基于演化博弈論視角的中美貿(mào)易失衡、利益分配與政策選擇

蘇士杰 雷 娜 副教授 耿樹海 副教授

（河北交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院 河北石家莊 050035）

引言

目前，中國已成為美國最大的貿(mào)易伙伴，美國也是中國第二大貿(mào)易伙伴和最大的出口市場。在中美貿(mào)易規(guī)模不斷擴大的同時，中美貿(mào)易失衡問題也日趨嚴重。據(jù)美國商務(wù)部統(tǒng)計，2019年美國對華商品貿(mào)易逆差達3456億美元，約占美國貿(mào)易逆差總額的二分之一。伴隨著雙邊貿(mào)易逆差的擴大，中美貿(mào)易摩擦不斷升級，美國對華設(shè)置的貿(mào)易壁壘形式愈加紛繁，打擊范圍從傳統(tǒng)制造業(yè)延伸至新能源、高科技等新興產(chǎn)業(yè)。根據(jù)中國商務(wù)部發(fā)布的數(shù)據(jù)，2019年前三季度美國對華啟動貿(mào)易救濟調(diào)查達到12起，是對中國產(chǎn)品立案數(shù)量最多、涉案金額最高的國家。在美國發(fā)起的“337調(diào)查”案件中，針對中國產(chǎn)品的達到三分之一以上。美國總統(tǒng)特朗普上任后，多次公開指責(zé)中國進行不公平貿(mào)易，造成了中美貿(mào)易逆差和美國失業(yè)問題。目前，美國已經(jīng)在多方面限制中國的投資進入美國以及美國的高科技產(chǎn)品流向中國。2018年3月，特朗普簽署總統(tǒng)備忘錄，宣布將對中國輸美商品大規(guī)模征收關(guān)稅，并限制中國企業(yè)對美投資并購。2019年5月，美國商務(wù)部將華為納入“實體名單”，禁止華為向美國出售、購買通訊技術(shù)和服務(wù)。在2018到2019兩年間，兩國的股市也因貿(mào)易摩擦的影響而出現(xiàn)巨大波動。直到2020年1月，中美才正式簽署第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議，持續(xù)兩年的中美貿(mào)易摩擦得以收斂。雖然中美兩國已達成第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議，但在特朗普政府不斷拋出的貿(mào)易保護主義政策下，中美貿(mào)易摩擦將成為常態(tài)。

如何客觀看待中美貿(mào)易失衡問題，關(guān)系到中美關(guān)系的發(fā)展和走向。爭論貿(mào)易逆差具體數(shù)據(jù)、發(fā)起貿(mào)易救濟調(diào)查、實行貿(mào)易保護主義都不是解決問題的關(guān)鍵，中美貿(mào)易失衡背后的利益得失與政策協(xié)調(diào)才是應(yīng)著重分析的實質(zhì)性問題。貿(mào)易利益是貿(mào)易產(chǎn)生的起點和理論分析的落腳點，對參與商務(wù)爭端談判和調(diào)整貿(mào)易政策至關(guān)重要。美國對華貿(mào)易政策無論如何變化，其本質(zhì)都是為了獲取最大的貿(mào)易利益。深入分析中美貿(mào)易利益分配格局，明確雙方戰(zhàn)略意圖，減少中美貿(mào)易爭端與分歧，對促進中美雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系和諧健康發(fā)展乃至世界秩序穩(wěn)定具有十分重要的意義。

文獻綜述

近年來，國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于中美貿(mào)易利益分配及貿(mào)易政策的研究已取得豐富成果。隨著經(jīng)濟全球化深入發(fā)展，跨國公司已成為世界資源配置的主體，國際分工的深化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移改變了貿(mào)易利益分配格局和流向，傳統(tǒng)的貿(mào)易差額（以商品總值為統(tǒng)計口徑）已不能準確反映一國實際貿(mào)易利益，這已被學(xué)者們廣泛認同（王鉑，2016；楊洪愛，2019）。國際分工的深化和廣化，使國際貿(mào)易利益分配主體日益多元化，多邊貿(mào)易利益已深度融入雙邊貿(mào)易格局，貿(mào)易利益不再由出口國獨享（葛明等，2018）。楊帆（2011）指出中美貿(mào)易順差帶給中國本土企業(yè)的貿(mào)易利益十分有限，外資企業(yè)才是中美貿(mào)易中受益最大的主體。眾多研究成果表明，中美巨額貿(mào)易順差的背后，美國才是最大的獲益主體，而中國所獲收益十分有限。美國以對華貿(mào)易逆差為由抨擊中國侵害其貿(mào)易利益的言論及采取的抵制和制裁毫無基礎(chǔ)。

