體制機制改革背景下科研院所績效評價指標體系構建

●閆詠梅

一、引言

隨著我國經濟進入新常態發展階段，深化體制機制改革加快實施創新驅動發展已上升到戰略高度。體制機制改革不僅是科研院所的主要任務和趨勢，也是激發科研院所活力、推進協同創新和促進科技成果轉化的關鍵。但隨著改革的深入，如何把握新常態下體制機制改革的新特點和新要求，引導科研院所良性有序發展，是當前科研院所急需考慮的重要問題。建立適合科研院所的績效評價系統是解決該問題的關鍵，而如何構建科研院所績效評價指標體系又是該問題的核心。建立一套合理有效的科研院所績效評價指標體系，實現“以評促建，評建結合”，對推動科研院所發展，提升競爭力具有重要的理論和現實意義。

二、科研院所績效評價指標體系構建

體制機制轉型背景下，科研院所績效評價是在選擇恰當評價方法、確定量化指標及設定合理評價標準的基礎上，為實現其職能進行的綜合性評價。而在量化指標的選擇上，既要考慮科研院所改制前的實際，又要體現改革后的新特點和新要求。因此，本研究認為科研院所績效評價指標體系涉及人才培養、財務績效、科研成果和影響力等四個維度。

（一）創新人才培養是核心

創新人才的培養是科研院所協同創新能力提升的核心與關鍵。科研院所作為重要的人才培養基地，其人才培養應以科研團隊培育為重點，以高層次研究生培養為目標。因此，本文從科研團隊建設和研究生培養兩個層面設計了反映其人才培養情況的6 個指標。其中，科研團隊包括科研人員占比、博士生導師和碩士生導師人數三個指標；研究生培養則選擇了博士后出站人數、博士生畢業人數和碩士生畢業人數三個指標。

（二）財務績效是運營支撐

財務績效是衡量科研院所能否有效運營的重要支撐。在科研院所體制機制改革的趨勢下，其財務績效評價指標不僅要體現其科研經費情況，更要體現科研院所的收入與支出情況。因此，本文從經費、收入和支出情況三個層面，衡量科研院所的財務績效。其中經費情況主要包括經費總規模、經費財政資助占比、縱橫向課題研究經費規模四個指標；收入情況則包括科研收入、營業收入、利稅總額和出口創匯四個指標；而在支出情況上，選擇了科研支出和營業支出兩個指標。

（三）科研成果是努力方向

科研成果不僅是科研院所擁有的無形資產，更體現了科研院所的競爭力，其科研成果主要包括決策成果、學術成果、研究項目和成果轉化四個方面。其中，決策成果主要選擇內參采納量和咨詢報告采納量兩個指標測度；學術成果包括了圖書出版、學術論文發表及轉載數三個指標；研究項目則從國家、地方自科和社科項目，以及橫向項目數進行測度；成果轉化層面，則選擇了有效專利數、科技成果轉化率和技術轉讓合同數三個指標。

（四）影響力是價值體現

影響力是科研院所價值和生命力的有力體現。科研院所的影響力不僅包括社會影響力，還包括其國際影響力。社會影響力評價指標包括了國家及地方媒體評論數、國家及行業標準制訂數和獲獎情況等；國際影響力評價指標包括國際合作項目數、參與國際交流次數、國際培訓和國際標準指定數等指標。

上述四個維度構成了科研院所績效評價的一級評價指標，各一級評價指標又分別包含二級評價指標和三級指標，具體指標如表1 所示。

表1 科研院所績效評價指標體系

三、結論與展望

本文以體制機制改革為背景，綜合考慮數據的可獲得性，從人才培養、財務績效、科研成果、影響力等四個方面，構建了科研院所績效評價指標體系。但科研院所績效評價是一個復雜系統，該評價指標體系還需要在實踐中不斷地修正與完善，以期在合理有效評價科研院所績效的同時，進一步促進轉制科研院所的改革和發展。