關(guān)于職務(wù)發(fā)明制度

馬書平

【摘 ?要】社會(huì)可持續(xù)發(fā)展離不開(kāi)企業(yè)的承擔(dān)，企業(yè)又是社會(huì)財(cái)富的生產(chǎn)者和流通者，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的靈魂，同時(shí)引發(fā)了各種風(fēng)險(xiǎn)。職務(wù)發(fā)明制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起到了保護(hù)和約束的作用，因此，為了降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，需研究職務(wù)發(fā)明制度，促使企業(yè)健康快速有序發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】歸屬;獎(jiǎng)勵(lì);報(bào)酬;署名;企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

1職務(wù)發(fā)明制度的概述

1.1職務(wù)發(fā)明制度的意義

職務(wù)發(fā)明受專利制度的保護(hù)和約束。我國(guó)《專利法》明確執(zhí)行本單位的任務(wù)或主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明制度是為了調(diào)整發(fā)明人或設(shè)計(jì)人與單位之間的利益關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)利益地合理分配。

1.2專利制度的形成和發(fā)展階段

專利制度起源于英國(guó)，發(fā)展于美國(guó)、法國(guó)、德國(guó)和日本。

1883年的《巴黎公約》《專利合作條約》、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、TRIPS協(xié)議使專利制度走向國(guó)際化。

1979年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)起草《專利法》，1980年成立中國(guó)專利局。1984年我國(guó)通過(guò)了第一部《專利法》，標(biāo)志著我國(guó)現(xiàn)代專利制度的正式建立。

2008年修改《專利法》、2010年修改《專利法實(shí)施細(xì)則》，標(biāo)志著我國(guó)對(duì)專利權(quán)的認(rèn)識(shí)逐步提高，雇員的權(quán)利也在逐漸加強(qiáng)保護(hù)[1]。

1.3專利權(quán)中的職務(wù)發(fā)明人

專利法保護(hù)和鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造促進(jìn)了科技和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。在一定期限內(nèi)，專利權(quán)人享有專有的權(quán)利。

雇員與企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、國(guó)家機(jī)關(guān)等（以下稱“本單位”）與存在勞動(dòng)合同關(guān)系包括臨時(shí)雇員（以下稱“該員工”）為執(zhí)行任務(wù)或主要利用本單位的物質(zhì)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。如沒(méi)有合同另作約定，本單位一般是專利權(quán)人，由本單位向國(guó)家專利局提交專利申請(qǐng)文件并繳申請(qǐng)費(fèi)用，取得發(fā)明專利證書。

該員工擁有署名權(quán)和獲得獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬權(quán)。在這種情況下，法人或其他組織可以是專利權(quán)人，但不可能是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人只能是自然人。

2職務(wù)發(fā)明專利權(quán)的歸屬

2.1職務(wù)發(fā)明的構(gòu)成要件

第一、在主體上須滿足該員工與本單位等建立勞動(dòng)法律關(guān)系，可以是臨時(shí)工形式;

第二、該員工主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，執(zhí)行本單位的任務(wù)完成的發(fā)明創(chuàng)造。

上述二者兼而有之，方可認(rèn)定為職務(wù)發(fā)明行為。

2.2執(zhí)行本單位的任務(wù)

第一、本單位指派本職位的員工完成的發(fā)明創(chuàng)造;

第二、本單位指派但不屬于本職工作范圍內(nèi)的任務(wù)（該項(xiàng)任務(wù)不需要具體明確但要依據(jù)相關(guān)文件交付[2]）;

第三、該員工與本單位事實(shí)或法律上終止合作，但終止后一年內(nèi)完成了發(fā)明。

上述任一條件均屬于職務(wù)發(fā)明，專利權(quán)人屬于本單位，因此，新單位在聘用科技人才前做盡職調(diào)查，以免該員工的發(fā)明成果落入他家。

2.3主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件

全部或大部分利用本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或不對(duì)外公開(kāi)的技術(shù)資料等且具有實(shí)質(zhì)性影響《實(shí)施細(xì)則》第12條2款。

2.4職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)的歸屬

符合以上要件的，屬于職務(wù)發(fā)明，本單位屬于職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)人。

執(zhí)行本單位任務(wù)的，法定歸屬本單位，但利用本單位的物質(zhì)條件完成的發(fā)明，該員工可以與本單位約定權(quán)利的歸屬。

所以專利權(quán)的“約定優(yōu)先原則”適用于該員工利用本單位的物質(zhì)條件完成發(fā)明創(chuàng)造。

3發(fā)明人或設(shè)計(jì)人在職務(wù)發(fā)明中的獎(jiǎng)酬權(quán)

3.1獎(jiǎng)酬權(quán)法律適用原則

職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬對(duì)于鼓勵(lì)企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造領(lǐng)域進(jìn)行投資，并促進(jìn)該投資產(chǎn)出最優(yōu)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)效益尤為重要，因此，職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬權(quán)應(yīng)適用保護(hù)企業(yè)職務(wù)發(fā)明利益、保護(hù)技術(shù)人員發(fā)明創(chuàng)造積極性、保護(hù)技術(shù)人員生存權(quán)和職業(yè)選擇權(quán)、職務(wù)發(fā)明價(jià)值與獎(jiǎng)酬相協(xié)調(diào)、法定性與約定性相統(tǒng)一的原則[2]。