既然如此，美國為何頻頻向中國發(fā)起貿(mào)易摩擦？眾多學(xué)者對美國貿(mào)易政策進行了分析探討。屠新泉（2015）認為，美國政府、國會和利益集團在人民幣匯率、反補貼、特保措施等各個議題上具有不同立場，美國對華貿(mào)易政策取決于政府、國會和利益集團三方之間的博弈和利益平衡。梅俊杰（2018）指出，美國一直實施具有雙重標準的貿(mào)易政策：在自身競爭優(yōu)勢強大后，會宣揚自由貿(mào)易，而在自己缺乏競爭優(yōu)勢時，會建立各種貿(mào)易壁壘，推行貿(mào)易保護主義，甚至改變國際貿(mào)易規(guī)則，用以維持某些產(chǎn)業(yè)的壟斷性競爭優(yōu)勢。根據(jù)以上研究，不難看出美國貿(mào)易保護主義政策背后深刻的政治根源。中國經(jīng)濟的快速增長和國際地位的不斷上升，引起美國的格外關(guān)注與戒備。在此背景下，美國企圖借助貿(mào)易政策這一手段來遏制中國經(jīng)濟發(fā)展。

美國對華貿(mào)易政策的制定兼容經(jīng)濟利益和政治博弈。很多學(xué)者從博弈論角度分析了中美貿(mào)易關(guān)系。如吳莉婧（2012）借助博弈論中的囚徒困境模型解釋了金融危機后中美貿(mào)易摩擦愈演愈烈的經(jīng)濟原因。張貴（2018）等引入契約安排，分析了中美不同時期的貿(mào)易政策博弈，認為避免貿(mào)易摩擦升級，是符合中美兩國共同利益的。總體來講，美國對華貿(mào)易保護主義的日漸升溫以及對“中國制造”的歧視，必然給中國外貿(mào)和經(jīng)濟發(fā)展帶來消極影響，中美貿(mào)易摩擦與爭端無論是否升級，都必須引起中國政府、行業(yè)和企業(yè)的高度重視。本研究試圖從演化博弈論的視角，全面審視中美貿(mào)易失衡背景下中美貿(mào)易利益分配及貿(mào)易政策選擇機制，為中國有效處理中美貿(mào)易摩擦問題，應(yīng)對特朗普政府更具保護主義色彩的貿(mào)易政策提供參考和依據(jù)。

演化博弈模型的構(gòu)建與分析

（一）演化博弈論概述

演化博弈論源于生物進化論，最早被遺傳生態(tài)學(xué)家用于解釋動物或植物的沖突與合作行為，后來被引入經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，用于分析社會制度變遷、產(chǎn)業(yè)演化等經(jīng)濟現(xiàn)象。演化博弈論與經(jīng)典博弈論最大的區(qū)別是非完全理性的選擇。在新古典經(jīng)濟學(xué)和傳統(tǒng)博弈論中，都假設(shè)人是追求收益最大化的，能夠準確無誤地選擇最優(yōu)反應(yīng)策略。而演化博弈論以參與方的有限理性作為分析基礎(chǔ)，認為參與方判斷預(yù)測能力有限，不會一開始就找到最優(yōu)策略，即使達到了均衡也有可能再次偏離，但通過博弈過程中的不斷學(xué)習(xí)、模仿和試錯可以不斷調(diào)整優(yōu)化初始策略，最后趨于某個穩(wěn)定策略。相對于經(jīng)典博弈論而言，進化博弈論的假設(shè)更為符合現(xiàn)實，分析結(jié)果更具說服力。

演化博弈可分為兩大類：對稱演化博弈和非對稱演化博弈。對稱演化博弈指同一群體不同個體之間進行的博弈，支付矩陣是對稱的。而非對稱演化博弈是不同群體的個體之間進行的博弈，群體間均有非對稱競爭關(guān)系，支付矩陣為非對稱的。

