核電工程項目風(fēng)險管理的探討和研究

董 霞

（陸豐核電有限公司，廣東汕尾 516500）

核電項目技術(shù)復(fù)雜，前期投資額高，受政治制度和社會結(jié)構(gòu)變化影響大，加之關(guān)鍵設(shè)備質(zhì)量要求高、加工制造難，按時交付率低，工程系統(tǒng)多、工程量龐大、建造周期長，以及三代核電在土建與安裝存在平行施工、深度交叉作業(yè)，相互影響大，施工邏輯強，項目管理難度大等諸多因素，都需要我們在項目建設(shè)的設(shè)計、采購、建造、運行等各個階段考慮可能存在風(fēng)險因素。針對各類風(fēng)險因素，需要制訂有效的識別、評估及應(yīng)對管控措施，防止風(fēng)險外溢，保障項目的順利實施具有重大意義。

1 風(fēng)險管理

風(fēng)險管理是社會組織或者個人用以降低風(fēng)險的消極結(jié)果的決策過程，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險評估，并在此基礎(chǔ)上選擇與優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理技術(shù)，對風(fēng)險實施有效控制和妥善處理風(fēng)險所致?lián)p失的后果，從而以最小的成本收獲最大的安全保障。

在項目初期，為應(yīng)對項目風(fēng)險，需要成立項目風(fēng)險管理委員會。該委員會由項目經(jīng)理擔(dān)任負責(zé)人，各部門經(jīng)理為骨干成員，配以各專業(yè)工程師，從專業(yè)領(lǐng)域角度開展風(fēng)險識別和提出應(yīng)對建議，承擔(dān)項目風(fēng)險管理工作，為項目風(fēng)險管理提供技術(shù)支撐與決策。

2 風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是發(fā)現(xiàn)、承認和描述風(fēng)險的過程，包括對風(fēng)險源、風(fēng)險事件、風(fēng)險原因及其潛在后果的識別，確定何種風(fēng)險可能會對企業(yè)產(chǎn)生影響，最重要的是量化不確定性的程度和每個風(fēng)險可能造成損失的程度。

本文通過3W+1H 視圖分析法，識別項目在安全、質(zhì)量、進度、成本、技術(shù)、環(huán)境等方面潛在風(fēng)險及不確定因素，對其進行分類，建立風(fēng)險目標(biāo)、建立專責(zé)管理部門，確定風(fēng)險識別途徑，制訂何時及何種方式進行有效應(yīng)對處置。識別流程如圖1所示。

圖1 風(fēng)險識別流程

3 風(fēng)險評估

風(fēng)險評估就是應(yīng)用各種概率與數(shù)理統(tǒng)計方法，測算出某一風(fēng)險發(fā)生的頻率，進行估算損害程度，既包括直接損害程度、防范和處理風(fēng)險所消耗的人財物，又包括與直接損失相關(guān)聯(lián)的間接損失程度，其目的是為了對帶來不同程度損失的風(fēng)險采取不同的對策。

3.1 風(fēng)險等級劃分

對工程項目各個階段事件發(fā)生可能性的大小、可能出現(xiàn)的后果、可能發(fā)生的時間、影響范圍的大小、發(fā)生概率進行評估，按其影響確定風(fēng)險等級，確定風(fēng)險等級評價情況表見表1。

表1 風(fēng)險等級評估

3.2 風(fēng)險概率劃分

按風(fēng)險發(fā)生概率大小，確定風(fēng)險概率評估情況見表2。

表2 風(fēng)險概率評估

通過上述對風(fēng)險進行定性和定量分析，讓項目在控制風(fēng)險上有了抓手，便于項目風(fēng)險管控工作有效執(zhí)行。

4 風(fēng)險控制

4.1 措施

對項目風(fēng)險進行識別與評估后.對發(fā)生各種風(fēng)險的可能性及危害程度，需要采取主要控制措施如下：①項目風(fēng)險管理委員會有效運行；②項目風(fēng)險管理程序落地與執(zhí)行；③項目風(fēng)險清單編制與日常維護；④項目各專業(yè)雙周識別更新風(fēng)險清單；⑤二級以上風(fēng)險項的新增與關(guān)閉需要通過項目風(fēng)險管理委員會審核。

4.2 運行

（1）各專業(yè)組負責(zé)組織對負責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風(fēng)險進行管控，更新各專業(yè)/領(lǐng)域TOP 風(fēng)險清單及風(fēng)險排序，制定各項風(fēng)險的應(yīng)對措施、解決目標(biāo)、責(zé)任部門/責(zé)任人、風(fēng)險等級、風(fēng)險殘值評估等。每月向項目風(fēng)險管理機構(gòu)提交專業(yè)/領(lǐng)域風(fēng)險清單和三級風(fēng)險關(guān)閉需求。

（2）項目風(fēng)險管理機構(gòu)每月組織風(fēng)險管理專題會議，交叉綜合評估各專業(yè)/領(lǐng)域TOP 風(fēng)險清單，完善應(yīng)對措施，審議三級風(fēng)險關(guān)閉情況，形成項目TOP 風(fēng)險清單建議稿和四/五級風(fēng)險關(guān)閉需求。

（3）項目負責(zé)人每月組織項目風(fēng)險管理委員會領(lǐng)導(dǎo)組會議，確定TOP 風(fēng)險清單是否需要調(diào)整或增補、各項風(fēng)險的應(yīng)對措施、解決目標(biāo)、責(zé)任部門/責(zé)任人、風(fēng)險等級等，審議四/五級風(fēng)險關(guān)閉情況，根據(jù)會議討論結(jié)果形成項目正式TOP 風(fēng)險清并發(fā)布。風(fēng)險會議信息格式要求如表3所示。

表3 風(fēng)險會議信息格式要求

4.3 管控流程

根據(jù)會議確定風(fēng)險條目，進行風(fēng)險逐條管控，具體流程如下圖2所示。

圖2 風(fēng)險條目管控流程圖

5 總結(jié)

項目在設(shè)計、采購、建造、運行等工程階段時，應(yīng)從安全、質(zhì)量、進度、成本、技術(shù)、環(huán)境等各方面查找不確定因素，通過進行風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制的管控措施，對項目進行全過程的風(fēng)險管控，確保項目決策的正確性與科學(xué)性，使項目在投資、工期、質(zhì)量、安全等方面得到良好控制，以合理的低成本投資，來讓項目收獲最大經(jīng)濟效益和社會效益具有十分重要的意義。