3.2獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)

時(shí)間：在發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施前，被授予專利權(quán)的本單位應(yīng)當(dāng)給予該員工獎(jiǎng)勵(lì)。

標(biāo)準(zhǔn)：雙方未約定或未在規(guī)章制度規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)方式和數(shù)額的，本單位應(yīng)自專利權(quán)公告之日起3個(gè)月內(nèi)向該員工支付獎(jiǎng)金，發(fā)明專利的獎(jiǎng)金不得低于3000元，實(shí)用新型專利或外觀設(shè)計(jì)專利的獎(jiǎng)金最低不得少于1000元《專利法實(shí)施細(xì)則》第77條。

3.3報(bào)酬權(quán)

期限：在專利權(quán)有效期內(nèi)、發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，本單位應(yīng)當(dāng)支付報(bào)酬。

標(biāo)準(zhǔn)：雙方未約定或規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)方式、金額，該員工有權(quán)每年或一次性從發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠臓I(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不少于2%、從外觀設(shè)計(jì)專利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于0.2%的報(bào)酬。若本單位許可他人使用專利，應(yīng)當(dāng)從收取的使用費(fèi)中提取不低于10%的報(bào)酬支付給該員工《專利法實(shí)施細(xì)則》第78條。

3.4企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)出于僥幸心理，以“員工不懂法、不了解法”回避這類話題，然員工的法律意識(shí)普遍提高，員工以“該項(xiàng)成果歸本人或本人未授權(quán)本單位許可他人使用”為由索取大額費(fèi)用等問(wèn)題頻頻引發(fā)糾紛。這類行為既激發(fā)員工與企業(yè)、企業(yè)之間的矛盾，更打消了員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，亦不利于企業(yè)本身職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造與實(shí)施的產(chǎn)業(yè)循環(huán)[2]，因此建議企業(yè)普法宣傳、建立相應(yīng)的規(guī)章制度或約定：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和獎(jiǎng)酬、許可他人使用保護(hù)措施、離職后處理辦法、界定主要利用本單位主要物質(zhì)技術(shù)條件范圍等以更好地防范可以預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

盡管，專利法的原則是約定優(yōu)先，但對(duì)于以上內(nèi)容的約定或者規(guī)定如果明顯不合理不公平，員工有權(quán)申請(qǐng)司法審查，企業(yè)可能會(huì)面臨以強(qiáng)權(quán)迫使員工履行為由而敗訴，造成名譽(yù)和經(jīng)濟(jì)雙重?fù)p失。

4職務(wù)發(fā)明中發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的署名權(quán)

4.1法律依據(jù)

《專利法》第17條發(fā)明人或設(shè)計(jì)人有權(quán)在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。

4.2署名權(quán)的舉證責(zé)任

企業(yè)和勞動(dòng)者發(fā)生糾紛后，大部分舉證責(zé)任由企業(yè)負(fù)擔(dān)，但司法實(shí)踐中，針對(duì)職務(wù)發(fā)明法院一般會(huì)要求該員工作為專利的實(shí)際發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，根據(jù)《專利法》第17條《專利法實(shí)施細(xì)則》第13條規(guī)定，提供證據(jù)證明其作出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。

4.3企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

第一、發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)僅署名法定代表人

向該員工支付獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，企業(yè)前往國(guó)家專利局申請(qǐng)專利時(shí)，只將法定代表人列為發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，在離職后，該員工通常會(huì)啟動(dòng)司法程序，以申請(qǐng)自己的署名權(quán)。因此，根據(jù)《專利法》第17條，企業(yè)在申請(qǐng)專利時(shí)，要列明該員工為實(shí)際發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。

第二、署名行政、財(cái)務(wù)或高管等人員

署名權(quán)屬于人身權(quán)利，是由權(quán)利人特定享有的，且不屬于被許可他人行使、全部或部分轉(zhuǎn)讓的范圍。

另，根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第13條規(guī)定，專利法所稱的該員工是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。只有組織工作的人、提供物質(zhì)技術(shù)條件使用便利的人或從事其他輔助工作的人，在完成發(fā)明創(chuàng)造過(guò)程中，不屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。

第三、離職后刪除或替換其姓名

為了避免該員工重復(fù)索取獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，離職后，企業(yè)將其姓名刪除或替換。根據(jù)《專利法》第17條《專利實(shí)施細(xì)則》第13條，該員工享有署名權(quán)，且屬于人身權(quán)利，不得侵犯。對(duì)于離職后再次索要費(fèi)用的行為，本單位只需按照《專利法實(shí)施細(xì)則》第77條和第78條支付。

結(jié)語(yǔ)

職務(wù)發(fā)明制度設(shè)計(jì)合理，將激發(fā)員工積極從事發(fā)明創(chuàng)造，從而推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，并由此提高整個(gè)社會(huì)的技術(shù)水平[3]。法律在支持單位依法擁有專利權(quán)和管理職權(quán)時(shí)，也明確其必須履行保障勞動(dòng)者權(quán)利的義務(wù)，形成雙贏局面，同時(shí)加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督作用，共同構(gòu)建和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系、促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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[3]羅東川，宋建寶，李曉民.職務(wù)發(fā)明權(quán)屬與獎(jiǎng)酬糾紛典型案例精選與注解.北京：法律出版社，2015：1