非對稱演化博弈的復(fù)制動態(tài)方程為：

其中，xij表示群體i中的個體選擇策略j的比例；uij表示群體i中選擇策略j的個體的期望收益；表示整個群體的平均收益；f(xij)表示xij隨時間推移發(fā)生改變的速度。

該復(fù)制動態(tài)方程表達的意義是：選擇了收益較低策略的博弈方會通過重復(fù)、模仿、學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)向選擇收益較高的策略，群體中采用不同策略個體的比例會隨時間推移而發(fā)生變化。

令f(xij)=0可解出復(fù)制動態(tài)方程的穩(wěn)定點。當(dāng)博弈方的錯誤決策使得上述比例關(guān)系偏離穩(wěn)定點時，復(fù)制動態(tài)仍然會使其回歸到穩(wěn)定水平。這要求xij向低于穩(wěn)定點水平偏離時f(xij)＞0，當(dāng)xij向高于穩(wěn)定點水平偏離時f(xij)＜0。滿足這些要求的xij，就是演化穩(wěn)定策略（ESS）。中美貿(mào)易摩擦與爭端也是一個相互壓制的漫長過程，具有演化博弈的諸多特征。由于中美政治、經(jīng)濟地位的差距，中國往往在中美貿(mào)易中處于弱勢地位，大多數(shù)中美貿(mào)易摩擦中都為美方向中方發(fā)起的投訴和調(diào)查，中美貿(mào)易屬于非對稱博弈。本文采取非對稱演化博弈模型分析中美貿(mào)易收益與政策演化過程。

（二）基本假設(shè)與模型建立

本文基本假設(shè)如下：只有兩個博弈方，中方和美方；博弈雙方都僅具有有限理性，經(jīng)過長期模仿、學(xué)習(xí)和策略調(diào)整才能找到最優(yōu)策略；兩國收益均從自身整體利益考慮，不僅僅只是單一經(jīng)濟利益變化；兩國均只有妥協(xié)、對抗兩種策略選擇。

中美貿(mào)易收益矩陣如表1所示。X1和X2分別代表美方和中方都采取妥協(xié)策略時兩國在貿(mào)易中的收益。當(dāng)雙方采?。▽梗讌f(xié)）或（妥協(xié)，對抗）策略時，采取對抗策略的國家收益為X，采取合作策略的國家收益為0。當(dāng)兩方都采取對抗策略時，美方凈收益為X1-L1（X1-L1＜0），中方凈收益為X2-L2（X2-L2＜0），其中L1和L2分別代表美方和中方采取對抗策略導(dǎo)致的貿(mào)易利益損失。

（三）模型求解及分析

假設(shè)美方采取妥協(xié)策略的概率為p，對抗策略的概率為1-p，中方采取妥協(xié)策略的概率為q，對抗策略的概率為1-q。美方選擇妥協(xié)策略、對抗策略的期望收益分別為U11、U12，平均收益為U1，中方選擇妥協(xié)策略、對抗策略的期望收益分別為U21、U22，平均收益為U2，則：

U11=X1·q+0·（1-q）

表1 中美貿(mào)易收益矩陣

美方的復(fù)制動態(tài)方程為：

同理，中方的復(fù)制動態(tài)方程為：

根據(jù)最優(yōu)解條件：dp/dt=0，dq/dt=0，得出五個均衡點：（0，0）（1，1）（0，1）

雅可比矩陣為：

將五個均衡點代入雅可比矩陣，可得出穩(wěn)定性判斷結(jié)果，結(jié)果如表2所示。根據(jù)表2穩(wěn)定性判斷結(jié)果，建立二維象限圖，如圖1所示，可得出：當(dāng)p＜且q＞時，點在鞍點E的左上方區(qū)域A內(nèi)，并向動態(tài)穩(wěn)定點c靠近；當(dāng)p＞且q＜時，點在鞍點E的右下方區(qū)域D內(nèi)，并隨著時間推移向動態(tài)穩(wěn)定點d靠近； 當(dāng)p＜且q＜時，點在鞍點E的左下方區(qū)域C內(nèi)，當(dāng)p＞且q＞時，點在鞍點E的右上方區(qū)域B內(nèi)，并逐漸向E靠近。由于E不是穩(wěn)定的，因此最終隨著時間推移逐漸向c點、d點靠近。

