國際工程管理工作中FIDIC合同索賠的具體運(yùn)用

溫新捷，文煜婷，蔣浩然

(1.中國電建集團(tuán)華東勘測設(shè)計研究院有限公司，浙江 杭州 311122；2.長江生態(tài)環(huán)保集團(tuán)有限公司，重慶 401121)

1 FIDIC合同特點及索賠的定義

1.1 FIDIC合同特點

1)權(quán)威性、國際性、通用性。FIDIC系列標(biāo)準(zhǔn)合同文本被廣泛地應(yīng)用到國際工程承包中，F(xiàn)IDIC的制定是以國際工程各方經(jīng)驗，并且根據(jù)各方意見進(jìn)行修改和完善的，被各個地區(qū)的業(yè)主和承包商廣泛接受。其不僅可以適用于國際項目的合同索賠管理，適當(dāng)修改后也可以應(yīng)用到國內(nèi)項目的索賠管理中。

2)公正合理，職責(zé)分明。FIDIC系列標(biāo)準(zhǔn)合同文件的條款內(nèi)容不僅明確了業(yè)主和承包商的職責(zé)，同時界定了各方的權(quán)限，F(xiàn)IDIC系列標(biāo)準(zhǔn)合同文本條件充分體現(xiàn)了業(yè)主和承包商之間合理分擔(dān)風(fēng)險的精神，鼓勵各方堅持合作完成項目。從理論上來看，F(xiàn)IDIC中所涉及到的各方都是相對平等的。

3)程序嚴(yán)謹(jǐn)，易于操作。針對國際工程項目開展中所涉及到的問題，合同條件都嚴(yán)格規(guī)定了具體的處理方法和程序，保證問題可以及時得到處理，同時避免給任意一方帶來新的問題。FIDIC合同索賠管理比較重視證據(jù)的保留，只有各方在嚴(yán)格遵守各項合同規(guī)則的前提下，才能更好地實施各項條款內(nèi)容。

4)將專用條件和通用條件有機(jī)結(jié)合在一起。FIDIC標(biāo)準(zhǔn)合同文本由國際咨詢工程師聯(lián)合出版，合同不僅包含一般條件，還包含特殊條件，這些條件通常都包含諸多建議的用詞。

1.2 索 賠

在FIDIC合同中，“索賠”具體指的是受到損失的一方，根據(jù)合同約定，要求或者主張另外一方對自己的損失提出賠償?shù)男袨閇1]。索賠主要有三種：第一種是業(yè)主根據(jù)合同約定，針對額外工程費用的增加或者工期無故延長所進(jìn)行的索賠；第二種是承包商根據(jù)合同具體的約定，針對費用額外增加或者因為業(yè)主提出臨時變更導(dǎo)致的工期延長所進(jìn)行的索賠；第三種是處理前兩種索賠，根據(jù)合同約定，合同一方向另外一方要求的其他方面的權(quán)利或者救濟(jì)。根據(jù)FIDIC合同規(guī)定，簡要的索賠流程如圖1所示。

圖1 索賠流程示意圖

2 國際工程索賠管理面臨的問題

2.1 索賠意識缺乏

一直以來，我國企業(yè)在開展國際項目的過程中，都堅持“以和為貴”的思想，對索賠管理工作開展不夠重視，索賠意識嚴(yán)重缺乏，不管出現(xiàn)任何一方的索賠，國內(nèi)的企業(yè)都覺得不符合合作精神要求。所以即使很多國內(nèi)企業(yè)面臨損失，為了避免給后續(xù)的合作造成影響，往往不會主動提出索賠。

2.2 索賠程序不清楚

在所有的FIDIC術(shù)語中，對索賠的具體程序具有較高的要求，并且只有整個索賠流程都完整按照合同規(guī)定進(jìn)行操作索賠才是有效的。國際工程開展中，很多中國企業(yè)往往對FIDIC合同條款中規(guī)定的索賠通知發(fā)出時間、索賠報告提交時間、索賠報告中證據(jù)提供等問題不夠重視，導(dǎo)致索賠成功的概率較小，不利于企業(yè)海外項目的順利推進(jìn)。

