。以單位GDP能耗為例，2018年，我國為0.52噸標煤/萬元，而西方發達國家平均水平是0.28噸標煤/萬元。同時，2010年以來，發達國家如美國、德國、日本等加速推進智能化制造基礎上的“再工業化”，我國產業發展面臨嚴峻的外部形勢。因此，我國產業發展的基礎條件和外部形勢決定了創新發展是我國產業轉型升級的必由之路。

（二）創新

在經濟新常態下，促進我國產業轉型升級的核心要素是制度創新和科技創新。首先，制度創新是我國產業轉型升級的保障。制度創新的目的是為產業發展提供良好的制度環境，其具體體現為提供完善的公共服務、保障市場公平秩序，以及實現人力資源和資本等要素的自由流動。同時，完善的制度環境還體現為對社會利益的維護。從國際比較來看，我國經濟發展的制度環境與發達經濟體相比存在明顯差距。從營商環境來看，據世界銀行發布的《2019年營商環境報告》顯示，在全球190個經濟體中，我國總體評價位列第46名。另外，據美國傳統基金會發布的《2019經濟自由度指數》顯示，我國的全球排名是100位，這遠低于歐洲、美國等發達經濟體。因此，我國的制度環境與我國的發展目標還有很大的創新空間；其次，科技創新是我國產業轉型升級的直接推動力?？萍紕撔率菍⒖茖W發現和技術發明應于生產體系，從而創造新技術、新產品的過程。推動科技創新的基本力量有兩種，其分別為市場機制和政府功能。市場機制下，企業出于對高收益的追求，在競爭中會自發的進行科技創新，以滿足市場需求。2018年，我國來自企業的研發經費約占八成，可見企業是推動科技創新的主體。而政府功能主要體現在基礎研究、產業共性技術、前沿技術、公益技術等具有“公共品”屬性且具有較大“外溢性”的科技創新領域，這些領域存在市場失靈，企業的投入難以立即獲取回報，因此，需要發揮政府功能，實行政府主導的創新模式。2018年，我國研發經費中來自政府的資金約占兩成，可見政府也是推動科技創新的重要力量。綜上可知，進一步發揮市場機制和政府功能，是推動科技創新，促進我國產業轉型升級的必由之路。

（三）選擇

在經濟新常態下，促進我國產業轉型升級的選擇機制包括市場選擇和制度選擇兩方面。市場選擇就是市場的優勝劣汰，即符合市場需求的新技術、新產品會得到保留，不符合市場需求的新技術、新產品將被淘汰。市場選擇決定了產業的更迭和產業結構演化的方向。從本質上來看，市場選擇是基于利潤角度的選擇，只有能夠獲得更高利潤的組織才能在市場中存活。而制度選擇則是從社會角度進行的選擇，只要新技術、新產品對社會有益，制度就會予以支持，從而使創新得以保存。如果新技術、新產品對社會有害，則制度不支持，創新就會被淘汰。市場選擇和制度選擇的結合，能促使那些滿足消費者需求且為組織帶來較高利潤，同時又對社會有益的新技術、新產品存在和發展。

（四）產業轉型升級

在經濟新常態的今天，以及我國經濟整體科技含量不高、產能巨大的現狀下，產業轉型升級表現為技術進步、產業優化升級，即傳統的中低端產業向現代新興產業轉型，產業向智能化和服務化發展。因此，我國經濟新常態下產業轉型升級的形成機理可概括為：在目前我國產業的基礎條件下，通過制度創新，形成公平有序的市場環境、完善的公共服務、要素的自由流動與配置、企業家精神的充分發揮以及維護社會利益的制度機制，從而激發各方科技創新活力，并以此實現新技術和新產品的不斷開發，進而提升產業科技含量。最后，通過市場優勝劣汰的選擇機制和社會的制度選擇，保留效益好、滿足市場需求、對社會有益的新技術和新產品。進而在創新和選擇機制不斷相互作用下，實現產業轉型升級。

經濟新常態下我國產業轉型升級的障礙

根據經濟新常態下我國產業轉型升級的機理可知，我國產業轉型升級的過程，就是創新和選擇不斷相互作用的過程。而在這一相互作用過程中，存在兩種障礙，其分別為創新面臨的障礙和選擇面臨的障礙。