在中美貿(mào)易模擬動態(tài)演化博弈中，當(dāng)初始策略選擇在區(qū)域A中時會收斂到演化穩(wěn)定策略（0，1），即美方采取對抗策略，中方采取妥協(xié)策略；當(dāng)初始策略選擇在區(qū)域D中時會收斂到演化穩(wěn)定策略（1，0），即美方采取妥協(xié)策略，中方采取對抗策略；當(dāng)初始策略選擇在區(qū)域B、C中時會收斂到點E，因E不是演化穩(wěn)定策略，最終將收斂到演化穩(wěn)定策略（0，1）或（1，0）。由圖1得知，區(qū)域A面積越大，收斂到（0，1）的概率就越大，區(qū)域D面積越大，收斂到（1，0）的概率越大。

也就是說，如果中美貿(mào)易爭端給美方帶來的損失（X1-L1）越小，給中方帶來的損失（X2-L2）越大，或者在貿(mào)易摩擦成本一定的情況下，美方貿(mào)易收益X1越小，中方貿(mào)易收益X2越大，則區(qū)域A面積越大，區(qū)域D面積越小，美方傾向于對抗策略，中方傾向于妥協(xié)策略。根據(jù)已有研究，中國在貿(mào)易爭端中的申訴/被訴比率與美國相比明顯偏低，在WTO爭端解決機制（DSB）中，中國案件上訴率僅為50%，低于WTO平均值。這就使美國采取對抗策略的成本偏低，而中美不斷擴大的貿(mào)易逆差又制造了中方收益大于美方收益（X1＜X2）的統(tǒng)計假象，為美國貿(mào)易保護主義者制造中美貿(mào)易摩擦提供了借口。在這種形勢下，美國趨向于采取對抗策略，不斷挑起貿(mào)易爭端，而中方往往迫于壓力進行妥協(xié)。在這種貿(mào)易利益分配及政策選擇模式下，美國獲得了不少實際收益。

政策建議

加強行業(yè)協(xié)調(diào)和國際合作，有效利用WTO爭端解決機制維護中國貿(mào)易利益。在WTO爭端解決機制中，中國作為申訴方主動發(fā)起案件相對較少。在遭遇貿(mào)易救濟調(diào)查或懲罰措施時，很多企業(yè)應(yīng)訴失利甚至選擇妥協(xié)退讓，這在一定程度降低了美國發(fā)起貿(mào)易爭端的成本，助長了美國對華貿(mào)易保護主義氣焰。單個企業(yè)的力量是薄弱的，要想在貿(mào)易爭端訴訟中把握主動權(quán)，必須將大小企業(yè)團結(jié)起來，積極發(fā)揮行業(yè)商會、行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)作用，大力支持企業(yè)對不公平的貿(mào)易壁壘進行申訴和應(yīng)訴，合理維護自身貿(mào)易利益與合法權(quán)益，力爭將損失降到最低。同時，政府要加強對WTO爭端解決機制和程序的研究，完善產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機制，適時果斷運用WTO反制措施，對濫用貿(mào)易保護措施的國家形成威懾作用。在美國等國家采取不合理懲罰措施會損害眾多成員國利益的情況下，中國應(yīng)加強與有關(guān)國家合作，共同起訴或集體報復(fù)，增強本國應(yīng)對貿(mào)易爭端的能力，逐步削弱不公平的貿(mào)易地位。

表2 穩(wěn)定性判斷結(jié)果

圖1 中美貿(mào)易演化博弈分析

推進出口市場多元化，掌握國際貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)主動權(quán)。中國應(yīng)從大國角色出發(fā)，堅決反對一切形式的貿(mào)易保護主義，進一步擴大開放，引領(lǐng)全球化進程普惠發(fā)展，重振世界各國對經(jīng)濟全球化發(fā)展的信心。目前，中國對美國市場依賴性較強，美國愈演愈烈的貿(mào)易保護主義政策使中國深受其害，中美貿(mào)易沖突和摩擦的升級嚴重損害了中美雙邊貿(mào)易利益。中國必須實施出口貿(mào)易多元化戰(zhàn)略，加大開拓國際市場，減輕出口過度集中于美國可能導(dǎo)致的一系列風(fēng)險。美國貿(mào)易戰(zhàn)略的調(diào)整和轉(zhuǎn)向?qū)χ袊鴮ν忾_放進程帶來了嚴峻挑戰(zhàn)與制約，同時也為中國提升全球貿(mào)易治理話語權(quán)和影響力提供了難得的歷史機遇。中國要主動參與國際貿(mào)易規(guī)則制定，積極推進自貿(mào)區(qū)建設(shè)和“一帶一路”發(fā)展，積極推動多哈談判進程，修正現(xiàn)有 WTO 的不合理規(guī)則，構(gòu)建公正、合理、透明的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系，努力實現(xiàn)全球責(zé)任與自身利益訴求的協(xié)調(diào)發(fā)展。

