海內外證券市場動態

(2020年7月)

7.1中國人民銀行會同國家發改委和中國證監會聯合發布《關于公司信用類債券違約處置有關事宜的通知》，自8月1日起 施行。

中國銀保監會日前發布《保險資金參與國債期貨交易規定》，并同步修訂《保險資金參與金融衍生產品交易辦法》和《保險資金參與股指期貨交易規定》。

7.3中國證監會發布《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)》。

中國人民銀行會同中國銀保監會、中國證監會、國家外匯管理局發布《標準化債權類資產認定規則》。

深交所發布《創業板首次公開發行股票發行與上市 指南》。

7.10中國證監會發布《關于修改〈證券公司分類監管規定〉的決定》《關于修改〈首次公開發行股票并上市管理辦法〉的決定》《關于修改〈科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)〉的決定》。

中國證監會、中國銀保監會發布修訂后的《證券投資基金托管業務管理辦法》。

深交所發布《關于創業板風險警示股票和退市整理期股票交易制度安排的通知》。

7.11國務院金融穩定發展委員會召開第三十六次會議，研究全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求。

7.15最高人民法院發布《全國法院審理債券糾紛案件座談會 紀要》。

7.17中國證監會決定即日起至2021年7月16日，對隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡的新時代證券、國盛證券、國盛期貨三家公司依法實行接管。

中國證監會就《證券期貨違法行為行政處罰辦法》公開征求意見。

7.19中國人民銀行、中國證監會發布公告，同意銀行間與交易所債券市場相關基礎設施機構開展互聯互通合作。

7.22中國證監會發布《非上市公眾公司監管指引第5號——精選層掛牌公司持續監管指引(試行)》及五項掛牌公司定期報告格式準則。

編制方案修訂后的上證綜合指數正式發布。

科創板正式迎來周歲生日。一年來，共有152家公司完成科創板注冊，140家掛牌上市，總市值超過2.6萬億元。

7.23上交所和中證指數有限公司發布科創板50指數實時行情。

7.24中國證監會同意鋒尚文化、康泰醫學、美暢新材、藍盾光電4家公司創業板首次公開發行股票注冊。

中國證監會就《上市公司信息披露管理辦法(修訂稿)》公開征求意見。

中國證監會、工業和信息化部、司法部、財政部發布《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》。

7.27新三板精選層正式設立并開市交易，首批32家掛牌公司集體晉層。

7.30中國證監會召開2020年系統年中工作會議暨警示教育大會(視頻)，總結上半年工作，分析當前形勢，安排下半年重點 工作。

7.31最高人民法院發布《關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》。

中國證監會就《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引(征求意見稿)》《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法(征求意見稿)》及相關配套規則公開征求意見。

中國人民銀行會同國家發改委、財政部、中國銀保監會、中國證監會、國家外匯管理局等部門研究決定，延長《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》過渡期至2021年底。

中國證監會黨委決定，沙雁任深圳證券交易所黨委副書記、總經理。

7.1新加坡交易所宣布將于7月20日推出富時臺灣RIC上限指數(FTSE Taiwan RIC Capped Index)期貨合約。

7.3日本交易所宣布，旗下東京證券交易所將從8月3日開始推出一項新的付費服務，提供股票現貨交易系統(Arrowhead)的各種數據，包括Arrowhead服務器使用率和訂單號相關數據及每毫秒的訂單數等。這些數據目前尚不對外提供。

7.7德國交易所推出在線分析平臺A7?，它是該交易所7種市場技術系列的補充。該平臺可通過云直接快速地訪問Eurex和Xetra的市場數據，使客戶獲得更高級的市場信息服務。

7.10美國證監會(SEC)宣布提議修改表格13F要求，更新機構投資者的持倉報告門檻。該提案使SEC既能夠監控大型投資經理的持股，同時能減輕小型經理的不必要負擔。

7.16泛歐交易所證實，已獲丹麥金融監管局批準，將收購專注于北歐的中央證券存管機構(CSD)VP證券超過90%的股份。

7.21新加坡交易所旗下的監管公司SGX RegCo與納斯達克就監管事宜達成合作協議，雙方將在現有基礎上擴大合作關系，助力企業在兩大司法管轄區實現資本市場融資。

7.27日本交易所公告稱，已按計劃將在東京商品交易所上市的貴金屬、橡膠和農產品的期貨和期權交易轉移至大阪交易所，并完成了日本證券清算機構和日本商品清算機構的合并。

華夏Direxion滬深300指數每日杠桿(2x)產品等首批四只A股杠桿及反向產品在香港交易所上市。

7.28美國證監會(SEC)宣布在合規監察部成立事件和新興風險檢查小組(the Event and Emerging Risks Examination Team)。新小組將與金融公司積極合作，應對新興威脅和當前市場事件，在發生重大事件時向SEC的地區辦事處提供專業知識和資源。

7.31倫敦證券交易所集團(LSEG)稱，目前確認已開始探索性地討論出售意大利證券交易所的固定收益交易平臺MTS或整個意大利證券交易所的相關事宜。