（一）創新面臨的障礙

創新面臨的障礙包括制度創新面臨的障礙和科技創新面臨的障礙。

制度創新是創新主體根據成本收益分析而進行權衡的結果，只有制度創新的收益大于創新成本時，制度創新才會發生。同時，制度創新還受已有制度造成的路徑依賴以及文化傳統的影響。因此，結合我國經濟新常態下的制度創新現狀，制度創新面臨的障礙主要表現為三個方面：第一，既得利益群體的阻礙。制度創新是利益調整的過程，因而既得利益群體會盡力維護既有制度，即使其接受制度創新，也會力求新制度會鞏固和擴大這一群體的既得利益。對我國來說，經四十年的改革，具有帕累托改進效應的制度創新逐漸減少，更多的制度創新雖然會使整體社會利益增加，但也會使某些既得利益群體的利益受損，因此既得利益群體會出于對自身利益考量，自覺或不自覺地阻礙制度創新；第二，現存制度的影響。制度創新是在現有制度基礎上的創新，因此制度創新存在路徑依賴，即現存的制度會影響制度創新的效果；第三，既有的文化傳統也會制約制度創新。因此，制度創新需要與既有的文化傳統相適應，只有與既有的文化傳統相協調，制度創新才會被社會接受。

創新文化是科技創新的土壤，科學素質、體制機制是促進科技創新的要素。對照我國科技創新的現狀，科技創新的障礙主要表現為：第一，體制機制的障礙。目前在我國科技體制方面，行政化、官本位、等級制等不利于科技創新的體制性問題依然突出，科技評價體制不夠合理、科技創新成果轉化機制滯后等問題阻礙了我國科技創新的發展；第二，科技創新服務體系不健全。科技創新的實現需要社會科技創新服務體系健全的科技服務作為支撐，如研發服務、技術交易服務、知識產權服務等。目前我國科技創新服務體系不健全，其阻礙了我國科技創新的發展；第三，科技創新人才匱乏。我國是人口大國，科技人才隊伍規模龐大，目前，我國科技人員已達8100萬，同時國內1.7億多人受過高等教育或擁有專業技能。但我國人才的結構性矛盾突出，領軍型人才、創新型人才不足，其成為了我國科技創新的障礙。

（二）選擇面臨的障礙

市場選擇就是市場優勝劣汰的過程。根據我國目前的市場現狀，市場選擇面臨的障礙主要表現為我國市場機制不成熟，其導致了優勝劣汰的選擇機制不能充分發揮作用。我國實施社會主義市場經濟的時間較短，現階段我國市場機制不成熟，法制不健全，政府干預較多，市場信息不對稱等問題比較突出。在向市場經濟體制轉軌的過程中，由于市場中的各項法律法規、約束機制不健全，從而導致了市場秩序出現混亂，不規范的交易行為、不正當的價格行為和不正當競爭行為突出，這些問題影響了市場選擇作用的有效發揮。

在經濟新常態下，我國制度選擇面臨的障礙主要來自于以下兩個方面：第一，已有的制度影響了制度選擇的有效發揮。已有制度對制度選擇的影響主要表現為，自改革開放以來，我國經濟環境變化很快，其導致了很多已有制度與新的市場環境環境不相適應，這些多余或過時的制度會影響制度選擇作用的發揮。同時，現有制度的產生存在路徑依賴，即現有制度的產生需要在原有制度的基礎上進行的修正或發展，從而就影響了制度選擇的有效性；第二，制度實施機制的不成熟?，F階段我國沒有建立與制度配套的實施機制，缺少實施，制度的建設就形同虛設。同時，由于我國制度實施機制不成熟，市場上“有法不依”現象比較普遍，這嚴重阻礙了制度選擇作用的發揮。

經濟新常態下我國產業轉型升級的對策

在我國產業轉型升級的過程中，創新和選擇機制面臨著許多障礙，其阻礙了我國的產業轉型升級。因此，為了促進我國產業轉型升級，根據上文對障礙的分析并結合我國發展現狀，需采取如下的質量型發展對策：第一，創建有效的制度體系；第二，培育成熟有效的市場機制，發揮市場配置資源的基礎性作用；第三，完善國家科技創新體系。這三方面的對策，能讓創新和選擇機制充分實現自身功能，進而能在經濟新常態下實現我國產業的轉型升級。