提高人力資本價值，增強科技創(chuàng)新能力，提升中國產(chǎn)品貿(mào)易競爭力。提高經(jīng)濟實力和綜合國力是提高中國貿(mào)易地位的基礎(chǔ)?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而創(chuàng)新是推動社會經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎。各國貿(mào)易競爭的根本是高端科技人才和高端產(chǎn)品的競爭。面對異常嚴峻的內(nèi)外部形勢，中國一方面要增加人力資本投資，不斷提高人力資本價值，大力培養(yǎng)復(fù)合型科技創(chuàng)新管理人才，為引領(lǐng)企業(yè)科技創(chuàng)新儲備力量。另一方面要加大科技投入力度，健全自主創(chuàng)新激勵機制，增強企業(yè)自主創(chuàng)新意識，建立高效的技術(shù)創(chuàng)新體系，努力掌握具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，不斷開發(fā)名牌產(chǎn)品，由貿(mào)易大國向貿(mào)易強國轉(zhuǎn)變，增強中國在中美貿(mào)易中的主動權(quán)和話語權(quán)。

調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提升在國際產(chǎn)業(yè)分工中的地位。在中美貿(mào)易中，中國主要從事附加值較低的制造業(yè)，而美國多從事于附加值較高的服務(wù)業(yè)及高端制造業(yè)。多年來，中國對美貨物貿(mào)易一直保持順差，但對美服務(wù)貿(mào)易卻處于逆差地位。由于資本技術(shù)密集型產(chǎn)品國際價值含量較高，中國低端制造業(yè)向美國的巨額出口遠不如美國向中國少量服務(wù)貿(mào)易及高端制品出口貿(mào)易利潤豐厚。中美不平等的國際分工，十分不利于中國貿(mào)易利益，對中國經(jīng)濟發(fā)展形成了很大阻礙。隨著中國人口紅利逐漸消失，勞動力成本快速上升，中國以勞動密集型產(chǎn)業(yè)出口為主導(dǎo)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)必將受到嚴重沖擊。中國必須加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高第三產(chǎn)業(yè)比重，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)迅速發(fā)展，不斷提高出口產(chǎn)品科技含量和附加值，突破依賴勞動密集型產(chǎn)品出口的現(xiàn)狀。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工上，要實現(xiàn)加工貿(mào)易深化升級，向產(chǎn)業(yè)鏈中高端環(huán)節(jié)發(fā)展，這樣才能夠在縮小中美貿(mào)易順差的同時，提升中國貿(mào)易的實際收益。

大力實施“走出去”戰(zhàn)略，培育跨國公司貿(mào)易競爭力。跨國公司的競爭能力決定了一國在國際貿(mào)易利益分配中的地位。多年來，中國憑借豐富的勞動力資源、廣闊的市場、便利的基礎(chǔ)設(shè)施和優(yōu)惠的投資政策，吸引了大量外資來中國建廠。美國等發(fā)達國家對中國直接投資形成的加工貿(mào)易返銷效應(yīng)、貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)和進口替代效應(yīng)等，造就了巨大中美貿(mào)易順差的統(tǒng)計假象和中國在中美貿(mào)易中獲利微薄的現(xiàn)實，跨國公司成為中美貿(mào)易最大的受益主體。目前，中國跨國公司在數(shù)量和競爭力方面均與美國存在很大差距。要提升中國在國際貿(mào)易利益分配中的地位，增強中國獲取貿(mào)易利益的能力，必須加快企業(yè)“走出去”的步伐，增強跨國公司的競爭力。目前，美國推行的制造業(yè)回流戰(zhàn)略和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)計劃，為中國加快對美直接投資提供了有利時機，中國要抓住投資機遇，進一步開拓美國市場，在擴大自身貿(mào)易利益的同時減少貿(mào)易順差額度，改善中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系。