2.3 索賠組織不合理

很多國內(nèi)的企業(yè)在參與到海外工程建設(shè)過程中沒有足夠重視合同管理工作，沒有組織完整的合同管理體系。這導(dǎo)致從工程一開始項目會整體缺乏合同意識，進(jìn)而造成項目現(xiàn)場及后方的管理各種細(xì)節(jié)均不到位[2]。當(dāng)索賠事件發(fā)生時不能及時發(fā)現(xiàn)并提出索賠報告，并且現(xiàn)場沒有足夠的事實證據(jù)來支撐索賠事件。從事項目管理的人員缺乏足夠的索賠組織經(jīng)驗，對施工現(xiàn)場了解不夠徹底，導(dǎo)致工程索賠工作質(zhì)量和效率都處于低下水平，最終索賠工作也就達(dá)不到預(yù)期的目標(biāo)。

3 FIDIC合同在國際工程索賠管理中的應(yīng)用措施

3.1 建立有效的合同管理體系

國際工程的一方想要順利完成索賠，首先必須建立完善的合同管理體系，加強(qiáng)培訓(xùn)，保證項目管理團(tuán)隊具有較強(qiáng)的合同管理能力。在項目開展過程中，加強(qiáng)對企業(yè)部門內(nèi)部所有人員的教育和培訓(xùn)，以合同部門為核心，引導(dǎo)其他部門的工作人員也積極主動地參與到索賠工作中來，同時需要根據(jù)對施工現(xiàn)場的實際調(diào)查情況，充分了解項目成本和預(yù)算。現(xiàn)場施工過程中加強(qiáng)對工程過程的記錄，對于重要信息及時尋求業(yè)主或工程師確認(rèn)。作為合同管理工作人員，需要經(jīng)常走進(jìn)施工現(xiàn)場，及時發(fā)現(xiàn)并解決相應(yīng)的問題，收集好相應(yīng)的證據(jù)，為后續(xù)的索賠工作做好準(zhǔn)備，切實保證項目利益。

3.2 梳理良好的索賠意識

國際工程項目管理團(tuán)隊特別是合同管理團(tuán)隊，應(yīng)樹立良好的索賠意識，認(rèn)真進(jìn)行項目合同分析、成本分析、進(jìn)度分析等，并以項目實施交底的形式灌輸給每一個項目執(zhí)行人員，使全員都具備一定的索賠理意識。在己方利益受到損害或可能受到損害時，便可以及時有效地識別并決策是否可以發(fā)起索賠。若可以發(fā)起索賠，應(yīng)嚴(yán)格按照項目合同規(guī)定的索賠流程執(zhí)行。項目管理團(tuán)隊?wèi)?yīng)正確認(rèn)識索賠工作的重要性、增強(qiáng)索賠意識，并將這種意識深植于所有項目執(zhí)行人員心中。在項目實施過程中，充分利用合同武器保障項目權(quán)益，當(dāng)糾紛難以解決時甚至可以適當(dāng)利用法律手段，從而保障項目利益最大化。

3.3 必須遵守索賠程序

FIDIC合同對于索賠流程程序規(guī)定對比國內(nèi)合同是較為嚴(yán)苛的[3]。合同中，對于索賠通知的發(fā)出時效性、索賠報告編制時間及更新時間、最終索賠報告的形成時間、工程師決定時間都做了明確的約束。另外在國際工程索賠過程中，索賠報告支撐證據(jù)的真實性、獨立性以及資料的詳細(xì)程度都很關(guān)鍵。特別是對于索賠的發(fā)起方，任何一個環(huán)節(jié)的紕漏都很有可能會對整個索賠事件產(chǎn)生重大影響，甚至導(dǎo)致索賠失敗。這要求項目實施過程中合同管理人員必須嚴(yán)格遵守索賠程序。

3.4 注意施工過程中索賠證據(jù)的收集和累積

項目開展的過程中，相關(guān)人員必須對相應(yīng)的工程實施情況進(jìn)行記錄并歸類，比如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、照片、工程記錄、采購訂單、會議績效等內(nèi)容，特別是關(guān)鍵資料需要業(yè)主或者工程師及時簽認(rèn)，同時應(yīng)保證各類資料的真實性。一旦發(fā)生索賠事件，便可迅速組織資料形成索賠通知和索賠報告。

4 結(jié)束語

FIDIC合同在國際工程管理中的廣泛使用，極大程度提高了國際企業(yè)工程管理水平，但是我國工程類企業(yè)走進(jìn)國際市場的時間相對較短，雖然項目和合同的管理制度也在不斷優(yōu)化和完善，但是因為經(jīng)驗不足仍然存在很多問題。為了提高企業(yè)在國際市場中的項目承攬能力，涉及國際工程企業(yè)必須充分、全面地了解FIDIC合同制度特別是索賠條款內(nèi)容，提高國際工程合同管理水平，保證自身利益不受侵害。

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