（一）創建有效的制度體系

有效的制度體系是產業轉型升級的基本保障。在產業轉型升級的演化發展過程中，技術、產業結構與制度之間存在一種相互作用、協同發展的動態關系。經過四十年的改革，我國具有帕累托改進效應的制度改革逐漸減少，因此，創建有效的制度體系，可能會使某些既得利益群體利益受損，進而會導致其阻礙制度建設。因此，創建有效的制度體系，需要政府進行頂層設計，并以此進行強制性的制度改革。具體而言，創建有效的制度體系包括兩個方面：第一，完善各項制度。經過四十年的改革開放，我國已建立了社會主義市場經濟體制，并實行以公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度。在社會主義市場經濟體制建設過程中，各種制度得到不斷創新。但目前我國處在經濟轉軌、產業轉型升級過程之中，許多原有的制度不能適用現階段經濟轉軌、產業轉型升級需要，因此亟需對此進行進一步完善。對此，首先要完善各種有利于市場公平秩序且確保市場有效運行的制度，從而促進各要素自由流動、價格反應靈活、競爭公平有序、企業優勝劣汰。其次要完善維護社會利益的制度，并以此實現社會的民主、法治、公平、正義；第二，有效的實施機制。完善各種制度建設只是創建有效制度體系的一方面，若沒有有效的實施機制，制度建設就形同虛設。因此，有效的實施機制是制度體系建設的必要前提。目前，我國的制度實施機制不健全，有法不依、權大于法的現象比較普遍，究其原因在于居民的法制觀念不強、執法部門執法不嚴。因此，必須建立有效的實施機制，為此要加強普法工作，加大遵紀守法的宣傳力度，同時要加強執法力度，特別是加強對違反法行為的懲罰力度。檢驗制度實施機制是否有效，主要在于違反制度成本的高低，我國有法不依在很大程度上就是因為違法成本過低所致。

（二）培育成熟有效的市場機制

市場選擇就是市場優勝劣汰的過程。通過市場選擇帶來的競爭，能夠促進產業進步，而成熟有效的市場機制是市場選擇發揮作用的基本保證。目前，在經濟新常態下，培育成熟有效的市場機制，需要在以下幾方面完善：第一，完善產權制度。完善的產權制度是市場經濟體制的基石，完善產權制度就是要加強產權保護，即依法保護各市場主體的財產權，并依法打擊各類侵犯市場主體產權的行為；第二，完善價格的形成機制。市場機制的核心是價格機制，對此要完善由市場決定價格的機制，充分發揮市場對價格的調節作用，從而實現資源優化配置，這也體現了市場在配置資源中的決定性作用；第三，完善公平競爭的市場環境。公平競爭是市場機制發揮作用的前提，完善公平競爭的市場環境，需要加快清理阻礙市場公平競爭的各種規定，對此需最大限度減少政府對市場的干預。

（三）完善國家科技創新體系

一個完善的國家科技創新體系需要由創新主體、創新基礎設施、創新資源、創新環境等要素組成。目前，我國已形成了由政府、企業、科研院所及高校、科技創新服務體系四位一體的國家科技創新體系。但這一國家科技創新體系運行效率不高，其基礎性、原創性科技成果少，核心技術自給率不高，科技成果轉化率低，這制約了我國科技創新發展，并阻礙了我國產業的轉型升級。因此，在產業轉型升級的新常態下，想要真正實現創新驅動發展，必須完善國家科技創新體系。針對我國科技創新體系的現狀，經濟新常態下我國科技創新體系的完善應突出以下方面：第一，進一步加強企業的科技創新主體地位。對此要通過多項優惠政策，引導企業加強科技創新建設，讓企業成為科技創新決策、科技創新投入、科技創新組織和科技成果轉化的主體；第二，完善科技管理體制機制。對此，首先要健全科技項目的決策、執行、評價相互獨立、互相監督的運行機制，保證科技項目管理的公開、公平和公正。其次，要完善科技經費管理制度，建立符合科研規律的科技經費管理制度，增加項目承擔主體的經費使用自主權，完善科技經費管理的問責制。最后，要完善科技評價制度，注重科技創新的實際成果，并制定導向明確、激勵約束并重的評價標準；第三，提高科研機構服務經濟社會的能力，促進科技與經濟緊密結合。科研院所和高校是我國重要的科研機構，對此要推動建立以市場為導向的科技創新機制，以此支持高校教師科研成果轉化；第四，完善科技人才發展機制。對此要建立以科技成果為導向的人才評價標準，并健全有利于科技人才發揮作用的收入分配制度和人才流動制度。